農戶參與灌溉管理行為實證研究綜述

孟德鋒，廉俊霞

農戶參與灌溉管理行為實證研究綜述

孟德鋒，廉俊霞

強調農戶參與、建立用水協會已經成為我國灌溉管理改革的基本方向。文獻研究在灌溉系統的公共物品屬性和公共池塘資源屬性兩種觀點下對農戶參與灌溉管理行為的影響因素及其機制進行實證分析，而且多數文獻證實農戶參與灌溉管理行為對灌溉系統和農業生產有積極影響，其反貧困作用較為突出。今后的研究方向主要是改進計量分析方法，加強數據整理，分析不同層次上農戶參與機制，探討農戶參與行為提高灌溉用水效率的途徑，以及比較不同地區、不同作物之間產量、種植結構之間由農戶參與行為帶來的差異。

參與式灌溉管理；農戶參與行為；灌溉績效；反貧困

農用水資源短缺局面不斷加重，人們試圖通過管理制度創新來保持和提高農用水資源的農業產出。20世紀80年代以來，包括中國在內的許多國家進行灌溉管理的分權改革，將小型農田灌溉系統管理維護的職責從政府轉移到農戶自愿組建的農民用水者協會，被稱為灌溉管理轉權或農戶參與式灌溉管理。從政府的角度看，在氣候變化引起的洪災和旱災發生可能性加大的背景下，通過灌溉管理分權，以較低的成本持續提高灌溉用水效率和灌溉設施運行維護水平是政府支持分權改革的動力之一，但政府分權的主要動力還在于擺脫灌溉系統投資和維護的財政支出壓力；對農戶而言，農戶希望通過分權改革獲得水資源分配的權利和灌溉管理的自主決策權，以便更加及時、有效地安排灌溉系統的維護任務，滿足自身的灌溉需求。因此，理論上政府和農戶在改善灌溉系統的投入和管理維護的動因上趨于一致，而且具有灌溉需求的農戶會比政府機構更有動力使灌溉水資源管理更有效率和可持續性（劉靜等，2008）。

在實踐中，這種灌溉管理的分權改革預期目標的實現程度、灌溉績效改善的可持續性等很大程度上取決于農戶的參與行為。因此，研究農戶參與灌溉管理行為的內在規律，以及由此帶來的農戶實際利益變化，顯得十分必要。在這一視角下，許多經濟學家對農戶參與灌溉管理行為的影響因素，以及由此帶來的灌溉績效和農業生產績效的變化等方面進行了相關的實證檢驗。本文從這兩個方面對近年來的實證研究進行梳理。

一、農戶參與灌溉管理行為的影響因素

對灌溉系統的性質，文獻中有兩種觀點：一種是傳統上認為灌溉系統是公共物品的觀點，另一種是以奧斯特洛姆為代表的，把灌溉系統看成是公共池塘資源的觀點。依據這一理論基礎的不同，在分析農戶參與灌溉管理行為的影響因素上，兩種觀點得出的結論有較大差別。

（一）基于灌溉系統是公共物品的假定條件

韓洪云、趙連閣（2002）認為灌溉系統是公共物品，由灌區資產專用性和灌區服務的自然壟斷特性產生。在此基礎上，建立了灌區服務供給的農戶合作行為博弈模型。該模型中，灌區內農戶作為理性的經濟行為人，和其他農戶合作的前提都是在給定其他農戶灌區管理服務供給選擇的情況下，在給定的農業收入預算內，農戶選擇灌溉系統這種公共物品自愿供給的價格和數量，以便最大化自身的效用函數。這一框架下，影響農戶合作行為的內生因素是農戶農業收入水平和所在地理位置，外生因素是私人物品和公共物品消費的相對重要性以及公共物品價格。

基于該農戶合作行為博弈模型，孔祥智、史冰清（2008）進一步實證分析了廣西省農戶參加用水者協會意愿的影響因素，他們認為灌區農業收入水平的兩個代理變量——農戶的經濟作物種植面積、可灌溉耕地面積，以及私人物品和公共物品消費的相對重要性的代理變量——農業支出占每年總支出的比例，都和農戶的參與合作意愿呈正相關關系，而公共物品價格的代理變量——耕地面積，和影響公共物品價格的社會資本變量，則和農戶的參與合作意愿呈負相關關系。

