技術創新與循環經濟的影響機制研究

高國生，侯立軍

技術創新與循環經濟的影響機制研究

高國生，侯立軍

循環經濟追求的是經濟的可持續發展，要求徹底轉變傳統工業生產、投入模式和產品設計理念，重新審視資源的投入和要素的組合，本質上是對生產函數的根本性變革，這必須依靠技術創新才能完成。文章首先對技術創新的內涵進行了界定，接著分析了循環經濟的定義、特征及原則，最后對技術創新與循環經濟的關系進行了初步研究。

技術創新；循環經濟；影響機制

一、技術創新內涵界定

創新這一概念最早出現于美國經濟學家熊彼特（Joseph Alois.Schumpeter）的“創新理論”中。熊彼特在1912年所著的《經濟發展理論》一書中首次使用了“創新”這一概念，他提出創新是生產要素與生產條件的新組合，是生產函數或者供給函數的變化。創新既包括開發新產品，采用新工藝，開辟新市場，也包括控制原材料的新來源和實現新的產業組織等。上世紀80年代曼斯費爾德（Mansfield）對技術創新進行了較為全面的定義，他認為“一項發明，當它被首次應用時，可以被稱為技術創新”。這一定義也為后來許多學者認可并采用。弗里曼（Freeman）對技術創新作了更全面的定義，他認為經濟學意義上的技術創新包括新產品、新過程、新系統和新裝備等形式在內的技術向商業化實現的首次轉化。

在通過對國內外知名學者對于技術創新定義的基礎上，通過自己的研究與理解，本文認為技術創新定義是滿足企業家追求利潤的目的，以滿足市場需求為原動力，對生產要素進行重新整合產生新成果并獲得經濟效益的過程。

二、循環經濟分析

（一）循環經濟內涵界定

學術界對于循環經濟的定義包括狹義和廣義兩方面，狹義的定義是在遵循“3R”原則即“減量化、再利用、再循環”原則，核心為物質資源的高效循環利用，以“低消耗、低排放、高效率”為基本特征，狹義的循環經濟追求的是經濟增長方式的可持續性，完全顛覆了傳統經濟發展方式中的“高消耗、高排放、重污染”及犧牲自然生態環境為代價來換取經濟增長最大化。廣義的循環經濟在狹義循環經濟基礎之上又有了一個提升，關注角度與層次都有所擴大，廣義的循環經濟關注的不再僅僅是經濟領域，而是經濟、社會、環境、資源等系統性、整體性的關注。其所研究的問題是著眼于整體大系統中各個組成部分的相互協調配合，借助于高素質的人力資本、合理的產業結構布局、先進的技術創新成果等，最終達到一種理想的優化組合狀態，實現經濟的持續穩步增長。

基于以上分析，本文對循環經濟的內涵界定為循環經濟是系統性的、整體性的范疇，它突破了經濟領域，以人類社會可持續發展為目標，遵循“減量化、再利用和資源化”的原則，包括經濟、社會、環境、資源和技術等多種要素，遵循生態經濟學原理，依靠技術創新、組織創新、產業結構創新等手段構建復合的生態經濟系統。

（二）循環經濟特征分析

與傳統經濟模式相比，循環經濟主要具備以下幾個特征：

1.系統性更強

傳統的經濟發展模式僅僅考慮經濟領域，而不考慮社會、環境、資源等方面，并有意識地將其排除在外。循環經濟以整體性、系統性觀點看問題，在強調經濟發展的同時還要求經濟活動與人類活動、自然環境協調統一，最終實現整個系統的全面、健康發展。

2.消費觀念更先進

傳統經濟追求利潤的最大化，這不可避免導致資源過渡消耗、環境過渡污染、消費者消費無節制。而循環經濟提倡適度消費的觀念，是將消費理念融合到環境保護意識當中，倡導人們在消費中，考慮環境與資源的關系，對產品進行有限消費，即適度消費。

3.生產觀念更新

循環經濟的核心是經濟的可持續性發展，因此在生產方式、要素投入方式以及兩者的結合方面有更新的要求，對于管理理念、生產技術等方面也有更高的要求。改變了傳統經濟“黑色生產”“褐色生產”的單純追求利潤最大化的生產方式，轉而尋求經濟與生態的同步發展。

