關于研究生導師招生資格審核機制的思考

宿長海+馬文萍

摘 要：研究生是培養單位的一支重要的科學研究輔助力量。在招生環節中如何使研究生科學合理地分配給導師、充分發揮研究生最大科研潛力是培養單位一個重要的研究課題。通過對培養單位導師的現狀分析，揭示研究生導師崗位設置及研究生導師分配存在的問題，提出培養單位實行導師招生資格審核機制的路徑如下：設置導師招生審核科研量化指標和量化方法；通過科研量化擴展模型確定導師的招生數量；以學生培養質量評價標準作為導師招生限定的輔助條件。

關鍵詞：研究生導師；招生資格；審核機制

中圖分類號：G64 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2016）11-0174-02

研究生是國家創新人才培養的主要對象，作為培養單位一支重要的科學研究輔助力量，研究生培養單位越來越重視研究生的培養和科學研究潛力的開發。對研究生尤其是對博士研究生來講，作為導師的主要科研助手，其培養質量的高低直接關系到培養單位的創新產出效果，也關系到整個社會科技創新的基礎。因此，建設一支理論基礎扎實、專業水平高且愿意全身心投入于研究生教育的導師隊伍，是提高研究生培養質量的前提和先決條件。教育部、國家發展改革委、財政部在2013年下發的《關于深化研究生教育改革的意見》（教研[2013]1號）中明確提出，研究生導師是研究生培養的第一責任人，負有對研究生進行學科領域前沿引導、科學研究方法指導和學術規范教導的責任[1]。近年來，各研究生培養單位從研究生的招生、培養等各個環節都加強了研究生導師的選拔與考核，尤其是在招生環節，為了使有限的研究生資源發揮最大的效用，各培養單位對導師的招生資格及招生數量出臺了相應的政策和文件，以激勵導師不斷提高自己的理論水平和科學研究能力，最終形成導師考核與研究生指導的良性循環。

一、我國研究生導師隊伍的現狀分析

導師作為研究生的直接指導者，在研究生的培養過程中起著非常重要的作用。研究生在攻讀學位期間，通過參與導師的課題研究，一方面協助導師完成國家、地方與培養單位的科研任務，另一方面也在研究中得到了鍛煉和提高。同時，導師的寫作技巧、科研方法、科研思路及開闊的學術視野對研究生也是不可多得的寶貴財富。在和導師的交流與溝通中，研究生還能夠不斷訓練自己的科研思維，提高自己的科研能力。只有優秀的導師才能引領學生逐步走進科學研究領域的殿堂，才能創造出更加優異的科學研究成果，也只有優秀的導師才能培養出更加卓越的學生。

截至2014年，我國830所研究生培養單位在崗導師人數總計為31.58萬人[2]，比2002年全國研究生導師人數增長了1.73倍[3]。隨著導師隊伍人數的逐漸擴大，導師隊伍建設在研究生招生與培養過程中暴露出來的問題也日益凸顯。

1.導師崗位設置缺乏統一認識

在目前的研究生教育管理中，對導師資格遴選和崗位任職條件之間關系還缺乏統一清晰的認識。作為研究生培養單位，導師的遴選工作雖然作為一項重要的業務工作來抓，但各單位設置的遴選條件過于僵化、缺乏靈活性，同時與導師的崗位任職條件脫節，存在事實上的導師終身制，不利于導師隊伍的長期發展和建設。

2.導師年度招生資格認定環節普遍缺失

從目前各研究單位招生制度來看，雖然培養單位嘗試從總體上按學科專業建設的不同層次每年對招生計劃做動態調整，但對單個導師的招生資格和招生數量的確定還普遍缺失。同時，各二級招生單位也普遍缺少導師年度招生資格審核的評價指標和量化審核標準，對招生門檻條件也缺乏深入的研究和明確的限定。導師招生存在事實上的“大鍋飯”原則，導師資源未得到充分發揮，有限的研究生資源也未得到充分利用。

3.導師崗位管理制度薄弱，評價機制不夠完善

從各研究生培養單位已公開的規章制度看，有近一半的單位沒有建立起完備的研究生導師崗位管理體系，現有導師隊伍制度建設和過程管理很難適應時代發展需要。主要表現為：應對和解決現實問題的制度和條件還不充足，缺少明確有效的制度規范；對導師崗位職責和目標任務認識不明晰，對導師的培養缺乏有效監督與管理，事實上縱容部分導師從事過多與研究生指導無關的活動，導致其用于指導學生的時間不足；對導師指導績效考核缺乏抓手，沒有建立起全面科學的考核機制，存在指導學生多少一個樣、指導水平高低一個樣的現象。

二、導師招生審核量化機制設定的目標和原則

導師招生審核量化機制是研究生招生改革的一項重要舉措，是新形勢下的研究生招生改革的必然選擇。審核量化機制的目標是建立一套科學合理的量化機制模型，以期培養單位能夠按照導師的科研能力和培養效果科學合理地分配研究生，同時也能促使導師將更多的精力用于研究生培養過程中。審核量化機制應遵循以下原則。

1.科學性原則

首先，考核指標的設置要科學、全面，要能夠真實、準確地反映出導師的科研水平和學術能力。其次，指標的賦值要經過充分的調研和斟酌，在借鑒國內外兄弟院校的基礎上，經培養單位學術委員會討論通過后方可實行。