張寧等（2006）也假定灌溉系統是公共物品，農戶參與灌溉管理行為決策的依據是預期收益大于預期成本帶來的效用最大化。他們以新疆阿克蘇地區為例，分析了農戶參與農村小型水利工程管理的意愿的影響因素。結果表明農戶的文化程度、農業收入占家庭收入比重、農戶周圍人參與管理比例，都和農戶參與意愿正相關，而農戶非農就業勞動力比重和所在地區經濟發達程度，則和農戶參與意愿負相關。

（二）基于灌溉系統是公共池塘資源的假定條件

奧斯特洛姆認為灌溉系統是一種公共池塘資源，其低排他性和高競爭性有別于私人物品、公共物品和俱樂部物品，開創了公共池塘資源的自主組織和治理的理論，并進一步形成了制度分析與發展理論（奧斯特洛姆等，2011）。該理論將農戶參與灌溉管理行為視為一個集體行動的行動情境，受外部三種因素的影響：自然特征、社群特征和制度安排等因素。這三種因素影響了行動情境結構，即不同參與者的成本收益對比，從而影響了農戶的參與行為決策。灌溉系統的自然特征包括灌溉系統的規模和水文邊界、灌溉用水的可獲性和灌溉設施的類型和數量等；社群特征包括農戶團體的規模、同質性、農戶的組織化程度、社區的開放性和穩定性、社會資本、領導人的能力和作用等；制度安排包括相應的公共管制、市場安排、灌溉管理組織所處的經濟環境條件等，如外部權威的干預或命令、同一地區灌溉農業的歷史或已經組建的農民用水者協會的數量和比例等（奧斯特洛姆等，2011；Fujiieetal.，2005；Bandyopadhyay etal.，2007）。

基于這一理論，張兵等（2009）以江蘇省蘇北地區為例，分析了研究農戶參與農民用水者協會管理意愿的影響因素，結果表明：灌溉系統的自然特征因素中，灌溉系統配套完好率與農戶的參與意愿負相關；社群特征因素中，戶主文化程度、戶主對參與式灌溉管理的認知程度、非農勞動力占家庭勞動力比例，以及社會資本的代理變量——家有村干部，都和農戶參與意愿正相關，而社會資本的另一個代理變量——農村人情支出占家庭總支出比重，則和農戶參與意愿負相關；制度安排因素中，政府支持變量與農戶參與意愿正相關。黃玉婷等（2013）通過對江西省5個糧食主產縣的農戶調查分析，證明灌溉系統的自然特征中，農田完整率和農戶參與意愿正相關，而水田種植作物的選擇則負向影響農戶參與意愿；社群特征中，戶主年齡、文化程度、家庭勞動力人數都和農戶參與意愿正相關；制度安排中，用水協會成立時間、用水協會規模以及用水協會成立時是否征求農戶意見等因素都和農戶參與意愿顯著地正相關。

部分學者更加具體地分析了特定因素對農戶參與行為的影響，或者特定農戶群體的參與行為的影響因素。許朗等（2015）專門分析了社會資本對農戶參與意愿的影響，以安徽省淠史杭灌區為例，從網絡、信任和規范3個維度測算農戶社會資本，證明社會信任指數和社會網絡指數均對農戶參與灌溉管理的意愿有顯著的正向影響，而社會規范指數的影響則不顯著。郭玲霞等（2009）以甘肅省張掖市為例，婦女的參與程度低，其參與意愿主要與社群特征因素有關，主要是與受教育程度、健康狀況、家庭成員的態度、心理素質呈顯著正相關，與年齡、家庭規模呈顯著負相關。

二、農戶參與灌溉管理行為對灌溉系統和農業生產的影響

學者們關注農戶參與灌溉管理行為帶來的政策效果。最直接的影響是對灌溉用水和灌溉設施等灌溉系統的影響，間接的影響則是對作物產量等農業生產的后續影響。不同學者實證分析得出的結論差別較大，一些文獻研究認為農戶參與行為對灌溉系統沒有顯著的影響，而更多的研究則發現農戶參與行為對灌溉系統有積極影響，而且對農業生產也產生了積極的效果，可以進一步幫助低收入群體提高農業收入。分別整理如下：

