為促進科技成果轉化“松綁”

翁佳

當前，科技已經成為經濟社會發(fā)展的關鍵推動力。中華民族的偉大復興，客觀上需要形成幾個處于全球科技革命最前沿的高能級科創(chuàng)中心，引領百年發(fā)展。2014年5月，習近平總書記在視察上海時提出，上海要加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進軍；2015年5月，市委市政府出臺《關于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》。強化科技創(chuàng)新能力，已經在上海全市上下形成高度共識，向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進軍，已邁入全面深化、全面落實的關鍵階段。

2015年3月，中共中央、國務院《關于深化體制機制改革 加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》對促進科技成果轉化提出明確要求，并采取加快“三權”下放、提高科技人員成果轉化收益比例、加大科技人員股權激勵力度等新舉措。2015年8月，全國人大常委會修訂《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，進一步以法律手段，消除阻礙科技成果轉化的制度性障礙，為地方立法也提供了依據(jù)和空間。

上海市人大常委會在推動全球科技創(chuàng)新中心建設工作中發(fā)現(xiàn)，當前仍有不少瓶頸制約著上?？萍紕?chuàng)新能力提升，其中很重要的一條是科技成果轉化難，科技成果轉化的“最后一公里”始終道路崎嶇、梗阻嚴重。一個顯而易見的現(xiàn)象是，上海不缺高水平的研究成果，在國際頂級期刊上的論文數(shù)量快速增加，但缺乏從實驗室到市場的“完美一躍”，從“紙”到“錢”的質的轉化?？梢哉f，科技創(chuàng)新的終極目的是服務于生產力提高，科技成果轉化是上?？苿?chuàng)中心建設的關鍵，成果轉化不了，就難以服務經濟社會發(fā)展主戰(zhàn)場，創(chuàng)新鏈和價值鏈就殘缺不全。因此，抓住科技成果轉化，就是牽住了科創(chuàng)中心建設的牛鼻子。

為了在法治軌道上加快解決上?？萍汲晒D化鏈條不暢、動力不足、能力不夠、市場化程度不高等問題，今年市人大常委會把制定《上海市促進科技成果轉化條例》（以下簡稱《條例》）列為本年度的立法正式項目。目前，《條例（草案）》已經過市十四屆人大常委會第三十三次會議的審議，進入公開征求意見階段。《條例（草案）》堅持問題導向，既對接上位法，又立足上海實際，聚焦成果轉化關鍵堵點，著力為高校院所、科研人員“松綁”，為企業(yè)創(chuàng)新“助力”，破除影響成果產業(yè)化的制度性障礙，整體呈現(xiàn)出以下幾方面亮點：

一是明確成果完成單位轉化自主權。針對自主權不夠明晰的問題，《條例（草案）》規(guī)定，科技成果完成單位對科技成果的處置和轉化收益的獎勵分配享有自主權，可以自主決定采用轉讓、許可或者作價投資等方式實施轉化；可以規(guī)定或者約定獎勵和報酬的具體方式、數(shù)額和時限，并自主實施獎勵方案。

二是明確成果完成人的基本權利義務。《條例（草案）》規(guī)定，完成人的基本權利義務主要包括三項基本權利和兩項義務?；緳嗬麨椋撼晒D化知情權、按照與單位的協(xié)議實施轉化的權利，以及依照規(guī)定和約定獲得獎勵、報酬的權利；基本義務為：職務成果完成后的信息披露義務、對成果的后續(xù)試驗、開發(fā)等轉化工作的配合義務。

三是明確科技成果的作價投資方式?！稐l例（草案）》立足上海實踐，進一步明確了高校院所可以自主選擇的三種作價投資方式：允許高校院所以自己名義直接將科技成果對外投資；允許高校院所獨資設立的負責資產管理的法人開展科技成果作價投資；允許高校院所與科技人員事先對股權分配作出約定，直接以本單位和相關人員的名義作價投資。

