企業法律風險分類、分層管控模式研究

●吳　舟　盧冰潔

企業法律風險分類、分層管控模式研究

●吳舟盧冰潔

法律風險管理是指企業在對法律風險主體的自身目標、狀況及其所處環境進行充分了解的基礎上，圍繞企業的總目標、結合企業及所處行業的特點、企業外部因素等，采取綜合、系統的手段充分利用法律所賦予的權利，以事前控制為主，避免或降低企業法律風險不利后果的法律事務處理全過程。加強法律風險管理研究，既是電網企業作為中央企業保障國有資產保值增值應盡的職責，也是電力體制改革下確保電網企業實現穩定發展的必由之路。目前盡管電網企業系統內不少單位已經建立了風險管理的組織機構、運作機制，編制了法律風險數據庫，針對業務環節進行風險識別，進行風險評估并提出了管控措施，但是，部分工作模式因未能與企業現狀融合與對接，風險全過程管理機制未能常態化運作，法律風險管控的效果有待提升。為此，筆者結合電網企業現有的業務體系建設、企業工作計劃管控模式和企業績效考核方式，嘗試建立法律風險分類、分層管控模式，以徹底解決風險管理流程與企業原有業務管控模式無法對接的問題。

表1 年度需要重點管控的法律風險清單

一、編制年度需要管控的法律風險清單，明確分層管控責任

法律風險管理專業小組成員于年初開展風險初始信息收集，對本專業管理領域風險的內、外部信息（包括歷史數據和未來預測及上年度風險損失事件）進行材料的收集和整理。……