（一）農戶參與灌溉管理行為對灌溉系統沒有影響

國內較早探討這一問題的是王金霞等人。王金霞（2005）的調查發現黃河流域的村集體管理制度被用水協會和承包管理模式逐步取代，但“自上而下”的改革多數流于形式，只有那些建立了有效節水激勵機制的水資源管理制度才能實現節水的目標，而名義上的農戶參與行為沒能帶來灌溉用水效率的提高。王亞華（2013）認為參與式灌溉管理改革這種“自上而下”的特征，在“層級推動—策略響應”政策執行模式下，基層政權組織策略性地完成上級政策，同時也契合當地實際和滿足自身利益，這導致用水戶協會數量快速增長的同時，也伴隨大量的低效和流于形式。其深層根源在于目前的基層灌溉管理實踐中，一些地區缺乏用水協會有效運作的條件及對用水協會的制度需求。對此，韓青、袁學國（2011）對甘肅省張掖地區的調查也表明，在行政干預下“自上而下”建立起來的用水協會，普遍由村委會領導兼任協會負責人，管理決策也是行政命令式的模式，這會導致用水戶對灌區事務的管理并不具有真正的發言權和決策權，用水戶對灌溉管理的民主參與并沒有達到節約用水的目標，盡管他們的實證結果證明成立用水協會比村集體管理能節約灌溉用水。

（二）農戶參與灌溉管理行為對灌溉系統和農業生產有積極影響

王金霞等人對用水協會的后續研究發現了用水協會的節水效果。成誠、王金霞（2010）的調查表明，和2001年相比，2005年黃河流域用水協會已經成為灌溉管理改革的主要方式。和村集體管理幾乎沒有農戶參與相比，有70%的用水協會允許農民參與選舉用水協會的管理者或者邀請農民參與協會的日常會議，而且用水協會管理透明度更高，90%的用水協會告訴農民水費的收取方式、灌溉水量和實際灌溉面積等管理信息。與改革初期不同的是，改革不完全是上級政府政策干預的結果,當地的資源和社會經濟特征等因素也開始發揮一定的作用。王金霞等（2011）進一步對比了2001～2004年和2004～2007年兩個時間段黃河流域用水協會的節水情況，發現用水協會的成立顯著促進了作物用水減少的速度，他們認為管理者在新的制度安排及相應的激勵機制作用下，更加注重對灌溉系統的維護運行及灌溉供水的服務水平，有利于水資源利用效率的提高。但是用水協會對灌溉用水的影響主要是在用水協會成立初期，作物用水能顯著減少，如果繼續實行這一制度，節水的效果就不再顯著。

國外學者已經證實了農戶參與灌溉管理行為能對灌溉系統和農業生產帶來積極影響。如Bandyopadhyay etal.（2007）對菲律賓的參與式灌溉管理改革表明，農戶參與用水協會后，水費上繳率和渠道清淤水平都有顯著提高，可以使農戶的灌溉用水更加及時、足量、穩定，因而提高了農戶的水稻產量。國內學者也進行了嚴謹的計量分析。劉靜等（2008）對我國參與式灌溉管理改革最早的地區之一——湖北漳河灌區和東風灌區的農戶調查，證明用水協會的建立可以提高農戶的灌溉頻率，從而改善了灌溉質量，這主要得益于用水協會成立后，有更多資源投入到渠道運行和維護以及灌溉及時性的提高上。他們進一步證實用水者協會主席的有效的民主選舉可以促進農民參與，使農民在渠道的運行和維護上投入更多的時間和資金，從而可以提高水稻產量。

孟德鋒等（2011a）認為農戶參與灌溉管理行為提高了灌溉及時性，滿足了作物需水高峰期的最優用水量，因此，提高了作物的灌溉用水效率，而且孟德鋒等（2011b）進一步認為農戶參與行為增加了農戶灌溉次數，更便利的灌溉條件可以使農戶優化各種生產要素的配比，進而提高了作物產量，而且在需水量更大的作物上表現更加明顯，進一步，作物產量的提高也增加了農戶的種植業收入。周利平等（2015）的實證研究表明，用水協會對農戶水稻產量有正向影響，對晚稻產量的影響顯著，而對早稻產量的影響不顯著。進一步，周利平等（2016）的經驗分析發現，用水協會能顯著增加農戶家庭總收入、農業收入和非農收入。

趙麗娟（2015）分析了農戶參與灌溉管理行為對農戶的計生資本整體的影響。她發現，農戶參與行為對由耕地、用水量和農村生態環境合成的自然資本變量沒有顯著影響，但對農田水利設施、作物產量和農戶牲畜擬合的物質資本變量、由農戶家庭打工人數、看水勞動力和澆水時間組成的人力資本，以及社會資本擬合變量都具有正向的積極影響，從而在整體上對農戶的計生資本產生了積極的正向影響。

