變法為何只有商鞅和鄧小平成功了

變法為何只有商鞅和鄧小平成功了

大概每隔四五百年，中國(guó)歷史上就會(huì)出現(xiàn)一次改革的高潮。從戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的商鞅變法到1978年起鄧小平領(lǐng)導(dǎo)的改革開放，中國(guó)已歷經(jīng)多次大的變革。然而回顧這些改革，只有一頭一尾成功了，其他全都失敗了。

商鞅采取立木為信等措施，為改革樹立威信。經(jīng)過(guò)商鞅變法，秦國(guó)最終發(fā)展成為戰(zhàn)國(guó)后期最富強(qiáng)的封建國(guó)家

商鞅變法的成功之道

如果可以把歷史上的變法和改革分成兩大類：一大類是成功的改革可稱作突破型改革，一類是失敗型的可稱為修補(bǔ)型改革。

所謂突破型的變法，成功的原因在于采取了增量改革的方法突破現(xiàn)有體制。如果你的改革和變法僅僅為了利益的重新分配，那必然會(huì)有人受益、有人受損，受損一方或受損的多方對(duì)變法必然抵制、阻撓。如果這個(gè)變法理論上可以使社會(huì)上的所有人受益，那么它的阻力就會(huì)大大降低，就使得這個(gè)制度可以生根、可以持續(xù)、可以固定下來(lái)。

在土地面積、人口總量基本不變的情況下，要使產(chǎn)出的蛋糕更大，必須提高土地的利用效率，提高人力資源的效率，所以變法一定要以提高效率為目標(biāo)，而不是簡(jiǎn)單的利益重新分配。

先看商鞅變法的主要內(nèi)容：一個(gè)是經(jīng)濟(jì)上的，一個(gè)是政治上的。經(jīng)濟(jì)上，最重要的是土地所有制的變法，“廢井田，開阡陌”，土地私有化。井田制是土地國(guó)有制下的集體經(jīng)濟(jì)，把一塊田橫劃兩條線，豎劃兩條線，一塊地就分成了九份，這也是井田制這個(gè)名字的由來(lái)。中間這一塊土地叫公田，誰(shuí)擁有？封建主。農(nóng)民圍繞著公田周圍那八塊小土地耕種各家自己的土地，獲得收成。公田往往是面積最大、最肥沃的土地。井田制為什么效率低？耕種公田時(shí)當(dāng)然沒有積極性。

土地公有制和集體經(jīng)濟(jì)沒有效率，商鞅徹底改變，把所有的田分給個(gè)人，土地開始私有化，不再分公田、私田。農(nóng)民繳租之后收成歸自己，這相當(dāng)于古代的聯(lián)產(chǎn)責(zé)任承包制，相當(dāng)于古代的農(nóng)業(yè)改革。商鞅還制定政策，鼓勵(lì)農(nóng)民墾荒，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，開墾荒地政府獎(jiǎng)勵(lì)。政治上，商鞅廢除了世卿世祿制度，建立了軍功爵位制，通過(guò)激勵(lì)機(jī)制的轉(zhuǎn)變提高了人的效率。在封建制下，爵位甚至官位都是世襲的，個(gè)人再能干也沒有用，必須會(huì)投胎才行，出身不對(duì)一切都不對(duì)。商鞅廢除此制，只要在戰(zhàn)場(chǎng)上勇敢殺敵，憑戰(zhàn)功就可以封爵、提拔當(dāng)軍官，在朝廷里任職。所以秦國(guó)的將相有兩個(gè)特點(diǎn)，第一貧民多，第二是外國(guó)人多。

商鞅在變法策略上也是非常成功的——變法之前公開論戰(zhàn)，形成共識(shí)。司馬遷有記錄，商鞅和守舊派的大臣在秦孝公面前進(jìn)行了激烈的辯論，商鞅最后提出“治世不一道，便國(guó)不法古”，得到了秦孝公的首肯。反對(duì)商鞅的人說(shuō)：“你的新法和祖制不同，你再高明，能比祖宗還高明嗎？我們能做的就是守住祖宗的法度，不要再做更改就行了。”商鞅針鋒相對(duì)：“時(shí)代不一樣，治理國(guó)家的方法也不一樣，在治國(guó)方面不能效法古人。”商鞅的幸運(yùn)還在于秦孝公認(rèn)同了他的觀點(diǎn)，君臣一心推動(dòng)改革。商鞅還采取徙木為信等措施，為改革樹立威信，為新法樹立公信力。

“總許可師”是更高的贊譽(yù)

鄧小平改革的成功，同樣在于取消了中央計(jì)劃，改變了農(nóng)民的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)城鎮(zhèn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，用利潤(rùn)來(lái)驅(qū)動(dòng)企業(yè)家，用績(jī)效工資來(lái)激勵(lì)工人，資源從低效的農(nóng)業(yè)部門流向了高效的城鎮(zhèn)工商業(yè)，從低效的國(guó)企流向了高效的民企，所以獲得了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。實(shí)際上這一改革提高了土地的利用效率，提升了人力資源，提高了資本的使用效率，把蛋糕做大了。經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，各階層人士都獲益，民眾生活水平提高，執(zhí)政黨地位加強(qiáng)。這是雙贏和多贏的博弈。

和商鞅對(duì)比，鄧小平的改革策略也是要形成社會(huì)共識(shí)。這次共識(shí)是從真理檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)開始的，從這里開始討論，建立起全社會(huì)關(guān)于改革的共識(shí)，成立了獨(dú)立的國(guó)家體改委，減少利益部門的干擾。

