貿易大國與貿易強國的評判及經驗研究

吳江　張楊

摘要：為實現中國對外貿易從貿易大國向貿易強國轉變，首先應明確貿易強國的內涵與目標。筆者從主體、內容和市場等方面構建貿易強國（地區）的指標體系，將外貿增長方式轉變成目標內涵并具體化。通過因子分析法構建貿易大國和貿易強國的判別標準，再利用聚類分析法判別中國在貿易強國標準下的層次和地位，最后提出中國由貿易大國向貿易強國轉變的建議。

關鍵詞：貿易大國；貿易強國；評判體系；因子分析；聚類分析

中圖分類號：F7 文獻標識碼：A 文章編號：1000-176X（2016）07-0082-09

一、貿易強國評判體系的文獻綜述

在傳統理論中，貿易強國的評判體系始于重農主義和重商主義，而后進一步發展成為比較優勢理論和稟賦比較優勢理論。在此以后，新貿易理論主義者運用相對優勢與相對劣勢的思想對比較優勢理論進行了進一步的拓展與細化。如Helpman和Krugrnan從產品差異、規模經濟、技術進步視角分析比較優勢。20世紀70年代后，Krugman等引入規模經濟和不完全市場競爭，形成了新的國家間貿易理論，規模效應的高低成為這一時期貿易評判體系的標準。Porter的國家“鉆石模型”通過六要素實證分析世界10個國家100多個產業的國際競爭力的高低，這使得評判貿易強國的體系從注重一國的比較優勢向對自身競爭優勢發展轉變。

貿易強國評判體系及其指數化的國內研究。如余芳東和寇建明認為，貿易強國的內涵至少首先應是貿易大國；其次應具有明顯比較優勢和競爭優勢的經濟強國；還應具備高度的對外開放程度。陳澤星[5]研究綜合性貿易業績指數（CTPI）發現，貿易強國具有產品附加值高、產品品牌認知度高、企業應對市場風險能力較強、處于產業價值鏈高端四個基本特征。馬淑琴和戴晉把貿易方式升級歸結為理想的開放度因子、市場分散度因子、貿易主導力水平因子、貿易條件水平因子。魏浩和申廣祝從貿易分工、貿易范圍、貿易主題和科技進步等方面分析中國如何從貿易大國轉向貿易強國，以及提出外貿增長方式的戰略。張幼文和徐明棋、陳飛翔和吳瑯從貿易特征、外貿基本面和外貿對經濟作用等多層面構建貿易強國評判的一系列指標。毛群英從利用2004年貿易競爭資產和貿易競爭過程兩方面構建了衡量貿易競爭力體系指標以判斷中國與貿易強國的差距所在。鄭甘澍等利用主成分分析法，運用Levins和Pianka公式基于生態理論（生態位值、寬度值、重疊值）分析中國與美英德日4個傳統貿易強國的差距及可能實現的路徑。馮雷從進口角度分析了中國走向貿易強國的路徑和措施，并提出用多元平衡發展來實現貿易發展戰略的轉型。楊雙鋒研究認為.提升制造業國際競爭力是中國邁向貿易強國的必由之路，并分析了影響其實現的因素。商務部部長高虎城在《人民日報》發表文章，認為貿易強國是質和量的統一。只有堅持開放引領、實施創新驅動、全面深化改革、堅持互利共贏，才能加快培育外貿競爭新優勢，構建外貿可持續發展新機制，參與全球經貿規則制定，最終推動中國從貿易大國邁向貿易強國。

綜上所述，當前貿易強國的評判還沒有形成一套完整的邏輯體系，且大多學者都注重于定性分析，進行定量分析時也是在陳舊的數據和小范圍國家內進行比較。中國的貿易強國之路還在繼續，對外貿易戰略升級也一直在繼續。隨著科技進步和經濟全球化程度加深，在生產全球化背景和垂直專業化生產合作背景下，對外貿易實際上是一國產品附加值貿易。在此基礎上研究貿易強國的評判體系具有重要的現實意義。

二、貿易國類型界定指標體系的構建

什么是貿易大國？什么又是貿易強國？如何判別？在借鑒國內外學者的研究做法和經驗的基礎上，筆者從不同貿易主體、貿易內容和貿易市場貢獻度這三個方面，構建一系列指標來判斷一國是否為貿易大國或貿易強國。具體評判指標體系如表1所示。

