制度創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的關(guān)鍵

杜傳忠+劉英華

摘要：制度創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的深層原因。制度創(chuàng)新通過推動技術(shù)進步、要素結(jié)構(gòu)調(diào)整和生產(chǎn)組織優(yōu)化，推動產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展。通過對歷史上三次產(chǎn)業(yè)革命中主要國家制度變遷歷史的考察，發(fā)現(xiàn)正是由于在技術(shù)創(chuàng)新、要素供給、生產(chǎn)組織等方面的制度創(chuàng)新，使英、德、美、日等國家率先在產(chǎn)業(yè)革命中獲得快速發(fā)展，實現(xiàn)后來居上。相反，與美、德相比，其后英國的衰落、日本“失去的二十年”等，也正是由于制度創(chuàng)新緩慢導致的。制度創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)革命中具有關(guān)鍵性作用，這一點對于我國現(xiàn)階段有效應對新一場產(chǎn)業(yè)革命具有重要啟示。

關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)革命；技術(shù)進步

中圖分類號：F419 文獻標志碼：A 文章編號：1001-862X（2016）06-0057-007

2008年國際金融危機發(fā)生后，一場新的產(chǎn)業(yè)革命正在孕育、發(fā)生之中，世界各國特別是西方發(fā)達國家都在積極應對，力圖在新的產(chǎn)業(yè)革命中搶占優(yōu)勢地位。正在孕育發(fā)生的新產(chǎn)業(yè)革命對于我國而言，意義尤為重大。由于多種歷史原因的制約和影響，我國與前幾次產(chǎn)業(yè)革命擦肩而過，并因此拉大了與西方發(fā)達國家的差距。正在孕育發(fā)生的新一場產(chǎn)業(yè)革命為縮小我國與發(fā)達國家的差距提供了難得的機會和可能。為此，深入了解和把握影響產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的關(guān)鍵性因素及其作用機制是十分必要的?？v觀歷史上發(fā)生的歷次產(chǎn)業(yè)革命，制度變革和創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的根本性因素。深刻認識和把握這一點，對于我國充分把握和利用新產(chǎn)業(yè)革命提供的歷史機遇，加快我國經(jīng)濟、社會發(fā)展，具有十分重要的現(xiàn)實意義。

一、制度創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的機理分析

（一）產(chǎn)業(yè)革命的內(nèi)涵界定及發(fā)生發(fā)展基本邏輯

產(chǎn)業(yè)革命（industry revolution），在我國也被譯作工業(yè)革命。最早使用“產(chǎn)業(yè)革命”一詞的法國經(jīng)濟學家布朗、馬克思主義創(chuàng)始人之一恩格斯、英國歷史學家阿諾德·湯因比，以及第一次對產(chǎn)業(yè)革命進行較為詳細闡釋的法國歷史學家保爾·芒圖等，他們均將“產(chǎn)業(yè)革命”界定為人類經(jīng)濟史上的第一次產(chǎn)業(yè)革命，即英國的產(chǎn)業(yè)革命。

總體上看，關(guān)于產(chǎn)業(yè)革命的含義，學者們多是將其界定為經(jīng)濟由不發(fā)達狀態(tài)向發(fā)達狀態(tài)轉(zhuǎn)化的過程。這種轉(zhuǎn)化主要發(fā)生在經(jīng)濟領(lǐng)域，涉及技術(shù)、要素、經(jīng)濟組織、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等一系列相互關(guān)聯(lián)的要素及其結(jié)構(gòu)的變革。由此，借鑒已有研究成果，本文認為，產(chǎn)業(yè)革命是由一系列新技術(shù)所引起的生產(chǎn)函數(shù)（包括生產(chǎn)要素組合方式和生產(chǎn)組織形式）由低級向高級發(fā)生突破性變化，并由此導致原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的過程。產(chǎn)業(yè)革命是技術(shù)進步，以及通過技術(shù)進步引致的要素結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)組織及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同發(fā)生改變的結(jié)果。按照佩蕾絲的“技術(shù)-經(jīng)濟范式”理論，每一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生都是技術(shù)的革命性進步引致新生產(chǎn)函數(shù)形成的結(jié)果。具體來說，每次產(chǎn)業(yè)革命都是由技術(shù)進步最先引致，并通過新技術(shù)的應用、擴散，導致新要素結(jié)構(gòu)（包括要素投入的內(nèi)容和要素組合比例）、新生產(chǎn)方式和新生產(chǎn)組織的產(chǎn)生，最終形成新的占主導性地位的生產(chǎn)函數(shù)，由此標志著新產(chǎn)業(yè)革命的實現(xiàn)。可見，技術(shù)進步是產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的根本動力引擎，與技術(shù)進步相匹配的要素供給（在此主要指傳統(tǒng)要素類型資本和勞動）是產(chǎn)業(yè)革命的基本燃料，有效的生產(chǎn)組織是產(chǎn)業(yè)革命得以實現(xiàn)的重要保證。

