拉美國家20世紀70年代中期以來國企改革及借鑒

陳雅娟，胡樹林

(西南科技大學 經濟管理學院，四川 綿陽 621010)

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拉美國家20世紀70年代中期以來國企改革及借鑒

陳雅娟，胡樹林

(西南科技大學 經濟管理學院，四川 綿陽 621010)

自20世紀70年代中期以來，以智利、阿根廷、墨西哥為代表的多數拉美國家對國有企業進行了強有力的改革。其中，私有化是拉美國企改革的重心，一系列措施促進了經濟效益的提高并對減輕財政負擔起到了積極的效果。然而,在一定程度上也造成了高失業率、金融動蕩等負面影響，加劇了貧富差距，為拉美國家經濟的長期發展埋下了隱患。由此，論文分析了拉美國企改革過程中的一系列措施所帶來的影響、私有化帶來的利弊以及對中國國有企業改革的借鑒。

私有化；結構優化；中等收入陷阱

一、拉美國家國有企業改革的背景

(一)經濟民族主義盛行，國有企業虧損嚴重

二戰后，拉美各國經濟民族主義盛行。為了迅速恢復經濟發展，擺脫經濟落后的局面，拉美各國大力發展國有企業，一大批國有企業應運而生。隨著國有企業的日益壯大，所涉及的領域也涵蓋了國民生產生活的各個板塊。1970年代中后期，國有企業幾乎在所有涉及國民經濟命脈的行業占據了壟斷地位。也因此這一時期，國有企業對維護國家經濟主權獨立、推動本國經濟發展起到了歷史性的作用。

但是，隨著國內外政治、經濟形勢的變化，國有企業的問題也日益突顯。官僚化管理體制忽視經濟規律，過度依賴政府政策，不思進取，不能適應市場競爭的需要；政府任命的國企管理人員，很多高管是為官員親屬，毫無企業管理經驗，冗官冗費現象嚴重；設備陳舊、技術落后、成本高且不求創新，產品無法在國際市場上獲得有力的競爭。因此，多數國有企業效益差，虧損嚴重。20世紀80年代初的墨西哥，除國有石油公司尚有盈利，其余所有國有企業都虧損，1981年墨西哥國有企業虧損額達7.89億美元；1985年—1993年間巴西國家鋼鐵公司共虧損20億美元。虧損的國企不僅無法向國家繳稅，還需要大量的國家補貼維持經營，從而造成了國家財政的連年赤字，政府不得不大量發行貨幣和舉借外債。基于此，國企虧損成為20世紀80年代拉美債務危機和高通脹的重要原因，嚴重阻礙了拉美經濟的發展。因此，智利在20世紀70年代中期率先開展了國有企業改革，隨后多數拉美國家也紛紛進行了國企改革[1]。

(二)新自由主義開始流行

戰后，拉美各國以“進口替代”發展模式為主，國家對經濟進行直接干預，其中大力發展大型國有企業為經濟干預的主要手段，實行關稅保護和限制進口外國工業品達到保護本國工業的目的。這一模式的弊端在20世紀80年代拉美債務危機和經濟危機中充分暴露，與此同時，新自由主義開始影響拉美政府新一代領導人的思想，讓他們決心開始變革。主要做法是：減少國家干預，企業私有化，實行市場經濟和自由貿易，建立新的經濟體制。自20世紀80年代中期起，各國政府都開始加速推進國有企業私有化改革。

(三)來自國際金融機構和西方發達國家壓力

20世紀80年代發生債務危機后，拉美各國大都面臨貿易條件惡化、債務負擔沉重以及外部資金來源減少等問題，因此對IFS、世界銀行以及發達國家提供的援助性貸款十分渴求，迫切需要得到各方的支援來實現債務的重新安排，以此減輕債務負擔。然而，提供援助貸款的機構和國家在提供貸款前均提出一些前提條件，其中最為主要的是對拉美各國國有企業進行私有化改革。拉美國家迫于國際形勢壓力開始對本國國有企業進行改革。

二、拉美代表性國家國有企業改革特點

(一)立法為先，保障改革的實施

在對國有企業改革之前，拉美各國政府首先通過各種方式大造輿論，宣講國家經濟衰落的現狀及改革的必要性，從而使人民群眾做好接受改革的思想準備。其次，通過政治協商，制定或修改與本國的改革目標相匹配的法律，以此來確定改革中的相關事宜，為改革提供法律保障[2]。