2.導向性原則

招生審核機制模型的設置應能引導導師向著更高層次的培養目標邁進，能夠鼓勵導師指導學生多出成果、出好成果，真正將研究生的培養與科學引導作為導師的一項重要任務來抓。

3.兼顧性原則

導師審核量化模型的設立還應考慮到導師發展的不平衡性，也應兼顧年輕導師的訴求與發展。在量化模型中還應加上適當的調節值，以避免研究生的分配過于集中在資深導師的手中。

三、建立研究生導師招生審核量化機制路徑和方法

導師招生審核量化機制包括導師招生資格認定機制、招生指標分配機制以及招生資格認定輔助機制等基本規定。通過完善和強調科研成果、培養質量和科研項目來實施導師招生資格認定制和招生數量限額制。

1.設置導師招生審核科研量化指標和量化方法

建立導師長效考核機制，確保導師的科學研究水平與其研究生招生直接掛鉤。研究生招生的二級單位應根據本學科發展的現有特點、導師招生隊伍的現有科研狀況、并結合本學科的未來發展目標制定出導師招生資格的科研量化指標和量化方法，并設定導師招生審核最低量化值。可以將學術成果、科研獲獎、科研項目等指標納入到審核量化指標中，各指標依據各自不同層次和級別賦予相應的分值。指標的選取和賦值的標準要經過培養單位學術委員會研究討論決定，既要考慮當前的需要也要兼顧學科未來的發展。審核量化公式的設置要科學合理，各研究生培養單位可根據本身的培養目標和指標特點，科學確定各指標可以賦值的級別及相應分值，并將所有可以賦值級別的指標加總形成導師的審核量化模型。將導師當年個人科研業績依賦值標準帶入審核量化模型中，可計算出單個導師當年的科研量化值。計算時還要將時間周期納入到科研量化公示中，考慮到博士研究生的培養周期較長，可以將博士生導師的考核指標量化周期追溯為前5年，碩士生導師的考核量化周期追溯為前3年。招生單位可在每年6月份通過計算導師考核周期內的科研量化值，并根據事先確定的最低量化標準確定導師來年的招生資格。

2.通過科研量化擴展模型確定導師的招生數量

近年來，隨著國家教育發展規劃的調整，研究生招生數量和規模已不再逐年擴大，而是向著招生總量控制、培養質量提高的方向發展。隨著培養單位導師隊伍的不斷壯大，每位導師指導的學生數也相應減少。為了提高研究生的培養水平，充分挖掘現有研究生的科研潛力，按照導師的科研水平科學合理地分配指導研究生已成為各培養單位不容回避的問題。研究生培養單位可將當年有招生資格的某一導師測算的科研量化值與全體當年有招生資格的導師科研量化值總值的比值作為系數再乘以可分配的研究生名額作為該導師的招生數，為了兼顧部分量化分值較低的導師，可以在量化模型中適當考慮加上一個基礎分值作為調節變量，調節變量應小于或等于0.5，同時也為了規避量化值很高的導師招太多的學生，還應設置導師招生的上限名額數。

3.以學生培養質量評價標準作為導師招生限定的輔助條件

研究生培養質量的高低可以從幾個指標進行考慮：首先，作為畢業的條件之一，培養單位都會要求畢業生公開發表一定數量的文章，所發文章還要與畢業論文內容相關，且對發表文章的期刊名錄都有明確的限定。高質量的文章能夠反映出畢業論文的學術貢獻，尤其對博士生更是如此。培養單位可將發表論文的檔次、發表論文的數量作為衡量的一個指標對研究生導師進行評價。其次，畢業論文的外審評價意見也能很好地反映出畢業論文質量的高低，尤其是匿名的外審專家意見更為客觀、更具有參考價值，因此外審意見結果可作為另一項導師招生評價指標。再次，研究生畢業論文所獲獎項也可作為導師評價的一個重要指標。研究生所獲評的校優秀論文、省優秀論文以及國家級優秀論文等獎項能很好地反映出作者與導師的學術貢獻大小，也可以作為一項重要的導師評價指標。最后，導師在讀研究生的數量及超過基本學制未畢業學生的數量也能從另一個側面反映出指導教師的指導精力和培養能力，也應作為導師一個評價指標。

研究生培養單位可根據上述的幾個指標擬定一個導師招生資格的輔助門檻條件，以此作為導師招生資格審核的輔助條件。

四、結論

從發表論著、科研項目及成果獎勵等指標的設定及量化考核的結果來確定研究生導師的招生資格和招生數量打破了傳統導師終身制的一貫模式，同時也解決了導師遴選與崗位考核的原有弊端。通過對各個指標的設定和科學賦值，不僅能激勵導師的科研動力，也能促進和引導導師向著更高的科研層次發展，同時也解決了導師逐年增多與學生相對偏少的分配矛盾，使有限的研究生資源發揮更大的科學輔助作用，真正成為科研單位的生力軍。

參考文獻：

[1]教育部，國家發展改革委，財政部.關于深化研究生教育改革的意見[Z].教研（2013）1號，2013-03-29.

[2]教育部發展規劃司.中國教育統計年鑒（2014）[M].北京：人民教育出版社，2015.

[3]教育部發展規劃司.中國教育統計年鑒（2003）[M].北京：人民教育出版社，2004.