三、貿易國（地區）類型界定判別標準的經驗研究

根據在生產全球化中貿易大國和貿易強國在目標演進路徑的差異，分別從貿易主體、貿易客體和貿易內容這三個層面出發，構建了一系列包含質和量兩個方面的指標。而筆者將就上文所建立的指標體系來定義貿易大國（地區）和貿易強國（地區）的判定標準。

（一）基于因子分析法的貿易國（地區）類型分類的經驗研究

1.方法應用與數據采集

筆者選取7個發達國家（地區）：美、日、英、德、法、澳、加；金磚五國：中、巴、印、俄、南非；亞洲四小龍：韓國、新加坡、中國香港地區（中國臺灣因數據缺失未納入）及新興發展中國家：墨西哥、馬來西亞、泰國、印度尼西亞這19個具有代表性的國家（地區）。通過聚類分析因子分析刻畫其在全球化的參與度，比較中國與各主要貿易國家（地區）對外貿易的差異，以此作為貿易大國（地區）與貿易強國（地區）的判定標準。在上文所建立的指標體系的基礎上，考慮到新時期各個國家（地區）貿易發展軌跡及數據獲得的完整性與嚴謹性，本文各項數據絕大部分使用2012年現價美元表示，以保證數據可比性。X1—X16與表1的16個指標一一對應。筆者選取X4、X5、X6、X7、X15這5個指標來判定一國（地區）是否為貿易大國（地區）；選取X1、X2、X3、X8—X14、X16等10個指標來衡量一國（地區）是否是貿易強國（地區）。如文中未加以說明則數據主要是從世界銀行數據庫、《中國統計年鑒》等收集，并經作者整理得來。另外，考慮到國際投入產出表難以獲得，貿易附加值指數數據來源于2004年國際投入產出表，品牌擁有量指數來源為世界五百強國家（地區）所占席位。

2.貿易大國（地區）判別標準的經驗分析

在利用所選取的數據進行主要經驗分析之前，我們首先要對數據進行分子的適用性檢驗，表2中KMO統計量的值為0.583（>0.500），可以采用因子分析法。

然后將矩陣標準化，最后根據相關系數矩陣對主成分進行分析，并計算出特征值和貢獻率。按照樣本數據和累計率90%的原則，當我們取3個主成分時，樣本數據的總信息量高達91.6%，所以我們取出以下3個因子.如表3所示。

以往研究表明，因子變量存在高載荷這一缺陷，需要對其進行修正，研究發現，通過旋轉后所形成的新的因子負荷陣表，能較為清楚地解釋各個主因子的經濟含義及其主要指標間的數量關系。從表3中，我們可以清楚地看到主因子（F1）的貢獻率最大，主因子（F2）次之，而主因子（F3）最小，三者之間存在遞減的關系。去掉一些信息量很小的因子以后，我們重新計算因子載荷，如表4所示。

主因子（F1）：即貿易創匯因子，主要取決于人均GDP和外匯儲備在本國（地區）GDP中所占份額；主因子（F2）：即貿易依賴因子，主要取決于貿易依存度指標；主因子（F3）：即貿易進出口規模因子，主要取決于一國（地區）貨物總進出口額在世界進出口總額中所占的份額及貿易順差在本國（地區）進出口額中所占的份額。

結合以上三個主因子計算因子得分，得出各樣本總分F=（54.046F1+26.475F2+14.876F3）×100%。然后分別將標準化后的數據代入各個樣本的貿易創匯因子（F1）、貿易依賴因子（F2）和貿易進出口規模因子（F3）表達式中，計算出不同國家（地區）的單個因子及其綜合得分，如表5所示。

經過分析，我們清楚地了解到，貿易規模指標、貿易創匯指標和貿易依賴指標是判別一國（地區）是否能成為貿易大國（地區）的三個主要指標，其中，影響最大的是貿易規模指標。其次是貿易創匯指標，影響最小的是貿易依賴指標。表5的數據表明，在所有樣本國家（地區）中，中國貿易規模排名第一，貿易創匯指標排名第一，貿易依賴指標排名第十五。綜合得分204.800。充分說明中國在貿易絕對數上占有非常大的優勢，是一個貿易大國。

3.貿易強國（地區）判別標準的經驗分析

與貿易大國（地區）判別標準的經驗分析一樣，筆者首先將矩陣標準化，然后根據相關系數矩陣數值對主成分進行分析，并計算出特征值和貢獻率，當我們取4個主成分時，樣本原始數據的信息總量高達85.236%，所以我們能夠提取出以下4個因子。如表6所示。