與此同時，政府還成立了負責實施和監督管理的相關機構，以此來保證國有企業私有化改革的進行。阿根廷政府于1989年頒布了《國家改革法》，明確規定了哪些企業可以進行出租，哪些企業可以進行私有化。通過對法律的制定和修改，逐步擴大了國有企業私有化范圍，保證了改革有序開展。

(二)拉美國企改革的實質是私有化

隨著經濟的發展和國內外形勢的變化，早在20世紀70年代中后期開始，拉美國家充分認識到日益暴露出來的國有企業的弊端。逐漸意識到若要發展市場經濟，首先應將大部分國有企業私有化。隨后，拉美各國開始了轟轟烈烈的國有企業私有化改革。改革的實質是改變國有企業的產權，減少政府對經濟干預，將國有企業推向市場，以達到發揮企業積極性、增強其競爭力、提高經濟效益的目的。

(三)改革方式靈活多樣

私有化改革過程中，拉美各國家根據本國的經濟形勢和財政狀況，對不同的領域和不同的企業，采取了內容和方式都比較靈活的改革方式。在改革中，各個國家首先和私有化的國有企業類型不同，私有化的方式及程度也不盡相同。第一，將國有企業歸還給私人部門。如智利政府軍在改革初期，將240多家阿連德政府執政時沒收的企業，無償的歸還給了原主人。第二，向私人直接出售企業資產。墨西哥在改革初期直接向本國私人出售了部分小型國有企業。到1985年，旅館業等基本都被低價處理，減輕了國家的財政負擔；第三，面向社會公開拍賣，實現最大收益；第四，實行股份制改革，在國內外的證券交易所公開出售國有企業的股票。阿根廷電話公司在證券市場轉讓出售了30%的股份；墨西哥通過證券公司，出售了60%的電話公司股份。第五，債務資本化。在20世紀90年代初，阿根廷國企私有化中，60%的支付方式是通過購買國內外債券的方式實現的。這種支付方式不僅降低了購買者的采購成本，同時也在很大程度上減輕了政府的財政壓力。

(四)改革過程循序漸進

改革并非一蹴而就，尤其是對有關國民經濟命脈的大型壟斷國有企業更需要謹慎。改革初期，拉美各國以中小型國企作為切入點，進行私有化。在總結經驗教訓后，及時調整相關計劃和改革方案，最后才對大型國有企業實行改革。在私有化改革的過程中，各國政府都非常謹慎，詳細計劃每個階段，按照步驟進行。如，阿根廷政府在第二階段的改革中，制定了大規模的私有化計劃，以此來改善因第一階段改革措施執行不力而出現的問題。在改革的過程中，各國政府基本上都是先對一般性的經濟部門進行私有化改革，之后才對戰略性經濟部門開展改革。

(五)宏觀經濟調整是改革的首要目標

國有經濟是宏觀經濟的重要組成部分，對于二戰后堅持經濟民族主義的拉美國家來說，體現得更為明顯。所以，保持宏觀經濟穩定是拉美國企改革的最大前提，宏觀經濟調整與國有企業私有化的改革一并進行。例如：開放金融市場，實現自由浮動匯率和利率市場化；修改外資法，充分引進和利用外資來彌補國內資金的短缺；制定相關的政策，鼓勵私人企業的發展；精簡機構，減輕政府負擔，實現收支平衡。

三、拉美國家國有企業改革的成效及負面影響

(一)國有企業改革的成效

1.提高了管理水平及企業的經濟效益

國有企業私有化改革后，私人資本的進入使得私人資本的活動范圍擴大，私人資本控制的一些企業可以與國有企業展開競爭。新企業綜合實力明顯增強，及時有力地采取了一系列改進措施，包括：更新機械設備，改進技術；大量地裁減冗員，精簡部門機構；重視管理人員的專業性，提高企業運行效率；減少開支等。1990年，阿根廷政府對石油管理局下屬的部分國有企業進行改制，1992年實現了4億美元的盈利，與1990年5.76億美元的虧損相比，這無疑是個巨大的進步。

2.減輕財政負擔，促進經濟穩定發展

從增加收入的角度來看，被私有化的國有企業增強了自身的競爭力，使虧損逐漸減少，利潤增加。私有化后，政府稅收得到了保障，財政收入狀況明顯變好，為經濟的健康發展奠定了基礎。從節約開支的角度來看，改革以后，企業從政府得到補貼大大減少，這在很大程度上減輕了政府的財政負擔。1993年—1995年間，阿根廷政府的財政收入高達168億美元。

