水利水電工程承包方的變更與索賠管理探析

魏 光 輝

(新疆塔里木河流域管理局，新疆 庫爾勒 841000)

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水利水電工程承包方的變更與索賠管理探析

魏 光 輝

(新疆塔里木河流域管理局，新疆 庫爾勒 841000)

工程變更與索賠是工程建設過程中發生的一種普遍現象。本文通過對變更與索賠概念、存在難點、內容和程序的論述，結合水利水電工程施工實際，對如何做好水電工程變更與索賠工作提出了一些看法，希望能與廣大技術人員進行切磋交流。

水利水電工程；工程變更；工程索賠；分析

0 前 言

水利水電工程建設周期長、涉及的關系復雜、受自然條件和客觀因素的影響大，導致項目實際施工情況與招投標時的情況相比會產生一些變化，這些變化會導致合同產生變更和索賠。水利水電工程實行招投標制以后，市場競爭日益激烈，低價中標已成為行業中的一種普通現象，如何在低價中標時，在合同條款許可范圍內通過合理的變更索賠來獲取一定的經濟效益，也成為施工企業生存發展的重要手段。本文通過對變更與索賠概念、內容和程序的論述，結合水利水電工程施工實際，對如何做好變更索賠工作提出了一些個人看法。

1 工程變更與索賠的概念

工程變更是指發包人在合同實施過程中根據實際工程情況的需要，提出改變合同項目中某項工作的要求；工程索賠是指合同一方因對方不履行或未能正確履行合同，或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。工程變更由發包人提出，承包人不能隨意變更，承包人對原工程設計變更必須得到發包人的同意；工程索賠由受損失的一方提出，發包人和承包人都可以提出。工程變更補償費用包括凈成本、管理費、利潤和稅金等，索賠費用一般是承包人實際發生的費用，只有因變更引起的索賠才可以計利潤。工程變更一般是在事前取得一致意見后才發生，索賠一般是在事實發生后才提出的。工程變更涉及到的各方容易達成一致意見，索賠涉及到的相關方矛盾比較尖銳，難以達成一致意見。工程變更不一定會使合同價格增加，工程索賠一定會增加發包方的費用或承包人的損失。

2 水利水電工程施工合同變更與索賠存在的難點

2.1 工程合同包括的施工量范圍難以界定

水利水電工程的施工現場較為復雜，變化因素多，如果沒有經過縝密、認真的分析，難以區分哪些工程量屬于合同范圍內，哪些屬于合同范圍外。此外，水利工程的施工技術人員對施工合同的了解程度不夠透徹，對施工過程中出現涉及變更的這類問題甚至不知；施工合同管理的相關人員也很難全過程的控制整個施工過程，由此可能會導致遺漏原本應該作為施工合同中變更索賠的項目。

2.2 收集證據困難

變更索賠項目涉及業主的利益，這部分屬于原合同外的額外支出，要想使業主立項批準，必須拿出充足的證據。按照工程合同的有關規定，如果需要為變更索賠的項目立項，則必須以設計變更通知單、會議紀要、業主以及監理單位的指示作為基礎，結合施工單位上報給監理的批復、工程聯絡單以及現場簽證單等作為立項依據，此外還應加上監理就工程質量、數量的簽證以及測量收方的相關資料作為工程量的依據。水利工程變更索賠項目的處理過程中，這些資料必須齊全，要求每一項文字資料完整，并且有監理單位的簽字認可。由于水利水電工程作業具有連續性強的施工特點，許多情況都是已經實施了，才去補充變更項目相關文件與資料。一旦沒有及時收集證據，由于施工現場和環境的不斷變化，使得事后補簽難度較大。

2.3 項目通過審批難

水利水電工程的施工合同管理中，業主不直接受理有關變更索賠的項目。變更索賠項目必須先要通過監理，但是監理單位并不能直接做出決定，他們只是替業主把關，對變更索賠項目進行審核后提出初審意見。此外，只要是監理單位否定的變更索賠項目，一般情況下業主也會予以否定；對于監理單位肯定的變更索賠項目，業主單位也要想辦法予以否定或者給予扣減，所以變更索賠項目的審批難度較大。

