公共產品：一個概念的再審視

梅錦萍

公共產品：一個概念的再審視

梅錦萍

公共產品無疑是公共經濟學的一個基本概念，但是目前對于這個概念的認識仍然存在一些混亂和誤區，文章對公共產品的概念重新梳理，并重點區分了公共產品與公共資源、俱樂部產品等之間的歧異，在此基礎上對公共產品的提供方式加以了探討。

公共產品；公有產品；公共資源；免費產品

一、從公共事物到公共產品

公共產品這個概念最早由學者林達爾于1919年在《公平稅收》一文中提出，后被薩繆爾森于1954年在《公共支出純理論》一文中發揚光大，公共產品現已成為一個被頻頻使用的概念，然而長期以來人們在引用或者運用這個概念的時候，往往僅僅關注和強調公共產品的“消費非排他性”以及“非競爭性”的表面特征，而沒有關注到這個概念的實質性內涵。需要指出的是，不僅這兩個特征本身尚存很多爭議，而且在一些有關公共產品的外延性的理解上還存在很多誤區，本文希望通過對公共產品這一概念的再審視，消弭其中的誤區，以便進一步澄清這個概念。

公共產品概念以及公共產品理論的形成與公共事物的客觀存在有關。很多學者早已關注到公共事物及其帶來的一些困擾。例如亞里士多德認為公共事物是有別于私人事物的，并且“凡是屬于最多數人的公共事務常常是最少受人照顧的事物，人們關懷著自己的所有，而忽視公共的事物；對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關的事物。”①亞里斯多德：《政治學》，商務印書館，1983年版。而后來的大衛·休謨則在其《人性論》中進一步提出公共事物不僅是一個客觀存在的社會事實，而且認為，由于公共事務是一種超越私人利益的“集體消費品”，如果僅僅從個人利益出發，往往無法達到公共利益的最大化，相反，人們只有先制定一種普遍主義的規則，遵循一定的公共理性，保障公共事務的供給，這樣最終才能確保個人理性和集體理性的正和博弈。②大衛·休謨：《人性論》，商務印書館，1983年版。應該說學者們很早就意識到公共物品的存在。

可以看出，公共物品正是滿足公共需要的重要資源。相比于公共事務的寬泛指向，公共產品有著更加明確的學科界限和特定意涵。應該說，公共產品主要用來討論公共財政如何在公共部門以及公共領域進行資源配置的一個重要概念，因而也是公共經濟學的重要內容之一。在主流公共經濟學的各種教科書中，有一個重要的假定，那就是：公共產品和私人產品的生產和提供不同，類似于生產什么、如何生產、為誰生產以及如何做出決策這些基本的選擇問題，私人產品往往是私人根據市場信息做出個人的選擇，而對于公共產品而言，卻往往成為“公共部門內部的選擇、政府的作用以及政府影響私人部門決策的方式。”③斯蒂格利茨：《公共部門經濟學》，中國人民大學出版社，2005年版第25頁。那么，公共產品和私人產品的界限到底在哪里？或者說公共產品的特性到底是什么？公共產品如何提供？本文將針對上述問題加以探討。

二、公共產品：何種產品？

按照薩繆爾森的經典定義，純粹的公共產品或服務指的是這樣的物品或服務，即每個人消費這種物品或服務不會導致其他人對該種物品或服務消費的減少，為了進一步說明公共產品和私人產品的區別，薩繆爾森借用了數學等式來借以說明。他認為公共產品和私人物品分別可以表示為：

公式（1）表示對于任何一個消費者i來說，他為了消費而實際可以支配的公共物品或服務的數量就是該公共物品或服務的總量Xn+j，區別于公式（2）所表示的物品或者服務Xj的總量等于每一個消費者i所擁有或消費的該物品或服務數Xij的總和。④高培勇編著：《公共經濟學》，中國人民大學出版社2004年版。

我們可以借助于上述這兩個公式進一步說明公共產品和私人產品的區別何在。首先，是否具備消費的非競爭性是區別公共產品和私人產品的一個重要標準。所謂消費的非競爭性指一種公共物品一旦被提供，一個人對這種物品的消費并不會減少其他任何人對同一物品的消費機會和消費數量。對于私人產品而言，如果它被某人使用，其他人就不能使用該產品，“如果林恩喝掉一瓶蘋果汁，弗蘭就不可能喝同一瓶蘋果汁，”①斯蒂格利茨：《公共部門經濟學》，中國人民大學出版社，2005年版第110頁。但是，公共產品卻和私人產品有明顯的不同，它具有“消費的非競爭性”（non-rival consumption），即“一個人消費不會減少或阻止他人消費的情形。”②斯蒂格利茨：《公共部門經濟學》，中國人民大學出版社，2005年版第110。國防就是純碎的公共物品，因為國防建設以及軍事裝備實際上是供每一個公民“消費”（保護所有公民），而且每一個人在“消費”的時候，并不像消費蘋果汁那樣具有競爭性，一般情境下，所有公民在對國防這樣公共產品的消費上并不存在相互競爭的情形，即使多追加一些消費者，往往也不需要增加額外成本，仍然具有一種非競爭性。這是公共產品區別于私人產品的第一個重要特征。