（三）循環經濟的原則

“物質循環使用、能量梯級利用、環境污染減少”是循環經濟的核心原則；其目標在資源有限投入的情況下實現其使用效率的大幅提升，這要求生產單位不僅在單個生產環節上進行資源把控、技術提升，更要在整個生產鏈中進行資源整合利用，推進物質的多層次循環利用，減少污染物排放，促使人類的經濟生活與社會系統、自然生態系統的協調發展，最終帶動經濟社會與生態環境的雙贏。循環經濟的這些理念和發展目標被精辟地概括為“3R”原則，即減量化、再利用和再循環原則。

1.減量化原則(Reducing)

減量化原則作為循環經濟的第一原則，遵循“適度消費”的指導思想，這要求生產單位在生產活動開始之前就要對資源(能源、水、土地、材料等)進行合理的規劃、利用。通過生產技術、生產工藝的創新與提升來降低能源的消耗。實現以資源能源的“低消耗”換取最終物質的“高產出”，最大限度地提高資源的利用效率。

2.再利用原則(Reusing)

再利用原則針對產品的生產過程，強調通過技術手段的提升、資源的重復利用，提高產品和服務的質量提升其利用效率。這可以從兩個方面進行實現：通過技術手段的革新提升產品的質量進而使產品多次使用，通過研究產品的功能改進實現產品的多級使用，最終實現“一物多用”。假設產品使用壽命拉長一倍，那么相當于資源流動速度減緩一半，進而因資源消耗導致的污染物排放量就會減少一倍，最終可使經濟活動與社會、資源、環境的協調性更強。另一方面是對產品資源的集約使用，將產品的利用達到某種規模效應，以此來減少因分散使用導致的資源浪費。

3.再循環原則(Recycling)

再循環原則關注的是生產過程的末端治理，通過對回收利用系統的升級、改進和合理使用實現“變廢為寶”，即指對生產初始端、過程端、末端以及消費領域的廢棄物進行回收，并通過回收技術達到廢棄物的再利用和資源化，最終再次投入生產，推動資源循環的良性運轉。資源的再循環利用可以實現資源化，資源化可分原級資源化和次級資源化，兩者區別在于回收后的廢棄物變廢為寶后以哪種形式投入生產，生產的產品與原來產品是否一致。相同、相仿的既為原級資源化，否則為次級資源化。

三、技術創新對循環經濟的影響機制研究

（一）技術創新是循環經濟發展的基礎

人類發展史都與技術的革新如影隨形，科學技術作為人類社會發展的驅動力，推動著人類社會、經濟活動的快速前行。在漫長的發展過程中，隨著科技手段的一次次提升，人類向大自然的索取也進一步擴大，同時由于資源的無節制消耗向大自然排放的廢棄物也隨之增多。傳統經濟發展模式的結果就是能源危機、環境污染、糧食危機、溫室效應等一系列的問題，這些無一例外都影響著人類的生存。近幾年，面對日益凸顯的問題，西方國家開始重新審視經濟發展方式，由此引發的生態倫理觀也發生了變化，實現由“人類中心主義”向“生態中心倫理”的轉變。傳統經濟發展模式下的高投入、高消耗、低效率、高排放的生產方式已經無法適應現代社會發展的需求。科學技術的提升使得經濟高速發展的同時，也導致了其不可持續性發展。人類認識到這一嚴重問題的同時一直在致力于解決這一難題，而這個問題的解決歸根結底仍需技術創新來實現。正是在這種否定之否定的發展過程中，人類開辟了循環經濟之路。因此，循環經濟的誕生是人類技術創新不斷進步的結果，技術創新成為循環經濟發展的先導。

（二）技術創新是循環經濟發展的動力

技術創新為循環經濟的發展提供動力源泉，新經濟增長理論認為勞動力和資本的投入并非促使經濟持續增長的主要原因，其真正發揮作用的是科學技術。科學技術在推動經濟增長的核心環節便是技術創新。通過技術創新可以實現產品的升級換代、可以創造適合社會需要的新產品進而成功地占領市場，創造最終的商業價值。技術創新不是單純的科技問題，亦不是單純的經濟問題，它是涉及多領域、多環節的問題，涉及到經濟、生產、市場拓展等創新過程。在此過程中，通過將科學技術與生產要素的重新組合與結合，使得科技進步與經濟發展相連接，形成促使科技進步與經濟相關聯，進一步升華，引發質的變化，形成經濟發展的新動力。技術創新為經濟的增長提供不竭的動力源泉，循環經濟既然是一種新的經濟增長方式，那么技術創新必然成為循環經濟發展的動力來源。技術創新專家認為，技術創新對經濟發展的推動作用主要體現在技術創新的四重效應，具體為：一是原始創新的能動效應；二是模仿創新的擴張效應；三是后續創新的持續效應；四是結構優化的集成效應。這四重效應的綜合使得生產界產出新的成果，轉化為了新的生產力，同時由于科學技術的不斷進步導致四重效應不斷疊加為創新產出提供源動力，并被大量引致到下一輪的生產中，如此循環往復，實現技術創新對經濟發展保持穩定的、持久的推力作用。