（三）農戶參與灌溉管理行為對低收入群體的積極影響

有部分學者進一步考察了農戶參與灌溉管理行為對貧困農戶等低收入群體的影響。Bandyopadhyay etal.（2007）認為農戶參與式灌溉管理照顧到了貧困農戶的灌溉用水需求，比如在用水分配計劃之外，按貧困農戶的需求不定時放水等措施，滿足其灌溉水量和及時性，因此可以使貧困家庭的水稻產量比中上等收入農戶的水稻產量有小幅上升，所以不會拉大貧富差距。孟德鋒等（2011a）認為在中國的參與式灌溉管理改革中，用水協會來自上級部門照顧低收入農戶的政策壓力和擴大農戶參與面的目標，使其能照顧到低收入農戶的實際灌溉需求，從而使其灌溉更加及時和穩定，因此，低收入農戶的灌溉用水效率比其他農戶相對更高。孟德鋒等（2011b）認為低收入農戶的作物產量因為灌溉用水效率的提高而增加，從而其種植業收入增加，而且增加幅度要高于中高收入農戶。

三、對已有文獻的評論

綜合已有研究發現，目前文獻從灌溉系統是公共物品，或者是公共池塘資源的假定出發，具體分析了農戶參與灌溉管理意愿及行為的影響機制，這對于加強灌溉管理改革中農戶參與，有較強的理論意義。對農戶參與灌溉管理行為帶來的影響，多數文獻給出了積極的評價，但目前尚未形成一致意見。已有文獻指出對農戶參與灌溉管理行為的研究還存在一定的不足之處，總結如下：

第一，對農戶參與灌溉管理行為影響因素的研究還較為粗略。目前研究還停留在灌溉組織層面分析農戶參與灌溉管理集體行動的影響因素，或者僅僅對比農戶的參與用水協會和村集體管理的參與意愿，尚缺乏農戶參與行為層次的深入分析。灌溉管理制度，就村集體管理和用水協會管理而言，兩種不同的管理方式下農戶參與管理行為的參與機制在層次、深度上差別較大，目前的研究缺乏對這一問題的詳細討論。

第二，農戶參與行為對灌溉用水的影響，文獻有節水和用水量增加（灌溉次數增加）兩種相反的結論，究竟是原有浪費的水資源節約，還是灌溉水量不足情況下的進一步滿足，這個仍需要在提高灌溉用水效率的前提下進一步討論。而且，中西部缺水地區和東部水量充足的地區在提高灌溉用水效率上有何差異，也沒有做深入討論。

第三，農戶參與式灌溉管理對農業生產的影響和反貧困作用分析，已有文獻多以水稻產量作為單一考察對象，尚缺乏不同作物產量變化的比較和作物種植結構的考察，而且也缺少對中西部干旱地區、半干旱地區和東部雨水充沛地區的具體差異分析。

第四，研究方法上，現有文獻研究多是截面數據，缺乏不同年份的詳細對比數據，而且所用計量方法多是簡單的二元選擇模型、工具變量法、生產率測定法等，缺乏統一理論框架下不同方法之間的對比驗證，因而得出的關于參與式灌溉管理政策效果的結果尚不一致。

綜上所述，今后對農戶參與灌溉管理行為的研究，需要進一步分析比較不同灌溉管理制度下農戶參與行為層次的影響機制差異，在此基礎上，論證農戶參與行為如何提高灌溉用水效率的途徑，以及比較不同地區之間灌溉用水效率的差異，進而探討作物生產中不同作物產量的差異以及不同地區之間作物種植結構的差異。在研究方法和數據上，需要不同年份的追蹤數據，以及同一理論框架下，不同計量分析方法的結果對比分析等。這些問題的深入討論，有利于參與式灌溉管理的深入、持續進行。

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孟德鋒，男，河南省沁陽市人，南京審計大學金融學院副教授、博士、碩士研究生導師，研究方向：區域經濟與區域金融；

廉俊霞，女，河南省沁陽市人，河南省沁陽市水利局工程師，研究方向：水利經濟。

F303.1

A

1008-4428（2016）11-03-04

本文受國家社科基金重大項目“現代農業導向的農業結構戰略性調整研究”（編號：11&ZD010）、國家自然科學基金項目“農田水利改革中農戶參與灌溉管理行為及其對農業生產的影響研究”（編號：71103091）、江蘇高校品牌專業建設工程項目“金融學”（蘇教高[2015]11號）和江蘇省高校優勢學科建設工程項目“應用經濟學”（蘇政辦發[2014]37號）資助。