是否具有受益的非排他性或者排他的成本是否很高是公共物品區別于私人產品的另一個特征。私人產品往往是私人通過市場中的價格體系進行購買，對于個人而言，正是因為私人購買的物品或者服務可以排他性地為個人所用，所以才會受到“支付的激勵”③斯蒂格利茨：公共部門經濟學》，中國人民大學出版社，2005年版第110頁。，但是并不是任何一種商品和服務都能夠通過市場出售或者購買，有些商品和服務就存在受益的非排他性問題。例如學者們經常討論的燈塔問題，若想不讓經過燈塔的任何船只從中受益基本上是不可能的，在技術上也難以實施，也就是說，燈塔無法像其他的私人產品那樣通過市場價格體系進行收費，因為存在著非排他性或者排他的成本太高，導致了消費者的搭便車行為，適用于私人產品的價格體系顯然會失靈。

效用上的非分割性（non-divisibility）也是公共產品區別于私人產品的又一個重要特征。對于私人產品而言，可以按照誰付款、誰受益的原則，因而私人產品可以按照數量的多少、質量的高低、范圍的大小加以區分，根據購買人付費的多少加以提供，所謂的“按質論價”，因而這種產品或者服務是可以分割的，但是在效用意義上，并不是任何產品和服務都是可以分割的并能在市場上進行交易的。正如我們上述舉過的國防以及燈塔的例子，對于國防而言，無法在效用上（居民所受到的國防保護）進行分割，只要該居民具有一定的公民權，都享受等值服務，公民無法也因為其屬性（例如財富的多寡、地位的高低）的不同按照市場規則來購買不同的國防服務，這一點顯然不同于私人產品。④高培勇編著：《公共經濟學》，中國人民大學出版社，2004年版第42頁。

三、公共產品：公共資源抑或俱樂部產品

公共產品確實是個客觀存在，公共產品概念的提出具有極其重要的意義，但現實中，純粹的公共產品少之又少，如果按照排他性/非排他性以及競爭性/非競爭性兩個維度區分的話，我們可以將社會物品分為四類，即私人物品、俱樂部型準公共產品、擁擠型公共產品以及純公共產品（參圖1）。在現實中，除了私人產品之外，我們所討論的大部分公共產品其實都是俱樂部型準公共產品以及擁擠型公共產品，它們并不完全符合純粹公共產品的定義，厘清它們和純粹公共產品的區別對于現實公共事務的治理具有重要的意義。

圖1 社會物品的類別

（一）公共產品和公共資源（擁擠型準公共產品）

公共產品和公共資源都屬于社會產品，但又有著細微的區別。首先，從概念的界定上區分。作為人類的稀缺經濟資源的一種，公共資源是指這樣一種產品，它的消費一方面是公共的、不受限制的，一方面它的最優供給量是給定的，在達到這個供給量之后，新增的消費又會是相互影響的，所以公共資源被看做是具有受益的非排他性和消費的競爭性的產品。從具體類型上分，它包括可再生資源，如林地、牧場等；可持續利用產品，如公路、計算機網絡等；以及短期內不可耗竭資源，如大型油田、礦藏等。由此我們可以把公共資源看做是一種準公共產品，它不完全符合公共產品的消費上的非競爭性和受益上的非排他性，它無法有效的排他，但是卻具有競爭性。

其次，兩者的產權特征的區別。一方面公共資源性產品的產權等同于公共產品的產權，是一種具有受益非排他性特征的公共產權。每個消費者都是該產品的產權主體，在沒有發生擁擠的條件下，都享有平等的產權。另一方面公共資源性產品又是一個有限度的公共產權，并且在多數情況下它類似于存在消費的私人產權。由于公共資源類產品是給定最優供給量的，隨著消費者消費量的不斷增長，它的實際供給量將會超過給定的最優供給量，從而出現邊際效益下降的狀況，任何新的消費將會導致其他消費者效用的減少，這個時候它就不再是消費者可以同等的享用的公共產權，而是被消費者競爭性使用的有一定私人產權性質的產權。⑤袁義才：《公共經濟學新論》，經濟科學出版社，2007年版。