但僅有技術(shù)進步以及由此引起的新要素結(jié)構(gòu)和新生產(chǎn)組織形式的變動，還無法從根本上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命，只有實現(xiàn)三者在特定時點上的耦合與協(xié)同發(fā)展，才能真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展。而要實現(xiàn)這一點，只能靠相關(guān)制度的變革與創(chuàng)新。（1）正如新制度經(jīng)濟學派的代表人物諾思所指出的，“通過將美國、英國、法國、德國、日本的制度框架同第三世界國家或發(fā)達工業(yè)國家的過去歷史相對照，就能清楚地表明制度框架是經(jīng)濟取得相對成功的核心關(guān)鍵。”[1]他在與托馬斯合著的《西方世界的興起》中指出，英國的產(chǎn)業(yè)革命就得益于當時的制度框架為其提供了一個適宜的環(huán)境。我國著名經(jīng)濟學家厲以寧也強調(diào)“在工業(yè)化過程中，制度因素始終占據(jù)主要地位”[2]3。

（二）制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的關(guān)鍵性作用分析

關(guān)于制度創(chuàng)新對工業(yè)化與產(chǎn)業(yè)革命的作用，國內(nèi)外許多學者已作過較多的研究。這里基于技術(shù)進步、要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化與生產(chǎn)組織效率提升的視角，進一步深入揭示制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展所發(fā)揮的關(guān)鍵性作用及其機理。

第一，制度創(chuàng)新是驅(qū)動技術(shù)進步進而引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命的深層動力。如果說技術(shù)進步是引致產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的根本性動力，那么，與技術(shù)進步相關(guān)的制度創(chuàng)新則是驅(qū)動技術(shù)進步進而引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命的深層動力因素。作為產(chǎn)業(yè)革命先導的技術(shù)革命雖然蘊含了巨大的財富潛力，但要“充分展開這種潛力需要每次都建立一套完整的社會——制度框架”[3]。在促進技術(shù)進步的制度創(chuàng)新中，最重要的是專利制度和科技成果轉(zhuǎn)化制度。作為一種排他性的產(chǎn)權(quán)制度，專利制度可以“為知識財產(chǎn)的所有權(quán)提供一個合法的依據(jù)”[4170，還可以降低單個技術(shù)發(fā)明者對其發(fā)明創(chuàng)新活動所帶來收益的不確定性，使?jié)撛诘纳鐣找婵梢杂蓤F體或個人來實現(xiàn)，從而鼓勵創(chuàng)新。更重要的是，與發(fā)明獎勵和商業(yè)機密不同，在專利制度下，技術(shù)發(fā)明者的收益在受到法律保護的同時，原有商業(yè)機密成為社會公共知識，推動了知識的傳承與擴散以及社會知識的積累，從而在公共知識積累和技術(shù)創(chuàng)新之間形成有利于持續(xù)創(chuàng)新的正反饋機制。

有效的科技成果轉(zhuǎn)化制度有利于實現(xiàn)生產(chǎn)與科研的緊密結(jié)合，其對技術(shù)進步的推動主要是通過技術(shù)、知識擴散以及經(jīng)濟收益兩種傳導路徑來實現(xiàn)。技術(shù)、知識擴散傳導路徑指的是“技術(shù)應用產(chǎn)業(yè)化——生產(chǎn)技術(shù)、知識的積累、擴散——促進新的技術(shù)進步”這一正反饋路徑，經(jīng)濟收益?zhèn)鲗窂街傅氖恰凹夹g(shù)應用產(chǎn)業(yè)化——獲取技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟收益——刺激技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)新行為”這一正反饋路徑。從更深層次上看，生產(chǎn)與科研直接結(jié)合的制度促進了科學研究、技術(shù)進步與企業(yè)的銜接，由此形成一定的科技與經(jīng)濟結(jié)合的模式，并進一步引發(fā)新的科技創(chuàng)新需求和方向，從而孕育一場新的技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命。