鄧小平的改革既有自上而下，也有自下而上。比如中國(guó)的農(nóng)村改革就不是鄧小平設(shè)計(jì)的，而是小崗村的農(nóng)民先干出來(lái)的，干出來(lái)以后由小平同志為首的黨中央給予充分肯定，變成全國(guó)的政策。城鎮(zhèn)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民的包產(chǎn)到戶，都不是鄧小平的設(shè)計(jì)，而是民間自發(fā)的創(chuàng)造。對(duì)比一下王安石完全是頂層設(shè)計(jì)的變法，就知道為什么會(huì)有天壤之別的效果了。所以說(shuō)，對(duì)于小平同志而言，“總許可師”是比“總設(shè)計(jì)師”更高的贊譽(yù)。

為什么改革要強(qiáng)調(diào)基層的創(chuàng)新？因?yàn)榛鶎拥膭?chuàng)新更加貼近市場(chǎng)，因此具有更高的可操作性和可持續(xù)性。頂層放開加上基層創(chuàng)新，是鄧小平的成功之道。

改革失敗的相同原因

再來(lái)看那些失敗的修補(bǔ)型改革，它們之所以失敗，是因?yàn)槟康氖切扌扪a(bǔ)補(bǔ)，所以無(wú)法解決深刻的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)矛盾，注定失敗。

例如，王莽新政是自上而下的頂層設(shè)計(jì)，王安石更是頂層設(shè)計(jì)的大家。然而，完全的頂層設(shè)計(jì)用政府取代市場(chǎng)，導(dǎo)致兩個(gè)問(wèn)題：第一，政府不了解市場(chǎng)的運(yùn)作，因此頂層的設(shè)計(jì)往往不具備可操作性。第二，激勵(lì)不協(xié)調(diào)，甚至發(fā)生激勵(lì)方面的沖突，結(jié)果導(dǎo)致生產(chǎn)效率低下，不能做大蛋糕。

王安石各種各樣的新政方案都是設(shè)計(jì)得很精巧的，但在實(shí)踐中全都碰了壁，不僅沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)想，反而破壞了社會(huì)的生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，打亂了市場(chǎng)秩序。結(jié)果變法變成了利益再分配的博弈：官員反對(duì)新法，因?yàn)樾路▊α斯賳T的利益；民眾怨聲載道，因?yàn)槊癖姏]有從新法中得到實(shí)惠。變法最后轉(zhuǎn)變?yōu)檎味窢?zhēng)，變法必定失敗。

變法成功與否，判斷依據(jù)并不是變法者個(gè)人最后的結(jié)局。秦孝公死后，新政權(quán)上臺(tái)雖然殺了商鞅，但對(duì)商鞅建立起來(lái)的制度原封不動(dòng)地保留下來(lái)了。為什么？因?yàn)樾碌闹贫仍趯?shí)踐中被證明是有效的，誰(shuí)也不想改。王安石變法截然相反，在變法晚期，因?yàn)槌⒌臓?zhēng)論太大，民間的苦怨太多，宋神宗就已罷了王安石的相位。罷相之后，宋神宗還在執(zhí)行王安石的新法，但宋神宗去世后，宋哲宗即位，全面廢除了新法。說(shuō)王安石變法失敗了，并不是說(shuō)他罷相以后政治上失敗了，而是說(shuō)他希望建立起來(lái)的制度沒有存續(xù)下去。所以，一項(xiàng)變法或一項(xiàng)改革，其成功與否與改革者個(gè)人的結(jié)局沒有關(guān)系，而要看改革者所建立的制度是否存續(xù)下來(lái)了。

王莽和商鞅正好相反——王莽把已經(jīng)實(shí)行了幾百年的土地私有制重新改回國(guó)有化，更名為“天下土地為王田”。他用宣布土地國(guó)有化的方法重新分配土地，以此緩解社會(huì)矛盾以及國(guó)家財(cái)稅問(wèn)題。他是個(gè)改革者，看到了問(wèn)題所在，希望改變現(xiàn)狀。但王莽所有這些改革最后全失敗了。

以上新法從動(dòng)機(jī)到實(shí)施都是對(duì)的，但為何在實(shí)踐中碰壁了呢？同樣是頂層設(shè)計(jì)的問(wèn)題。王安石遇到了兩個(gè)問(wèn)題障礙：一個(gè)叫信息，一個(gè)叫激勵(lì)。他如同要經(jīng)營(yíng)一個(gè)國(guó)有的批發(fā)和零售網(wǎng)絡(luò)，朝廷交給的任務(wù)是高買低賣平抑物價(jià)，但沒有全國(guó)市場(chǎng)上同一時(shí)點(diǎn)的商品價(jià)格信息，新法設(shè)計(jì)得再好都沒有用。再談激勵(lì)——王安石要依靠官僚體系變法，但變法的目的在于抑制豪強(qiáng)，輔助小農(nóng)。對(duì)此，宋神宗發(fā)現(xiàn)，新法推行以來(lái)，反對(duì)最激烈的聲音都來(lái)自士大夫和朝廷命官。宋神宗不解，反對(duì)變法的大臣對(duì)他說(shuō)：皇上您是和士大夫治天下，還是和百姓治天下？變法傷害的是官員的利益，所以單純依靠官僚體系推動(dòng)改革，成功的概率很低。

（《同舟共進(jìn)》2013年12期）