3.拉美經濟國際化趨勢增強

拉美國企改革中，外資的有效利用，促進了外向型經濟的發展，經濟國際化趨勢增強。國有企業私有化和重組的過程中，吸引了大量的外資涌入，大量國有企業的股份被外國投資者所購買。跨國公司在拉美地區的直接投資，僅在1994年—1998年的4年間，就增加了25%。不僅如此，通過這種合資經營的方式，拉美國家不僅充分地利用了外資、國外先進技術和管理經驗，增強本國企業的競爭力，同時也促進了拉美國家國際化的趨勢。

4.確立市場經濟體制，實現資源優化配置

改革后，政府結束了對企業的強行干預。在市場經濟中，為了獲得經濟效益的最大化，社會資源由勞動生產率低、經濟效益差的部門流向勞動生產率高、經濟效益好的部門，淘汰了一批實力薄弱的小型企業。而那些經濟效益好、勞動生產率高、市場需求大的部門日益強大起來。在這個過程中，資源得到了最優化的配置，同時，實現了本國產業結構的優化，促進經濟的良性循環。

5.實現政府職能轉變，解放大批國有企業

改革前，政府既是國有企業的所有者、經營者又是管理者。首先，就資金支持方面，國有企業的資金來源全部都是來源于政府的財政支持，改革前政府財政已無法為國有企業提供足夠的支持。其次，就人力資源管理方面，政府無法向企業提供高素質的管理人才。通過重組和私有化改革，政府減少了對經濟的干預，實現了職能的轉變，調動了企業的積極性，使其綜合競爭力得到提高，將大批國企從水深火熱中解放出來。

(二)國有企業改革產生的負面影響

1.就業和收入水平受到嚴重的影響，引起群眾的不滿

改革前，拉美國家政府在制定其就業政策時，都是將社會穩定作為首要目標。國有企業給國民提供了較為充分的就業崗位，各國失業率都相對較低。國企改革后，很大一部分效益低、成本高的企業被淘汰，造成了大量的失業。不僅如此，改革后的新企業為了提高經濟效益和降低成本，更新設備，大批工人被解雇。部分國有企業在私有化后，所有者為了降低成本，開始對企業改制。減少工人工資，壓縮工人福利，致使勞動者的生活水平下降。這在一定程度上對經濟、政治和社會的穩定造成潛在的威脅。如，1997年的3月—5月間，阿根廷有14個省份先后出現了工人游行罷工，甚至發生警民沖突事件。1994年至2003年間，整個拉美地區的失業率從7.7%增加到10.7%。

表1 2003年實際收入下降比例

國家比例(%)委內瑞拉22烏拉圭20阿根廷15巴西12

注：以1995年的收入水平作為100%來比較。

2.貧富差距拉大，社會兩級分化加劇

以私有化為主要內容的改革使收入分配差距拉大，出現了少數私人壟斷經濟的現象，加劇了社會兩極分化。在改革的私有化過程中，私人資本集團以較低的價格從政府手中將國有企業收購，獲得巨額利潤，成為暴發戶，財富集中到少數人手中。另一方面，工人失業，工資福利被壓榨，貧困人群的隊伍進一步擴大，加劇了兩極分化的趨勢。據世界銀行統計，近年來該地區收入最高的階層和最低的階層各占人口總數的20%，然而高收入階層的收入占有全部國民收入的50%，而低收入階層的收入僅占國民收入的4%，兩者相差12.5倍以上，其中巴西的貧富差距最為嚴重，兩者相差33倍。

3.國有資產流失嚴重

在私有化改革過程中，隨著虧損企業的出售，國家財政狀況得到了改善，但是部分國企以低于市場價的價格出售給一批私人業主帶來巨額的收益。隨著改革的深入，這個問題逐漸得到拉美各國的重視。其中，較為關鍵的是，私人投資者以從二級市場購買企業債券作為主要支付形式，這一形式無法避免導致國有企業資產嚴重流失。例如，智利私有化改革使得國有資產流失約占國內生產總值的4%。

4.外債壓力增大

在改革中政府為了彌補赤字和本國資金的不足，將部分國有企業賣給外國投資者，增加了大量的外匯收入，而這種收入卻只是短期的。從中長期來看，被私有化的企業在不久的將來就會扭虧為盈產生利潤，此時，國際收支平衡面臨巨大的挑戰。如果政府采取限制利潤匯出的措施來防范國際收支失衡，則必定會減弱或失去國內市場對外國投資者的吸引力。因此，資本抽回數量增加的情況一旦出現，將對拉美經濟構成嚴重的威脅。除此外，過度利用外資，使本國經濟更容易受國際經濟波動的影響。2001年，拉美各國的外債總額接近8 000億美元，比20世紀80年代債務危機時期翻了一番。