第二，制度創(chuàng)新通過推動要素結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化為新產(chǎn)業(yè)革命提供與新技術(shù)相匹配的要素結(jié)構(gòu)，從而加速新產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展。促進人力資本、勞動力要素結(jié)構(gòu)調(diào)整的制度主要包括教育、培訓和移民制度等。教育是形成人力資本的關(guān)鍵，教育制度在產(chǎn)業(yè)革命中的主要任務就是要培育一定數(shù)量的具有一定科技文化知識的新勞動者，這是科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力不可或缺的前提條件[5]316；合理的培訓制度不僅可以為新興產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)勞動力，也是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)勞動力掌握新技能的重要途徑，而技能的獲得和投資，被許多經(jīng)濟學家看作是“增長的引擎”，對“國家增長績效具有絕對的核心作用”[6]；移民制度可以通過對移民條件或待遇的設(shè)置吸引本國急需的勞動要素或人力資本。資本要素供給、配置制度包括財稅、金融、貨幣制度。一方面，財稅、金融等制度創(chuàng)新可為政府積累資本并通過政府投資支持，促進產(chǎn)業(yè)革命中新興產(chǎn)業(yè)的成長；另一方面，財稅、金融等制度創(chuàng)新可以通過為企業(yè)創(chuàng)造良好的融資和成長環(huán)境，鼓勵企業(yè)進入風險較高的新興產(chǎn)業(yè)。

第三，生產(chǎn)組織制度創(chuàng)新通過對新技術(shù)、新要素的重新配置和組合，放大各類生產(chǎn)要素的互補性及溢出效應，將新技術(shù)、新生產(chǎn)方式推廣至整個生產(chǎn)領(lǐng)域，從而為產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展提供有力的生產(chǎn)組織保障。從作坊式生產(chǎn)組織到工廠制生產(chǎn)組織再到現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)組織形式，每次產(chǎn)業(yè)革命都伴隨著新的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)組織形式的出現(xiàn)，這些新的生產(chǎn)組織的出現(xiàn)本身就是一種組織制度的創(chuàng)新。與新興技術(shù)相適應的新生產(chǎn)組織制度的出現(xiàn)，通過充分發(fā)揮要素間互補性與溢出效應，可以大幅度提高技術(shù)、資本和勞動的產(chǎn)出彈性，從而提高生產(chǎn)組織效率；而生產(chǎn)組織效率的提升促使與新技術(shù)相適應的生產(chǎn)方式在生產(chǎn)領(lǐng)域得到推廣和普及，使生產(chǎn)組織成為產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的有效載體。

通過以上分析可見，制度創(chuàng)新是促進技術(shù)進步、要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化、生產(chǎn)組織變革的關(guān)鍵因素，從而是引致產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的深層次、關(guān)鍵性要素。當制度創(chuàng)新與結(jié)構(gòu)變革使新技術(shù)、新要素結(jié)構(gòu)和新生產(chǎn)組織在復雜的經(jīng)濟系統(tǒng)中的特定時點實現(xiàn)耦合，并建立起新的、具有突破性、顛覆性特征的新生產(chǎn)函數(shù)時，新的產(chǎn)業(yè)革命便隨之發(fā)生并得到進一步快速發(fā)展。以上作用機制見圖1所示。

二、制度創(chuàng)新與第一次產(chǎn)業(yè)革命

國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)革命的劃分存在較大差異。本文對歷次產(chǎn)業(yè)革命的劃分主要借鑒了英國著名學者卡蘿塔·佩蕾絲的技術(shù)——經(jīng)濟范式和康德拉季耶夫長波理論的研究結(jié)果，將第一次和第二次技術(shù)革命劃為第一次產(chǎn)業(yè)革命（18世紀70年代至19世紀70年代），第三次和第四次技術(shù)革命劃為第二次產(chǎn)業(yè)革命（19世紀70年代至20世紀70年代），第五次和（正在或即將到來的）第六次技術(shù)革命劃為第三次產(chǎn)業(yè)革命（20世紀70年代至未來）。國內(nèi)較多學者也主要采用了這種劃分方式。

18世紀70年代開始的蒸汽機技術(shù)革命使英國最早由人力進入了機械化時代，也由此開啟了世界產(chǎn)業(yè)革命的歷史。英國能夠成為第一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)源地，除了資本主義制度的較早確立及殖民制度積累的大量財富外，專利、金融、土地、工廠等方面的制度創(chuàng)新也發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。

英國是世界上專利制度萌芽較早的國家，其1624年頒布的《獨占條例》被馬克斯·韋伯認為是和創(chuàng)造發(fā)明有關(guān)的一項積極改革，“沒有這項專利權(quán)法的刺激，對于18世紀紡織工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)資本主義發(fā)展具有決定性的那些創(chuàng)造發(fā)明就未必會有可能”[7]。英國專利法的實施，意味著一套鼓勵技術(shù)變化、提高創(chuàng)新的私人收益率使之接近社會收益率的系統(tǒng)性激勵機制被確立起來。[8]據(jù)統(tǒng)計，1660—1750年，英國的科技成就數(shù)量約占世界總數(shù)的40%[5]162，在18世紀下半葉，焦炭煉鐵法、紡紗機、織布機、蒸汽機相繼涌現(xiàn)，成為英國工業(yè)經(jīng)濟迅速發(fā)展和社會全面變革的強大推動力。