由于循環經濟不僅僅是經濟領域的簡單發展，還涉及到資源、社會、環境等各方面，是由于循環經濟的發展不是單方面的簡單線性發展，而是一項包含經濟、資源、環境和社會等要素非線性的發展過程，技術創新作用于此，必將產生綜合性的作用機理。

傳統線性經濟背景下，經濟發展與環境等因素的影響函數為：I=P×a×T1

其中，I表示傳統經濟對環境的綜合影響；P表示本區域人口數；A表示本區域的經濟發展水平，用GDP衡量；T1表示傳統經濟發展所利用的技術。而循環經濟發展背景下，影響函數為：I=(P×A)÷T2

其中，I表示循環經濟對環境的綜合影響；T2表示循環經濟背景下所需的技術。在其他因素不變的情況下我們對比兩公式中T對I的作用函數，不難發現，在只考慮技術對環境的影響時，傳統經濟下技術越發展對環境的影響越大，而循環經濟背景下，技術創新成果產出越多，對生態環境的影響越小。因為在循環經濟下，通過技術創新四重效應的組合發揮，引發生產技術的改進、工藝流程的再造和資源的合理利用，從而降低資源能源消耗、減少廢棄物的排放和提高資源的利用效率，最大限度地減少對生態環境的負面影響。

（三）技術創新是實現循環經濟途徑

技術創新推動循環經濟的發展主要依靠提高資源利用效率、帶動產業結構升級和實現生態環境改良三條途徑，具體如下： 1.技術創新提高資源利用效率

技術創新產生了許多新能源品種，在一定程度上替代了不可再生資源，大大豐富了資源的種類和數量，為人類遇到的能源危機的解決提供了途徑。依靠技術創新、通過技術改造、挖掘技術潛力，是扭轉資源利用效率不高、能源浪費嚴重局面的重要手段，亦是減少污染物的排放，提升生態環境質量的主要途徑。因此，面對資源約束的情況，必須加強技術創新，實現循環經濟的順利發展。

2.技術創新帶動產業結構升級

每一次產業結構的升級、調整、優化都與技術創新的發展密切相關，技術創新已成為產業結構升級的根本動力。產業結構的升級主要體現在高技術的產業化發展，勞動生產效率的提高以及傳統技術得到適當的更替和改造。技術創新推動產業結構的升級也表現在多個方面，可通過技術創新創造適合需要的新產品進而改變需求結構、改造升級傳統產業、促進產業間自由流動與關聯、改變貿易結構來共同促進產業結構升級。

3.技術創新可改善生態環境

循環經濟的發展，是對原有傳統經濟發展的顛覆性變革，要求在發展經濟的同時兼顧社會、資源、環境的多重需要，強調應在保證資源儲備和環境負荷的前提下，實現經濟的增長，這就要求經濟效益與生態效益的共贏。要實現這一變革就必須要技術創新的為基礎。通過技術的不斷開發，資源消耗減量化技術、能源、產品再利用技術、資源化技術、清潔生產技術、綠色設計技術、污染治理技術、信息化技術等均成為建設循環經濟的技術依托。通過各種技術的多樣化組合運用，將會對生態環境實現最大限度的保護。

[1]武寧.山西省技術創新對循環經濟的影響研究[D].山西理工大學，2015.

[2]高國生.江蘇省中小企業技術創新風險與對策分析[D].南京財經大學，2008.

[3]羅曉光.中小企業技術創新能力評價及提升對策研究——基于重慶市中小企業調查[D].2015.

高國生，男，南京審計大學金審學院教師，副教授，研究方向：中小企業創新；

侯立軍，男，南京財經大學教師，教授，研究方向：糧食流通與糧食安全。

F062.4

A

1008-4428（2016）12-15-03

江蘇省哲學社會科學研究項目：江蘇省技術創新對循環經濟的影響研究，項目編號：2016SJD630173.