從表6中可以看出，主因子（F1）的貢獻率最大，主因子（F2）次之，主因子（F3）貢獻率排第三，主因子（F4）的貢獻率最小。同樣，去掉信息量較小的因子，計算因子載荷。最后我們將11個變量進行數學處理，得到了4個不相關聯的綜合指標。如表7所示。

主因子（F1）：即貿易效益因子，主要取決于貿易附加值指數、高新技術產品出口比重和價格貿易條件指數這三大指標；主因子（F2）：即貿易結構因子，主要取決于份額，即貨物出口占本國（地區）進出口總額比、服務貿易、工業制成品所占總額比這三大項指標；主因子（F3）：即貿易規模因子，主要取決于貨物出口額在世界出口總額中所占份額和品牌擁有量指數；主因子（F4）：即貿易安全因子，主要取決于對外直接投資所占份額、人均國內生產總值和貿易分散度這兩大指標。

結合以上四個主因子，計算得出各樣本總分F=（32.988F1+25.775F2+14.395F3+14.395F4）×100%。然后分別將標準化后的數據代入各個樣本的貿易效益因子（F1）、貿易結構因子（F2）、貿易規模因子（F3）、貿易安全因子（F4）表達式中，計算出不同國家（地區）的單個因子及其綜合得分，如表8所示。

綜合理論和經驗兩方面的分析，我們清楚地了解到，貿易效益、貿易結構、貿易規模和貿易安全是判定一個國家（地區）是否能夠成為貿易強國（地區）的四大主要因子，而貿易效益因子對貿易強國（地區）的影響力最大，貿易結構因子對貿易強國（地區）的影響次之，貿易規模因子和貿易安全因子分別居于第三和第四位。因此，一個在貿易強國（地區）指標上靠后的國家（地區）想要從貿易大國（地區）轉變成貿易強國（地區），可以通過在這四方面與靠前國家（地區）比對，從自身加強這四大方面的建設。

事實上，界定貿易大國（地區）和貿易強國（地區）只是為中國從貿易大國向貿易強國轉變提供了一個參照標準。要深入地分析一國（地區）與其他主要國家（地區）的競爭優勢以及一國（地區）在世界貿易格局中所處的地位，需要對一國（地區）的貿易類型進行進一步分析。筆者在因子分析的基礎上對以上指標進行聚類分析，結果如表9所示。

（二）基于聚類分析法的貿易國（地區）類型分類的經驗研究

聚類分析（Cluster Analysis）是一種數理統計研究方法。聚類分析的基本思想是將一批樣本數據（變量）按照它們在性質上的親疏程度進行分類。

系統聚類分析（Hierarchical Cluster Analysis）又稱層次聚類，是聚類分析中應用最廣的一種方法，凡是具有數值特征的變量和樣品都可以采用系統聚類法。這里為了體現各國（地區）的層次性.筆者采取層次聚類法，由于要將具有類似特性的樣本聚集在一起，分離差異性大的樣本，筆者采用Q型聚類。層次聚類的聚類方式分為兩種，分別是凝聚方式聚類和分解方式聚類。本文為了體現各國（地區）的差異性和相似性，筆者采用凝聚方式聚類，對數據進行0—1標準化處理，得到聚類結果后對聚類進度表進行分析，將實際距離調整到0—25范圍之內，用逐級連線的方式連接性質相近的個案或新類，直至并為一類，如表10所示。

表10顯示了6國得分聚類的情況。聚類的分析第1步中，5號樣本（巴西）與15號樣本（南非）聚成一小類，它們的個體距離（這里采用歐式距離）是1.980，這個小類將在下面第2步用到；同理，聚類分析的第2步中，8號樣本（巴西）與18號樣本（印尼）聚成一小類，它們的距離是3.027。以此類推，19個樣本聚成了一大類。

樣本數據與小類、小類與小類間親疏程度的度量方法采用重心法（Centroid Clustering），距離選用歐氏距離平方（Squared Euclidean Distance），由于篇幅所限選取所研究19個樣本國家（地區）中有代表性的11個樣本，如表11所示。

由表11可知，英國和日本與美國的距離最小（分別為18.214和18.186），韓國與馬來西亞的距離為所示國家中距離最小的（3.975）首先聚在一起，然后日本又與該小類聚在一起（6.177），接著是英國（15.794）首先聚到一起形成一小類。