工廠制度、銀行制度、土地制度和宗教制度的創(chuàng)新也對英國第一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展起到重要推動作用。與手工作坊相比，工廠能促進更高的投資率，從而導致更高的經(jīng)濟增長率；和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及手工作坊生產(chǎn)相比，工廠這種依靠機器為生的經(jīng)濟主體，更有動力也更善于對機械加以改良和創(chuàng)新。從這個角度講，工廠筑起了一座通向發(fā)明與創(chuàng)新的橋梁，而這種現(xiàn)代意義上的工廠制度首先盛行在英國。[9]1694年，英國根據(jù)英王特許成立的英格蘭銀行是各國中央銀行體制的鼻祖，英格蘭銀行在貸款給政府的同時創(chuàng)造了一種信用憑證制度，這種票據(jù)的流通加快了資本的流動，而地方銀行和英格蘭銀行形成的金融網(wǎng)絡(luò)，又促進了銀行券、信用券、支付手段的發(fā)展并催生了新的金融服務，為大工業(yè)的生產(chǎn)提供了良好的融資渠道。英國的土地制度、宗教制度則在一定程度上為英國產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生提供了大量的工業(yè)勞動力和技術(shù)人才。18至19世紀，英國議會圈地立法賦予了圈地運動合法權(quán)利，大量失去土地的自耕農(nóng)和佃農(nóng)一部分成為租佃農(nóng)場的農(nóng)業(yè)工人，另一部分則流入城市成為雇傭勞動者，向工業(yè)革命輸送了大量的勞動力。1689年，英國發(fā)布的《信仰寬容法》吸引了大批在國外受到迫害的新教徒，他們帶來了先進的紡織技術(shù)，推動了英國紡織業(yè)的發(fā)展和技術(shù)進步：1811年非國教徒在居民中的比例僅占1/5，而在主要的發(fā)明家和革新家中卻占49%。[5]19

專利法、土地制度、英格蘭中央銀行的創(chuàng)辦等構(gòu)成了當時英國主要的制度框架，這一框架成為支撐和推動第一次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的重要基石。但同時需要指出的是，在第一次產(chǎn)業(yè)革命后期，英國在制度創(chuàng)新方面趨于緩慢甚至出現(xiàn)僵化，如教育制度、組織管理制度等。英國教育主要依靠民間教育事業(yè)和教會學校，政府沒有采取國家直接舉辦教育的制度，使英國教育在工業(yè)革命后期對經(jīng)濟發(fā)展明顯產(chǎn)生滯后作用。與美國和德國管理的職業(yè)化迅速發(fā)展形成鮮明對比的是英國管理和組織創(chuàng)新及擴散的落后，也對產(chǎn)業(yè)革命的進一步發(fā)展產(chǎn)生消極影響。正如弗里曼、盧桑所指出的“許多其他制度因素也導致了英國的落后” [10]。

三、制度創(chuàng)新與第二次產(chǎn)業(yè)革命

作為后發(fā)國家的美國、德國，之所以在第二次產(chǎn)業(yè)革命中后來居上，實現(xiàn)趕超，包括產(chǎn)業(yè)保護、技術(shù)創(chuàng)新、金融及教育等方面的一系列制度創(chuàng)新起到了關(guān)鍵性作用。由于當時處于領(lǐng)先地位的英國推行自由貿(mào)易政策，對美國、德國等國的市場造成了極大沖擊。對此，當時的美國財政部長漢密爾頓和德國經(jīng)濟學家李斯特都意識到建立貿(mào)易保護制度、發(fā)展本國制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興工業(yè)的重要性。以關(guān)稅為主要內(nèi)容的工業(yè)保護制度為兩國制造業(yè)等工業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了時間，并積累了發(fā)展所需的資本；以產(chǎn)業(yè)政策作為主要方式的國家干預制度使兩國率先進入了電力電氣、化學、鋼鐵、鐵路運輸?shù)葢?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，確保了在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的領(lǐng)先地位，并由此大大推進了兩國的第二次產(chǎn)業(yè)革命。