3 水利水電工程變更與索賠管理內容

3.1 工程變更

3.1.1 工程變更的原因

《水電工程施工招標和合同文件示范文本》(2010版，國家能源局“國能新能【2010】214號”文件)對工程變更的范圍和內容、變更處理原則、變更指示、變更報價做出了明確的規定。一般情況下，工程施工中產生變更的主要原因是業主對工程建設有新要求、工程環境的變化、施工中產生新的技術和知識、政府部門對工程新的要求、以及實施中出現問題必須調整等。

3.1.2 工程變更的程序

工程變更程序和變更報價程序如圖1、2所示。承包人提出的工程變更，由監理人審批并批準；設計方提出的工程變更，由業主審批并批準；業主提出的工程變更，涉及到設計修改時與設計單位協商，并通過監理人發出。在變更報價程序中，若承包人在28d內未提交變更報價，則監理人認為此項變更不涉及費用問題，若承包人和發包人在收到監理人變更決定28d內未提請爭議評審，則監理單位的變更決定為最終決定。

3.1.3 工程變更的責任分析與補償要求

由于業主要求、政府部門要求、環境變化、不可抗力、原設計錯誤等導致的設計修改，應由業主承擔責任；由此所造成的施工方案的變更以及工期的延長和費用的增加應向業主索賠。由于承包人的施工過程、施工方案出現錯誤、疏忽而導致設計的修改，應由承包人承擔責任。施工方案變更要經過監理工程師的批準，不論這種變更是否會對業主帶來好處。

3.2 工程索賠

3.2.1 索賠成立的條件

索賠成立必須同時具備三個前提條件：

(1)與合同對照，事件已經造成了工程項目成本的額外支出或直接工期損失；

(2)造成費用增加或工期損失不屬于承包人的行為責任或風險責任；

(3)承包人按照合同規定的程序和時間提交了索賠意向通知書和索賠報告。

圖1 工程變更程序

圖2 工程變更報價程序

3.2.2 索賠的依據

索賠的依據主要是三個方面：(1)合同文件，包括合同履行中發包人與承包人有關工程的洽商、變更等書面協議；(2)訂立合同所依據的法律法規；(3)工程建設慣例。

3.2.3 索賠應收集的基礎資料

主要有：(1)合同文件；(2)往來函件、通知、答復；(3)會議紀要；(4)經批準的施工進度計劃、施工方案、施工組織設計和現場實施情況記錄；(5)氣象資料；(6)施工現場記錄；(7)工程照片和錄像；(8)施工日記、備忘錄；(9)簽證；(10)發包人或監理發布的書面指令和確認書；(11)檢查驗收報告和技術鑒定報告；(12)工地交接記錄；(13)材料和設備采購、訂貨、運輸和進場、使用的記錄、憑證和報表；(14)市場行情價格；(15)投標前發包人提供的參考資料和現場資料；(16)工程結算資料；(17)會計核算資料；(18)國家法律、法令、政策文件。

3.2.4 索賠程序

索賠程序如圖3所示。

圖3 索賠程序

4 做好變更與索賠應加強的工作

工程變更與索賠雖是兩個不同的概念，但是對水利水電工程施工來說，其最終結果一般都是涉及到費用和工期補償這兩個方面，因此，施工單位經常把變更和索賠作為同一項工作，由項目部經營管理人員負責。前文中已經簡要說明了變更與索賠的原因、程序和應注意的問題，但由于變更與索賠涉及的工作內容繁雜、程序繁瑣，計算復雜，雖然示范文本對變更索賠工作有了詳細的規定和具體實施辦法，但僅掌握這些內容還不夠，還要在以下的幾方面做好工作，才能有力地促進變更與索賠工作進展。