四是強化企業(yè)主體作用發(fā)揮。當前，科研的組織、實施與市場需求存在脫節(jié)，現(xiàn)有科技成果與企業(yè)需求差距較大，企業(yè)在科技成果轉化中的主導作用沒有得到有效發(fā)揮，導致成果轉化率低。為了解決這些問題，《條例（草案）》規(guī)定：第一，支持企業(yè)加大成果轉化經費投入，符合條件的企業(yè)享受研發(fā)費加計扣除等優(yōu)惠等政策。國有企業(yè)對科技成果轉化的經費投入，在業(yè)績考核中視同于利潤。第二，為企業(yè)開展成果轉化提供融資、保險支持，鼓勵銀行、保險公司為科技成果轉化提供融資和保險服務。第三，引導企業(yè)與高校院所開展建立研究開發(fā)平臺、轉化服務機構、技術創(chuàng)新聯(lián)盟、新型研發(fā)機構等形式的產學研合作，高校院所向企業(yè)開放大型科學儀器設施等科技資源；鼓勵開展人才雙向交流，允許高校院所科技人員通過離崗創(chuàng)業(yè)、在崗創(chuàng)業(yè)、到企業(yè)兼職等方式，從事成果轉化。

五是強化高校院所成果轉化專業(yè)化隊伍建設?！稐l例（草案）》明確規(guī)定，高校院所可以設立或指定專門機構，負責本單位科技成果轉化的管理和服務，其機構職責體現(xiàn)為：受理科技成果研發(fā)信息披露報告，分析科技成果應用價值，自行或者指導、協(xié)助成果完成人開展后續(xù)試驗、開發(fā)，申請、管理和保護知識產權等。同時，還明確高校院所應當在轉化收入中提取一定比例用于支持本單位成果轉化專門機構的運行和發(fā)展。

六是強化各類轉化專業(yè)服務機構和平臺建設。為了破解科技專業(yè)服務機構普遍存在的規(guī)模小、專業(yè)化程度低、服務體系不健全、社會認同度不高等問題，《條例（草案）》制定了系統(tǒng)舉措。針對企業(yè)“找不到成果”問題，支持各類專業(yè)服務機構的建設和發(fā)展，支持其提供科技成果信息分析、交易代理、價值評估等服務；針對企業(yè)“接不住成果”的問題，支持各類研究開發(fā)平臺的建設和發(fā)展，支持其提供共性技術研發(fā)、中間試驗、工業(yè)性試驗、工程化開發(fā)等服務；針對企業(yè)“接住成果后的產業(yè)化”問題，支持眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)孵化服務機構的建設和發(fā)展，支持其為科技成果轉化項目和初創(chuàng)期科技企業(yè)提供孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導、投融資對接、技術對接等服務。

七是強化成果轉化收益分配。轉化收益分配是當前制約科技成果轉化的重要瓶頸，《條例（草案）》作出了相應安排：首先，確立“約定優(yōu)先”原則，獎勵標準由職工代表大會予以規(guī)定，或者由單位與個人予以約定。其次，對高校院所進行約定或者規(guī)定的標準作出指引，允許高校院所從轉讓、許可凈收入，作價投資形成的股份或出資比例，或者該項科技成果產生的凈收益中提取一定的比例，作為獎勵和報酬；再次，明確高校院所轉化“凈收入”的計算方法。采用“凈收入=收入-轉化過程中的直接成本”的做法，將收入扣除實施轉化時直接發(fā)生的費用，如專利維持費、中介費、評估費等，不計算前期研發(fā)投入成本。最后，允許轉化后所發(fā)獎酬不受工資總量限制。此外，還對擔任領導職務的科技人員的激勵方式予以明確。

八是建立科技成果轉化勤勉盡責制度。為了進一步提升高校院所、國有企業(yè)負責人開展科技成果轉化的積極性，《條例（草案）》提出建立勤勉盡責制度，并明確了勤勉盡責的判斷標準，主要包括：高校院所、國有企業(yè)應建立本單位科技成果轉化工作的規(guī)章制度，對相關的民主決策程序、合理注意義務、監(jiān)督管理職責等內容予以明確；在此基礎上明確規(guī)定，相關負責人根據(jù)法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度開展轉化工作，即視為履行勤勉盡責義務，不因科技成果轉化后續(xù)價值變化而產生決策責任。