技術(shù)創(chuàng)新方面，繼英國之后，美國、德國也相繼頒發(fā)了一系列專利法、商標法等知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)以促進發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新。但專利制度對發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的“導向性”、產(chǎn)業(yè)化作用不顯著，為此，美國、德國進一步建立了有利于實現(xiàn)產(chǎn)、學、研緊密結(jié)合的科研制度，尤其是實驗室制度，使研發(fā)活動緊緊圍繞生產(chǎn)進行，大大縮短了研發(fā)及技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和市場化的時間，如德國的西門子實驗室和美國的杜邦實驗室等。這些科研機構(gòu)直接為生產(chǎn)服務，科研項目主要是生產(chǎn)中亟待解決的課題，一旦新技術(shù)、新設(shè)備、新產(chǎn)品研究成功，立即在生產(chǎn)中應用并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，使兩國表現(xiàn)出驚人的科技成果轉(zhuǎn)化效率。1851—1900年間，重大的科技發(fā)明與革新，德國有202項，英國105項，美國僅1860—1900年就達到了67.5萬項[5]162。實驗室制度使技術(shù)發(fā)明的方式由經(jīng)驗型轉(zhuǎn)向了實驗型[11]，促使技術(shù)發(fā)明的數(shù)量和質(zhì)量都得到了質(zhì)的飛躍，是技術(shù)史上的一個重大制度變遷。至19世紀末20世紀初，科學技術(shù)中心已由歐洲轉(zhuǎn)移到美國。[12]德國也是世界第二次技術(shù)革命的故鄉(xiāng)，德國人不僅發(fā)明了發(fā)電機、電爐、奧托式煤氣發(fā)動機和電車，而且在此基礎(chǔ)上，于19世紀60年代開始建立了電力、化學和精密機器制造等新興工業(yè)部門。[13]兩國在科研成果轉(zhuǎn)化制度方面的創(chuàng)新使兩國引領(lǐng)了第三次技術(shù)革命浪潮，為第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展提供了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)，并大大促進了兩國產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展和深入。

金融制度創(chuàng)新為兩國產(chǎn)業(yè)革命中新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了巨額的資金支持，對兩國產(chǎn)業(yè)革命的推進發(fā)揮了重要作用。美國的金融制度創(chuàng)新一方面體現(xiàn)在取消對銀行進入的限制，另一方面則是證券市場的建立及發(fā)展。1837—1860年，美國各州相繼實行了自由銀行制度，取消了進入限制，美國商業(yè)銀行的數(shù)量從1820年的307個增加到1861年的1601個，1914年更是飆升到27236個，形成了在當時相當發(fā)達的銀行體系。[14]1817年紐約證券交易所成立，股票的公開發(fā)行使社會閑散資本匯集流向企業(yè)，1878年54家上市公司中，鐵路公司和煤礦公司分別為36家和5家，還有各4家電報公司和運輸公司，這些行業(yè)正是美國產(chǎn)業(yè)革命的新興產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵行業(yè)。19世紀50年代以后，與工業(yè)關(guān)系密切的投資銀行大量出現(xiàn)是德國銀行業(yè)制度創(chuàng)新的重要方面。商業(yè)銀行和投資銀行相互結(jié)合，以中央銀行為其后臺，通過投資股票向大工業(yè)企業(yè)參股、控股并行使表決權(quán)，甚至直接參與企業(yè)的興建、管理。[2]112在金融機構(gòu)支持下，德國工業(yè)企業(yè)有了較為充足的資金供給，能夠較快地吸收新技術(shù)和更新工業(yè)設(shè)備，從而使德國工業(yè)后來居上，實現(xiàn)了對英國和法國工業(yè)的趕超。

隨著產(chǎn)業(yè)革命的不斷深入，教育的重要性越來越突出。比之英國，美國、德國較早地意識到了教育對國家未來發(fā)展的重要性。美國在義務教育普及和推廣大學教育方面采取了一系列的制度措施：1787年的《西北法令》在美國興起了撥地辦學的高潮，《莫里爾法案》促使一批理工科大學和農(nóng)業(yè)大學產(chǎn)生。此外，美國高等教育對產(chǎn)業(yè)需求有著快速的反應能力，如麻省理工學院于1882年設(shè)立了電機工程方面的第一門課程，第二年康奈爾大學也引入電機工程方面的課程并且在1885年就授予了這個學科第一個博士學位[15]。大力興辦職業(yè)和技術(shù)教育則是德國教育改革的重要方面，其中對職工的補習教育尤其重視。除了為15—17歲的青年建立職業(yè)學校、傳授職業(yè)專業(yè)知識外，在1823—1830年期間，為了培養(yǎng)具有專長的技術(shù)工人，德國還在柏林、薩克森等地設(shè)立了建筑、冶金、紡織和工藝美術(shù)等中等專業(yè)學校。先進的教育、職業(yè)培訓制度為德國和美國的工業(yè)革命提供了高素質(zhì)的勞動力和關(guān)鍵技術(shù)人才，尤其是德國，高素質(zhì)的專業(yè)工程師和化工業(yè)的化學家逐漸成為管理文化的主流，他們長期影響著生產(chǎn)的發(fā)展和投資戰(zhàn)略[10]258。自此至今，高素質(zhì)的技術(shù)應用性人才隊伍一直是德國制造業(yè)居于世界前列的重要條件。

