基于DEA的資源型城市轉型效率評價

李哲　馬占新　田甜

[摘要]鄂爾多斯市是依靠煤炭資源而發展起來的資源型城市，資源型城市的經濟發展對資源型產業具有高度的依賴性，隨著資源的不斷枯竭，資源型城市轉型刻不容緩。運用數據包絡分析的方法，通過構建計量模型，對2005年——2013年鄂爾多斯市城市轉型效率進行分析，得出在2005年提出城市轉型和產業升級的背景下，鄂爾多斯市的城市轉型效率先升后降，且降幅明顯，發展持續呈走下坡趨勢。鄂爾多斯市政府應加大政府支持力度，盡快制定產業政策，加強環境治理，大力發展旅游業，促進就業率以及環境的治理和保護。

[關鍵詞]鄂爾多斯；DEA；資源型城市；轉型效率

[中圖分類號]F830 [文獻標識碼]A

資源型城市是依托該地區的豐富資源發展起來的城市，是以當地資源的開發和加工為支柱產業的城市。資源型城市的經濟發展對資源型產業具有高度的依賴性，往往城市的興起就是附近發現了豐富的礦產資源，隨著資源的開發，城市也得到了發展，但是這類城市會出現產業結構單一、經濟畸形發展的局面，而隨著資源趨于枯竭，不可避免的又會出現城市發展緩慢。我國大部分資源型城市面臨這種情況，因此資源型城市的產業轉型已經成為了亟待解決的重要問題。

鄂爾多斯市是典型的煤炭資源型城市，截止2012年，已探明煤炭儲量1496億噸，約占全國總儲量的1/6，鄂爾多斯的煤炭資源不僅儲量大，分布廣泛，而且煤質良好，品種齊全。近年來，依托當地豐富的煤炭資源，鄂爾多斯得到了飛速的發展。但是，由于技術不發達，對資源的開采只重數量不重質量，給城市的生態環境帶來了毀滅性的破壞，城市正面臨著嚴重的環境問題，如地面塌陷、土壤退化、“三廢”超標排放等等。毫無疑問，城市依靠單一的資源型產業已經不合時宜，依托強大的工業大力發展服務業、旅游業等才是城市可持續發展之道。2005年，鄂爾多斯市率先在全國煤炭城市中開展了煤礦重組，并全力實施以煤炭資源整合、開采工藝改革和推進機械化開采”為主要內容的全面改革，提高工業技術與資源的利用效率，減少污染物的排放，正逐步探索一條合理的資源型城市轉型之路。

資源型城市轉型戰略提出已有十幾年的時間，很多學者對其進行了研究。早期的研究，更多的是對資源型城市轉型的動因和路徑分析，周德群等對礦業城市有關研究進行了深入的總結和評述，并且給出了資源型城市轉型的路徑。劉語軒利用生命周期理論分析了資源型城市轉型過程中一般路徑，史學義等給出了資源型城市轉型與可持續發展的系統動力學模型。

近年來對資源型城市的評價研究也呈上升趨勢，趙海云等使用層次分析法從經濟、社會、資源、環境4個子系統構建了礦業城市的可持續發展指標體系，并測算了全國52個礦業城市的可持續發展水平。吳冠岑等將可持續發展理念融入建立資源型城市轉型評價體系的過程，分別從經濟、社會、資源、環境4個方面構筑其評價體系并給出測算某一處在轉型期資源型城市的發展水平、可持續性、協調性和發展趨勢的公式。姜傳軍等在總結前人研究的基礎上構建了包含33個指標的評價體系，分別從經濟、社會、資源和生態四方面對林業資源型城市經濟轉型進行了評價。侯強以阜新市為例，在對比實施轉型戰略前后變化的基礎上從社會、經濟和環境三方面構建了資源枯竭型城市轉型效果評價體系，并使用層次分析法賦值，對阜新市的轉型效果進行了測算。

從眾多學者的研究來看，其重點多在于構建評價體系，測算指標全面而眾多，但都很少從“效率”這個角度來進行對資源型城市轉型的評價，并且其方法大多集中在層次分析等方法上：“轉型效率”和DEA方法較少被學者們提及并在資源型城市經濟轉型評價中使用，城市轉型評價是一個多輸入和多輸出的復雜評價系統，本文基于對資源型城市特點，在考慮環境因素情況下，使用DEA方法對城市轉型效率進行測算。

一、指標選取與數據收集

數據包絡分析（data envelopment analysis，DEA）是有美國著名運籌學家Charnes和Cooper等學者于1978年提出的效率評價方法，它把單輸入和單輸出的工程效率推廣到多輸入多輸出同類決策單元的有效評價中。CCR模型是DEA方法的第一個模型，也是最重要應用最廣泛的DEA模型。但是，過去簡單的CCR模型的評價參照系”是有效決策單元，即傳統DEA方法只能獲得和有效決策單元比較的信息，而實際上人們需要比較的對象不僅僅限于“優秀單元”，還可能是“一般單元”（如錄取線）、“較差單元”（如可容忍的底線）或者某種特殊單元（如選定的樣板、標準或某些特定對象），而傳統DEA方法無法評價這些問題，為了得到更好的結果，在此我們采用廣義參考集DEA模型。