（二）公共產品和俱樂部產品（俱樂部型準公共產品）

首先，從概念的界定上來區分。著名經濟學家詹姆斯·布坎南（JamesM.Buchanan）在他的《俱樂部的經濟理論》中提出，介于市場提供的私人產品和公共部門提供的公共產品之間的一部分混合產品，可以通過組成各種各樣的俱樂部的方式來提供，以這種方式提供的產品就是俱樂部產品。從根本上來說，俱樂部產品就是關于一種產品提供方式的某種系統性制度安排。由于它具有較大的排他性成本但又存在有條件的排他的途徑，所以，可以在以公共產品方式提供之外，采取一種俱樂部式的制度安排來實現它的有效供給，如此說，俱樂部產品就是一種可以俱樂部這種特定方式提供的混合產品。我們可以從布坎南的界定中得知，俱樂部產品是一種具有“排他性和非對抗性”為特征的產品，即指消費上具有非競爭性和可以輕易做到排他性特點的產品或服務。這與我們前文所提及的具有消費的非排他性和非競爭性兩個重要特征的公共產品是不完全相同的。

其次，從產權特征上區分。相對于公共產品的公共產權特征，俱樂部產品既具有和其相似的消費權的非競爭性的產權特征，即每個俱樂部成員都享有同等的消費權，每個成員對俱樂部產品的消費不影響或減少其他成員對俱樂部產品的消費。這時它是限于俱樂部范圍內的公共產品。但同時又有與公共產品不同的產權特征：一是俱樂部產品的產權具有分步排他性。俱樂部成員與非俱樂部成員之間存在排他性，只有俱樂部成員才擁有對俱樂部產品的使用權，也就是說俱樂部成員享有相對于非俱樂部成員的完全的排他性產權，或者說是一種私人產權，而在俱樂部內部，各成員關于俱樂部產品的產權又是非排他的，各成員共同分享公共產權，一個成員不能把另一個成員排除在任何俱樂部產品的使用權之外。二是產權規模的有限性。俱樂部產品的產權不能無限擴大，也就是說俱樂部產品消費的非競爭性存在一個臨界點，超過這個臨界點，消費的非競爭性就會發生變化，產權就會有所不同。

四、公共產品：市場提供抑或政府提供

對公共產品概念的探討實際上最終還是服務于現實中的制度設計。毋庸置疑，亞當?斯密對于如何才能更有效率地提供私人產品提出了一套經典方案，那就是依靠“看不見的手”（市場中的價格機制）是迄今為止最有效率配置私人產品的一種方案，但是對于公共產品的提供機制，并沒有達成共識。首先，從其字面意義來說，“公共”二字容易引起誤會，會使人認為只要是政府提供的產品就是公共產品，而公共產品也必須由政府提供。其次，人們會認為準公共產品都等同于理想型的“公共產品”。正如上文分析的，公共產品概念只是定義了所有產品中的兩極，一極是純公共產品，另一極是純私人產品，而在兩極中間的大量產品被忽略了，也留下了很多爭論的空間。

對公共產品究竟應該由政府還是市場來提供仍然是當今學術界和政府部門需要面對的問題。傳統的理論認為，公共產品必須由公共部門提供，私人部門不能提供公共產品。原因在于：傳統理論認為，由于“搭便車”問題，決定了由私人部門來生產公共產品是不合適的，但隨著時代的變遷，傳統的這種觀點顯然遇到了挑戰。

首先，從理論上看，從詞義上理解公共產品理應由政府部門來提供。這是由于在公共產品的提供中，由于免費搭車問題的存在，“個人不具備任何手段去截留那些利益，以阻止其流向他人，也難以收取費用以彌補其發起人。”這就使私人通過市場提供公共產品將無利可圖，或所得收益不足以彌補成本，從而私人不愿提供公共產品，或提供的數量達不到有效率的數量，公共產品的提供就需要政府介入，但是事實上，并非所有的公共產品都具有純粹公共物品性質。實際上，許多公共產品更多地具有準公共產品的性質，它們具有私人產品的一些特征，因此對于這類產品，如完全讓政府來提供也將是缺乏效率的，因而需要市場在一定程度上介入該類產品的提供。

其次，從實踐上看，對于具有非純粹公共物品性質的公共設施與服務，讓市場發揮作用效率更高。世界銀行在以“為發展提供基礎設施”為主題的發展報告中，對不發達國家基礎設施的普遍缺乏并且在這方面投資效率低下的狀況提出研究建議，其中最主要的就是商業化經營和引入競爭機制。

可見，一般公共產品的特性與市場機制沒有根本沖突。換言之，對于一些市場性強的公共產品，國家可以進行特殊管理，但不一定只采取單一的國家財產方式，實行政府獨家投資包辦的做法，市場資本完全有可能介入一些公共產品的投資領域。

梅錦萍，南京曉莊學院商學院講師，南京大學商學院在職博士生。

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1008-4428（2016）11-151-03

本文系國家社會科學基金青年項目（批準號12CGL079）的階段性成果。