在生產(chǎn)組織及管理方面，以泰勒制為代表的科學管理制度和以福特汽車公司為代表的流水線生產(chǎn)是第二次產(chǎn)業(yè)革命時期的重要內(nèi)容。泰勒制以生產(chǎn)作業(yè)管理制度的創(chuàng)新使工廠管理開始從經(jīng)驗管理過渡到科學管理，催生了企業(yè)的管理職能和管理階層，專業(yè)化的“管理”充分發(fā)揮了資本、技術(shù)、勞動等要素的協(xié)同效應，生產(chǎn)效率出現(xiàn)質(zhì)的飛躍；福特的流水生產(chǎn)線使標準化的工業(yè)制成品被大規(guī)模生產(chǎn)出來，其規(guī)模經(jīng)濟效應和范圍經(jīng)濟效應顯著提高了勞動生產(chǎn)率，規(guī)模巨大的市場也被相應開發(fā)出來。伴隨泰勒制和流水線生產(chǎn)的普及，垂直管理的組織形式和大企業(yè)中的等級結(jié)構(gòu)逐漸形成，為美國機器大工業(yè)的發(fā)展奠定了強有力的生產(chǎn)組織基礎(chǔ)和市場保障。德國也在19世紀60年代末通過推行工程師管理制度促進了管理與生產(chǎn)職能的分工，企業(yè)開始推行科學管理制度。此外，打破對公司經(jīng)營規(guī)模限制的公司法修訂、有助于企業(yè)融資的證券法等制度調(diào)整也為適應大規(guī)模生產(chǎn)的現(xiàn)代公司掃清了障礙。

總之，在有意識的、有力的政府干預和產(chǎn)業(yè)保護制度下，美國和德國進而通過技術(shù)進步、教育、金融及生產(chǎn)組織等方面的制度創(chuàng)新，為第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展營造了相對有利的制度環(huán)境，并最終使兩國實現(xiàn)對英國的全面趕超。

四、制度創(chuàng)新與第三次產(chǎn)業(yè)革命

第二次世界大戰(zhàn)后，隨著電子計算機的發(fā)明和廣泛應用，人類進入第三次產(chǎn)業(yè)革命的時代。日本抓住這次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展機遇，通過技術(shù)、組織和教育等方面的制度創(chuàng)新，一躍成為世界第二大經(jīng)濟體，與美國一起成為第三次產(chǎn)業(yè)革命的先行國家。

日本的產(chǎn)學官合作制度為日本掌握第三次產(chǎn)業(yè)革命的核心技術(shù)提供了關(guān)鍵性制度支持。二戰(zhàn)后，經(jīng)濟受到重創(chuàng)的日本為了振興經(jīng)濟，在戰(zhàn)后初期主要采取了“引進國外技術(shù)——消化吸收——改良”的反向工程，但這種技術(shù)創(chuàng)新方式導致日本缺少獨創(chuàng)性技術(shù)，無法引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展的前沿，使經(jīng)濟缺乏持續(xù)發(fā)展的動力。1980年，日本在“技術(shù)立國”目標指導下開始了對科技研發(fā)制度的改革和創(chuàng)新。如1981年開始實行創(chuàng)造科學技術(shù)推進制度和下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度。其中，下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度主要在超導、新材料、生物技術(shù)、新功能器件及軟件五個領(lǐng)域選擇那些通過理論和試驗證明的產(chǎn)業(yè)技術(shù)課題，組織產(chǎn)（企業(yè)）、學（大學）、官（政府）三方面的力量開展合作研究，使之達到實用化的水平。[16]在產(chǎn)學官合作研究方面，“流動科研制度”也起到了重要作用。這種制度將企業(yè)、大學和政府的優(yōu)秀人才臨時集中，共同完成特定科研項目后返回各自單位，科研成果由科研人員及所在單位共享，既發(fā)揮了研究人員的主動性，也調(diào)動了私人企業(yè)的積極性。[17]對科技研發(fā)制度的創(chuàng)新使日本建立了從基礎(chǔ)理論研究到應用研究、開發(fā)研究的相對完整高效的技術(shù)開發(fā)體系，幫助日本迅速占領(lǐng)了第五次技術(shù)革命的技術(shù)前沿，掌握了引領(lǐng)第三次產(chǎn)業(yè)革命的核心技術(shù)。