轉型效率的基本思想在資源型城市繼續發揮自身功能的同時，能降低對資源的依賴程度，減少環境污染，以資源型產業帶動其他產業尤其是第三產業的發展，促進社會就業，提高社會和諧度，這就意味著城市經濟發展的同時做到最小資源消耗和最少環境污染。

在具體的DEA應用中，一般將收益型的指標視為產出指標體系，此類指標的特點是指標值越大越好：將成本型指標視為投入指標體系，此類指標的特點是越小越好。

1.投入指標

選取的指標包括能源和資本兩方面的投入。

能源投入，用工業用電量來代表，即以一定時段內工業用電量數值：經濟增長更離不開電力的剛性支撐，特別是制造業發達地區，經濟增長更離不開電力的剛性支撐。

資本投入，用社會固定資產投資來代表。以貨幣表現的建造和購置固定資產活動的工作量，它是反映固定資產投資規模、速度、比例關系和使用方向的綜合性指標。

2.產出指標

選取的指標包括地區生產總值，第三產業產值，社會就業人口，城市綠地面積四方面的產出。

地區生產總值（GDP），該指標反應一個地區經濟發展狀況，是最直接的衡量標準。資源型城市轉型尋求的是城市的長久健康發展，只有經濟穩步健康發展才能稱之為可持續發展。

第三產業產值，一般來說，資源型城市擁有強大的工業基礎，但是其他產業卻相對比較薄弱，應該依托其工業基礎大力發展第三產業。第三產業有利于擴大就業，緩解就業壓力，提高人民生活水平，還能夠反補第一、第二產業，促進經濟健康發展。

社會就業人口，城市是由大量市民組成的，城市的轉型必將帶來大量的閑置勞動力，必須大力加強培訓，讓他們能夠重新融入市場經濟的懷抱，為地區的發展貢獻自己的力量。同時，提倡個人創業和自謀職業，制定相應的地方法規鼓勵創業者在全社會形成良好的創業環境和氛圍。

城市綠地面積，資源型城市亟待解決的一個重要問題就是環境問題，改變以往發展模式，尋求經濟發展的同時，使得污染減少，綠地增多，環境得到改善。

具體評價指標見表1

四、政策建議

基于以上研究結論，特提出以下幾點建議：

1.加大政府支持力度，盡快制定產業政策

資源型城市的產業轉型之路需要政府、企業、民眾上下一條心，政府在這一過程中發揮著重要作用。在資源產業轉型過程中，需要較高的轉移成本，僅僅依靠企業是難以承擔的，這就需要地方政府的大力支撐，尤其是資金上的支援，減免稅金、財政補償性貸款等措施，多方籌款，幫助企業渡過難關。資源型城市雖然處在偏遠地區，但是仍然有著很多得天獨厚的優勢，這些優勢極有可能成為該地區招商引資的亮點，地方政府應盡快因地制宜地制定產業發展政策，為地區發展注入新的活力。

2.加強環境治理，改變污染現狀

資源型城市面臨嚴峻的環境污染問題，環境治理已經刻不容緩，再也不能靠污染環境來謀求經濟的一時發展。因此，一定要樹立可持續發展的觀念。一方面，加大治理環境的關注度和資金投入力度。針對本地區的環境特點，制定相應的地方法規，提出合理的環境治理方案，堅持“誰污染、誰治理、誰開發、誰保護”的原則。另一方面，加速資源采掘、開發、加工等環節的技術改造，盡量減少環境污染。對設備簡陋、污染嚴重并且屢教不改的小煤礦和小工廠，堅決予以取締。

3.大力發展以旅游業為主的第三產業，促進落實就業問題

大力發展第三產業，鄂爾多斯擁有豐富的旅游資源，成吉思汗陵和響沙灣均為國家5A景區，美麗的草原風氣和歷史氣息，吸引著世界各地的旅客，充分挖掘其潛力，統籌規劃做大做強，一定能帶動該地區的經濟發展。發展第三產業無疑會提供更多優質的崗位，也能解決地區的就業困難，真正做到發展經濟的同時保證民生。同時，提倡個人創業和自謀職業，制定相應的地方法規鼓勵創業者，給予大力支持，保障他們的合法權利和創業熱情，在全社會形成良好的創業環境和氛圍。

結語資源是有限的，能被消耗殆盡的，但是資源型城市仍將存活下去。曾經，鄂爾多斯作為“煤都”取得了輝煌的成就，讓這個北疆小城享譽全國，今后在城市轉型的路上存在著種種問題，但是只要選擇正確的轉型之路，堅持可持續健康的發展之路，大力發展第三產業，促進就業和社會穩定，積極處理環境問題，整治環境污染，堅持不懈努力下去，鄂爾多斯必將重新換發昔日的光彩。