(1)完成好施工任務。業主與承包商簽訂工程施工合同的目的是要實現工程的總目標，而承包商也只有按照合同要求完成好施工任務，才能實現業主的目標。如果施工質量低劣、安全事故頻繁、節點工期滯后、現場管理混亂，工程的結果肯定會達到不到業主的要求，業主和監理就不會理睬承包商的索賠要求，甚至還會提出反索賠。有人認為搞好與業主監理的關系就能搞好變更索賠，其實完成好施工任務是搞好與業主監理關系的前提，只有完成施工任務，才能在業主和監理心中樹立良好的信譽和形象，各項工作才能得到他們的支持和信賴，也才能提高變更索賠成功的概率。

(2)研究好施工合同。變更索賠的基礎是施工合同文件，施工合同簽訂后，不僅項目的經營管理人員要認真研究合同文件，熟練掌握合同條款，項目部的其他人員，尤其是項目的負責人員更要熟讀合同，特別是對可能產生索賠的有關條款要反復學習和認真分析。在索賠事件發生時，要與有關條款逐句逐字相對照，為索賠尋找充分的理由。充分全面研究合同條款，不但要看對自己有利的條款，更要注意對自己不利的條款。在“通用條款”中，尤其涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長、單價調整等等，對這些條款的論述，要吃透精神，以便及時發現索賠條件，抓住補償機會。與業主的變更索賠談判也要緊緊圍繞施工合同來開展，尤其在標價低的情況下，不能認為合同是“緊箍咒”，如果我們拋開合同，就失去了與業主談判的平臺，要在認真研讀施工合同中，尋找合同與實際的變化點，尋找法律法規對變更索賠問題的支撐點，實際情況與合同給定的邊界條件差異越大，變更索賠的空間也越大，變更索賠成功的機率也越高。

(3)收集好基礎資料。詳實的資料，充分的依據是索賠成功的基礎，但索賠資料的收集整理是一項艱苦細致的工作，它貫穿于施工的全過程，要在平時注意積累，才能收集完備，減少后期工作。因此，在每項工程開始施工時，就要建立嚴格的資料積累制度。施工過程中應做好施工日志、技術資料等施工記錄。對停水、停電的時間；甲供材料的進場時間、數量、質量情況等都應有詳細記錄。對現場變更發生的時間、條件、會談紀要、會議記錄、通知和指令、人員和設備、地質和氣候及試驗檢測等原始資料，及時記入“現場施工日志”，使索賠資料有序、清晰和準確，也方便出現索賠問題時按需摘取。建設單位或監理單位的臨時決定、口頭交待、會議研究、往來信件等應及時收集整理成文字資料。必要時可對施工過程照相或攝像作為資料。因建設單位或監理單位責任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長，也應提出索賠。施工組織設計或施工方案中需要修改、補充的內容也應及時簽證。

(4)編寫好索賠報告。索賠事件發生后，項目部必須在合同規定的28d內發出索賠意向，然后根據事件的發展變化情況及時收集整理相關資料，當該項事件結束后，及時編寫出一份完整的論據充分的索賠報告。索賠報告主要內容應包括：①索賠的合同依據或法律依據；②索賠事件過程的詳細描述；③索賠費用的計算依據和計算書；④與本次索賠有關的佐證。索賠報告必須簡明扼要，著重說明事實，切忌使用刺激或不尊重對方的語言。盡管承包商認為業主或第三方可能對造成違約負有責任，但不宜指責對方，只須用簡練清晰、富有邏輯性的語言表明索賠要求的合理性即可。

5 結 語

水利水電工程施工合同復雜，管理難度很大，項目的盈虧很大程度上取決于變更索賠的成敗。因此，水電施工項目部要牢固樹立意識，要重視變更索賠、敢于變更索賠、善于變更索賠，在實踐中不斷積累教訓和經驗，利用變更索賠維護項目的最大利益。

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2014-07-21

魏光輝(1981- )，男，新疆石河子人，高級工程師，博士，從事干旱區水資源利用與工程建設管理工作。

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