教育制度創(chuàng)新一直是日本制度創(chuàng)新的重要方面。自明治維新時期開始，日本就十分重視教育，在上世紀70年代對未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向做出規(guī)劃后，日本對教育領(lǐng)域進行了深刻而及時的調(diào)整：在課程設(shè)置方面，日本高中、大學在70年代末、80年代初就已經(jīng)普遍開設(shè)“計算機原理及其應用”的必修課和選修課，傳授硬件和軟件方面的系統(tǒng)知識[18]；同時，在大學增設(shè)與超導、新材料、生物技術(shù)、新功能器件及軟件等先進領(lǐng)域有關(guān)的專業(yè)，并不斷擴大招生規(guī)模。以1969—1979年間電子和電機工程專業(yè)本科畢業(yè)生人數(shù)為例：1969年，美國、日本的電子和電機工程專業(yè)本科畢業(yè)生人數(shù)分別為11375、11035，1979年分別為12213、19572[19]，日本遠遠超過了美國相關(guān)專業(yè)的學生數(shù)量。進入70年代后，日本在企業(yè)培訓的規(guī)模和質(zhì)量方面也一直處于領(lǐng)先地位，不僅專門組織青年職工脫產(chǎn)或半脫產(chǎn)進修電子等新興技術(shù)，并且很多大企業(yè)用來進行新產(chǎn)品和新流程開發(fā)的中央研發(fā)實驗室在日常工作中也同時起著培訓設(shè)施的作用。在第三次產(chǎn)業(yè)革命由重化工業(yè)轉(zhuǎn)向以計算機、生物技術(shù)、新材料等為代表的知識密集型工業(yè)中，及時、快速的教育、培訓制度創(chuàng)新解決了新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)對勞動力、人力資本的需求問題。[20]

柔性制造系統(tǒng)、綜合商社和企業(yè)下承包制是日本第三次產(chǎn)業(yè)革命時期重要的生產(chǎn)組織制度創(chuàng)新。柔性制造系統(tǒng)將微電子學、計算機和系統(tǒng)工程等技術(shù)有機地結(jié)合起來，是新的知識密集型自動化生產(chǎn)體制的核心，迎合了生物、核能、新材料制造、空間和海洋等工業(yè)對生產(chǎn)方式的需求；日本在應對第三次產(chǎn)業(yè)革命過程中，綜合商社扮演了重要的產(chǎn)業(yè)培育者的角色，通過它培育出大量新興產(chǎn)業(yè)與公司；下承包制使大企業(yè)在資金不足的條件下承擔起了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動中主力軍的責任，并且大企業(yè)能通過交易、組織關(guān)系牽引、提攜中小企業(yè)進入高層次的生產(chǎn)空間，使中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營方向與產(chǎn)業(yè)革命中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動方向保持高度相關(guān)[21]，推進了產(chǎn)業(yè)革命的順利進行。

但同時也應看到，雖然日本在第三次產(chǎn)業(yè)革命進程中得益于其制度創(chuàng)新，實現(xiàn)了經(jīng)濟的跨越式發(fā)展，但其后由于“制度鎖定”，特別是出現(xiàn)嚴重的對既有制度的“路徑依賴”，導致了制度創(chuàng)新的緩慢，而沒有隨著世界技術(shù)、經(jīng)濟環(huán)境條件的變化打破現(xiàn)有制度的限制，進行新一輪制度創(chuàng)新，再加上其他因素的影響，使日本經(jīng)濟在上世紀90年代陷入了緩慢增長的泥潭，被稱為“失去的20年”，至今起色不明顯。如綜合商社體制及主銀行制度下的金融機構(gòu)與企業(yè)交叉持股在完成歷史使命后也會抑制競爭、降低企業(yè)效率，尤其是在東亞金融危機中更是導致了金融危機在社會經(jīng)濟領(lǐng)域的蔓延。同樣，戰(zhàn)后為企業(yè)注入凝聚力、促進企業(yè)發(fā)展的年功序列制、終身雇傭制等制度，因其易導致員工競爭意識的薄弱也面臨著信息時代和經(jīng)濟全球化時代的嚴峻挑戰(zhàn)。

五、對我國迎接新產(chǎn)業(yè)革命的啟示

2008年國際金融危機之后，一場新的產(chǎn)業(yè)革命正在孕育之中。新的產(chǎn)業(yè)革命為我國提供了實現(xiàn)趕超、后來居上的難得歷史機遇，為此我國必須借鑒前幾次產(chǎn)業(yè)革命中通過制度變革與創(chuàng)新實現(xiàn)后來居上的國家的歷史經(jīng)驗。通過以上分析可以得到以下重要啟示：