為了更直觀地看到每一層分類，本部分用樹形圖展現了聚類分析中的每一類合并的情況.SPSS自動將各類間的距離映射到0—25之間，如圖1所示。

由圖1可以看出，巴西和南非的距離最近，首先合并成一類；其次合并的是印尼和巴西、南非。它們間的距離大于巴西和南非距離；加拿大、中國香港地區并成小類；英國與法國并成一小類再與印度合并；德國與日本并成一小類；韓國、馬來西亞與泰國并成一小類再與新加坡并成一類。澳大利亞也可以在較大距離范圍內與加拿大、中國香港地區合并成一類，再納入墨西哥、俄羅斯、中國、美國。最后所有個體聚成一類，此時類間的距離就已經非常大了。

綜合因子分析中各國（地區）指標得分和聚類分析中，各國（地區）與第一強國美國的歐式距離將貿易國進行分類，分類結果如表12所示。

綜合以上兩種分析方法的分析結果，我們可以得出以下結論：美國是唯一一個在第一階梯的國家。其在貿易大國（地區）和貿易強國（地區）這兩大指標上的綜合得分分別為46.8 10（第三）和65.680（第一）。這兩個數據明顯地告訴我們美國現階段非但是貿易強國更是貿易大國，其經濟增長在總量上需要國際貿易來拉動，在質量上更是占據第一的位置。

法國、英國、日本、德國、新加坡、韓國是第二階梯的代表國家，英、法、日三國貿易大國指標偏后，這主要是國家地理人文特征使得在貿易總量上比不上其他人口多經濟體總量大的國家，但在貿易強國（地區）指標上三國進入所研究國家（地區）的前五個，這主要是這三個發達國家的貿易結構和貿易安全因子質量都很高，同時貿易成果、貿易相對規模也較大，使得這三國在第二梯隊。突出的是新加坡、韓國在貿易上經過不斷地發展擠入第二梯隊，有非常值得中國借鑒的地方。

中國香港地區、加拿大、印度、巴西、澳大利亞、中國是第三梯隊的典型代表國家（地區）。加拿大、澳大利亞在大國、強國指標上都是中偏后的。印度、巴西、中國作為代表性金磚國家，其中印度、巴西強國指標排序稍優于大國指標；中國大國指標（第一）優于強國指標。第三梯隊的國家（地區）在全球價值鏈中處于中低端地位。

俄羅斯、南非、泰國、馬來西亞、印尼、墨西哥是第四梯隊的典型代表國家。其中俄羅斯與美歐式距離達到所研究的國家（地區）中最高位，在貿易大國（地區）指標上處于居中位置，貿易強國（地區）指標上居于末端。致使在所研究國家（地區）中位于貿易梯隊末端。南非、泰國、馬來西亞、印尼不論是在貿易大國（地區）、貿易強國（地區）指標還是在與美距離比較上都處于末端位置。

四、結論

筆者結合因子分析法與層次聚類分析法分別對貿易大國（地區）和貿易強國（地區）指標體系的構建及其應用進行了詳細地分析，并得出了以下結論：貿易創匯因子、貿易依賴因子、貿易進出口規模因子是判定一國（地區）是否為貿易大國（地區）的主要標準，而貿易效益因子、貿易結構因子、貿易規模因子和貿易安全因子是判定一國（地區）是否是貿易強國（地區）的主要標準；在聚類分析中位于第一梯隊的以美國為代表的國家是在貿易強國指標上得分最高的國家；位于第二梯隊的以法國、英國、日本、德國、新加坡、韓國為代表的則是貿易大國（地區）指標和貿易強國（地區）指標相對來說綜合平衡發展的國家；位于第三梯隊的以中國香港地區、加拿大、印度、巴西、澳大利亞、中國為代表的則在貿易發展層次上相對較低。第四梯隊的俄羅斯、南非、泰國、馬來西亞、印尼、墨西哥在貿易發展水平上處于相對落后的位置。基于此分析我們可知，近年來中國一直保持著貿易大國位置，在貿易強國指標上，用前些年份的數據進行因子分析與最近年份的數據相比，中國貿易強國排序是有所上升的。但是中國與其他貿易強國（地區）相比，不論是在指標上還是實際實力上都存在著較大差距，中國在貿易強國之路上前進，同時還有很長的一段路要走。