四、拉美國有企業改革對我國的借鑒

(一)發揮市場機制的作用，減少政府干預

拉美國企改革過程中，私有化增強了企業活力，提高了經濟效率，有效減輕了政府的負擔。對于我國來說，國有企業分布范圍廣、地區分散，需要大量的政府財政作為支撐，造成了國家財政的極大負擔。因此政府應有所取舍，借助市場力量，引入社會資本，創造企業新的活力。然而，對于事關國民經濟命脈部門，仍須保證絕對控制地位[3]。

(二)穩定宏觀經濟，避免貧富差距的增大

拉美國有企業私有化改革促進了經濟發展的同時也加劇了收入分配不公和兩極分化。20世紀90年代，拉美國家貧富收入差距為世界上最高，對社會經濟政治的穩定和發展造成了巨大的威脅。因此，我國國企改革過程中也應注意這一問題。而解決這一問題的有力做法是通過資本市場競爭，發現國有資本退出過程中最合理的“尋找交易者”，通過市場 “定價”，最終實現“變現”和“轉讓”[4]。

(三)把握發展節奏，避免陷入“中等收入陷阱”

在經歷此次改革之后，拉美國家的經濟發展很快，并迅速進入中等收入國家之列。但是，由于改革中出現的問題，導致其貧富差距過大、經濟增長動力不足、對外依存度高等情況的出現，最終出現了經濟發展停滯。這種快速發展中積累的矛盾爆發現象，被稱作“中等收入陷阱”。依據2008年世界銀行公布的新標準，作為中等偏上收入國家的中國，同樣也存在陷入“中等收入陷阱”的風險[5]。因此，在調控國有經濟的時候，務必要注意對這些問題的防范。

(四)國家法律法規應為改革提供有力保障

拉美國企改革的順利推進，得益于國家法律的有力保障。改革前，將相關法律制定完善，并在改革過程中根據實際情況進行修訂，大大促進了改革進程的推動。我國進行國有企業改革應向拉美國家學習，立法先行，為改革中各項措施的實行提供有力的保障。

(五)充分發揮政府管理者功能，推動經濟健康有序發展

拉美國家成為新自由主義改革試驗的犧牲品，雖然通過私有化降低了國家作為生產者的這個作用，但是它管理者的功能沒有被強化，所以這一點對包括中國在內的所有發展中國家搞經濟改革的時候，應該加以注意的[6]。

〔1〕 王曉燕.智利的國有企業改革[J].拉丁美洲研究，2004(6)：15-19.

〔2〕 黃文登.拉美國有企業改革的特點和影響[J].拉丁美洲研究，2000(2):1-6.

〔3〕 林毅夫，李志赟.中國的國有企業與金融體制改革[J].經濟學，2005(4):913-936.

〔4〕 楊慧鑫，曲媛.中國國有企業改革及其治理[J].首都經濟貿易大學學報,2008(1):27-33.

〔5〕 張燕，張金誠.現階段我國國有企業改革若干問題的思考[J].現代管理科學，2005(1):83-84.

〔6〕 吳國平.效率與公正：拉美國家國有企業轉制的啟示[J].拉丁美洲研究，2004(6)：1-11.

(責任編輯 杜 敏)

The State-owned Enterprises Reform of Latin America and the Reference since the Mid-1970s

CHEN Ya-juan, HU Shu-lin

(Southwest University of Science and Technology, Mianyang, Sichuan 621010)

Since the mid-1970s, most Latin American countries made strong reform of state-owned enterprises, represented by Chile, Argentina and Mexico. Among them, privatization is the most important part of the state-owned enterprises reform of Latin America, a series of measures promoted the improvement of the economic efficiency and had played a positive effect to reduce the financial burden. However, to some extent, also contributed to some negative effects, such as the high unemployment rate, financial turmoil, aggravated the gap between rich and poor, made a hidden under the long-term economic development for Latin American countries. The purpose of this paper is to discuss: the effects of a series of measures in the process of reform of state-owned enterprises in Latin America, the pros and cons of privatization and the reference e of the state-owned enterprises reform in China.

privatization; structure optimization; middle-income trap

10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.04.004

2016-03-31

http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.04.004.html

時間：2016-06-20 15：30

教育部國別與地區重點基地“拉美研究中心”項目“拉美區域經濟合作研究”(10sxb105)，“歐債危機對中拉經貿關系的影響”(12sxlp04)。

陳雅娟(1990—)，女，河南信陽人，西南科技大學在讀碩士研究生，研究方向：區域經濟。

F271.1

A

1007-6875(2016)04-0015-04