第一，影響產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的因素是多重的，其中制度創(chuàng)新是關(guān)鍵性因素。諾斯通過對比上述國家與其他國家的歷史指出“制度框架是經(jīng)濟取得相對成功的核心關(guān)鍵”。英國的工業(yè)革命用了近100年的時間，美國、德國、日本卻僅用其不到一半的時間就完成了工業(yè)化進程并超過了英國。事實上，當時的英國并不缺乏世界上最優(yōu)秀的科學家，在新技術(shù)領(lǐng)域最初也處于領(lǐng)先地位，之所以在較短的時間內(nèi)就被美國和德國超過，其中一個重要的原因就是作為后起之秀的美國、德國以及其后的日本通過主動的制度創(chuàng)新，不僅大大縮短了產(chǎn)業(yè)革命進程并在持續(xù)的制度創(chuàng)新中成功實現(xiàn)了趕超。尤其是缺乏資源的日本更是主要通過制度創(chuàng)新實現(xiàn)了在第三次產(chǎn)業(yè)革命中的領(lǐng)先，由此也證明了Havrylyshyn and Rooden的結(jié)論：隨著時間推進，各國初始條件變量對經(jīng)濟的影響漸小，制度相關(guān)變量的影響漸大。（2）

第二，作為產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生、發(fā)展的關(guān)鍵因素，制度創(chuàng)新作用于產(chǎn)業(yè)革命的途徑主要是通過作用于產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生、發(fā)展的條件來推動產(chǎn)業(yè)革命的。產(chǎn)業(yè)革命是由新技術(shù)引致的，并伴隨著新要素結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)組織的出現(xiàn)，使新技術(shù)、生產(chǎn)方式擴散至整個生產(chǎn)領(lǐng)域，形成新的占主導性地位的新生產(chǎn)函數(shù)的過程。新技術(shù)、與新技術(shù)相適應的新要素結(jié)構(gòu)、新生產(chǎn)組織是產(chǎn)業(yè)革命的條件，制度創(chuàng)新則通過促進技術(shù)進步、推動新要素結(jié)構(gòu)及新生產(chǎn)組織的出現(xiàn)，從而促使產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生、發(fā)展。

第三，產(chǎn)業(yè)革命的制度創(chuàng)新不是單一性制度創(chuàng)新，而是多方面制度共同作用、耦合的結(jié)果。通過制度創(chuàng)新推動技術(shù)進步，引領(lǐng)技術(shù)進步方向，促進技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化；通過金融、教育、培訓制度創(chuàng)新為新興產(chǎn)業(yè)提供資本支持，培育適合新興產(chǎn)業(yè)及新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的人力資本、勞動要素；通過組織、管理制度創(chuàng)新推廣適應新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)方式，發(fā)揮新要素的互補、溢出效應。這些相互關(guān)聯(lián)的制度創(chuàng)新在復雜的經(jīng)濟系統(tǒng)中共同作用，才能真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展。

第四，我國應通過制度創(chuàng)新抓住新產(chǎn)業(yè)革命提供的“機會窗口”機遇。首先，作為后發(fā)國家，我國應借鑒美國、德國、日本的趕超經(jīng)驗，通過保護制度、產(chǎn)業(yè)政策等為新興產(chǎn)業(yè)開辟市場、引導產(chǎn)業(yè)革命的方向和領(lǐng)域。其次，通過研發(fā)、教育、金融等制度創(chuàng)新推動技術(shù)進步、提供與新技術(shù)相匹配的要素、優(yōu)化要素配置效率等，以滿足產(chǎn)業(yè)革命對技術(shù)、要素的需求，尤其是在技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化方面，制度創(chuàng)新更是必要和緊迫。最后，強調(diào)市場機制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。即使像美國、德國、日本這樣通過供給主導型的制度創(chuàng)新成功實現(xiàn)趕超的國家，在引導、培育新興產(chǎn)業(yè)推動產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展過程中，市場機制仍然是資源配置的基礎(chǔ)，尤其是在微觀領(lǐng)域，通過制度創(chuàng)新，始終保持微觀經(jīng)濟主體——企業(yè)的活力和持續(xù)競爭力。這一點對于正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的我國來說，借鑒價值更為突出。必須強化市場機制的作用，使之在資源配置過程中發(fā)揮決定性的作用。在此基礎(chǔ)上，更好地發(fā)揮政府的作用。具體到新興產(chǎn)業(yè)培育過程中，前期注重發(fā)揮政府的扶持、培育作用，一旦新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來，就要通過市場競爭機制提升市場競爭力，政府作用重點轉(zhuǎn)向為企業(yè)成長與發(fā)展創(chuàng)造良好的制度、政策與市場環(huán)境。

注釋：

（1）由于產(chǎn)業(yè)革命主要是經(jīng)濟領(lǐng)域的變革，所以本文的制度創(chuàng)新僅僅圍繞經(jīng)濟領(lǐng)域的制度創(chuàng)新，而不涉及政治、社會、文化等領(lǐng)域的制度。

（2）Havrylyshyn and Rooden的結(jié)論轉(zhuǎn)引自“黃少安.制度經(jīng)濟學[M].北京：高等教育出版社，2008：127”。

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（責任編輯 吳曉妹）