蘭州市排污權交易之初始排污權分配研究

王銀生，李生彬，趙文元，寧雪婷

(蘭州交通大學，甘肅 蘭州 730070)

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蘭州市排污權交易之初始排污權分配研究

王銀生，李生彬，趙文元，寧雪婷

(蘭州交通大學，甘肅 蘭州 730070)

指出了排污權初始分配的公平性和有效性是排污權交易制度順利推行的基礎，分析了初始排污權的幾種分配模式，并對蘭州市在排污權交易試點階段初始排污權分配模式選擇提出了建議。

排污權交易；初始排污權；分配模式

1 蘭州市排污權交易實踐

蘭州市是有現代工業特色的區域性中心城市，經過長期以來的建設與發展初步形成了以石油化工、裝備制造、農產品加工、醫藥生物、能源電力、冶金有色和高新技術為主體，門類比較齊全的工業體系，成為全國重要的石油化工、冶金有色和裝備制造業基地，同時也成為西部重要的原材料工業基地和黃河上游最大的工業城市。由于工業化的快速發展以及對環境問題認識上的缺乏，再加上蘭州市本身是一個處在南北兩山之間，東西狹長型的城市，使其產生的污染物尤其是大氣污染物不利于有效的擴散，導致環境污染問題較為突出，對人們的工作、生活、學習以及當地企業的生產狀況等都產生了直接的影響，因此協調環境保護與經濟增長之間的關系成為了一項重要的工作。2014年蘭州市建立了排污權交易市場并制定了詳細的實施細則和管理辦法， 2014年12月1日蘭州環境能源交易中心開始運營，主要負責排污單位初始排污權指標的核定，審核污染物總量出讓方、受讓方交易資格及交易的真實性，確定交易方式、交易過程監督和市級統籌的主要污染物排污權的儲備、出讓工作。推動環境資源配置向市場化運作的過渡。對蘭州市行政區域內的新、改、擴建工業企業排污項目所涉及的二氧化硫、氮氧化物、化學需氧量、氨氮四項主要污染物排污權進行有償使用和交易，并且于2015年4月15日正式出臺了基準價格分別為4.80元/kg、4.80元/kg、10元/kg、10元/kg，其中，蘭州新區的排污企業可在成交價款總額的基礎上減免30%，三縣及紅古區的排污企業可在成交價款總額的基礎上減免20%，上述優惠后的最終成交價格不得低于確定的基準價格，基準價格即日起試行兩年。2015年4月28日，蘭州市首場排污權交易拉開帷幕，6家石油和化工等企業通過排污權交易電子競價系統，順利完成甘肅省首場排污權交易工作。截至2015年底，通過3次7場公開掛牌競拍，完成138.17 t二氧化硫、199.66 t氮氧化物、15.29 t化學需氧量、1.41 t氨氮的現場拍賣，累計交易額達到327.32萬元，標的物歷史單項最高溢價率達到了212.5%。

2 蘭州市排污權交易初始排污權分配模式的選擇

初始排污權的分配不僅涉及企業的成本，而且關系到社會有關團體的利益，在很大程度上決定了排污權交易制度的運行效率。國際上通用的排污權初始獲取模式有4種：即無償領取、固定價格出售、公開拍賣和混合分配模式。蘭州市對初始排污權的分配采用有償分配的模式，并于2014年11月11日出臺了《蘭州市排污權有償使用交易管理辦法》、《蘭州市排污權有償使用交易資金管理規定》。

2.1 無償分配模式

無償分配是由環境保護行政主管部門依據相應的標準來分配排污指標，并且將這些指標以排污權許可證的形式給予排污企業。通過無償獲取的排污權在一定程度上使排污企業有了一筆可以在交易市場上交易的資產，所以對排污企業來說便于接受，有助于緩解企業的抵觸心理，也利于排污權交易制度的推行。然而，環境保護行政主管部門在實際工作中不能較為周全的考慮到排污企業的實際情況，企業之間的排污水平和治污能力缺乏動態的比較競爭機制，環保部門難以讓排污權初始分配實現動態優化，最終必然在運行過程中導致效益的實際損失，不能實現公平與效益的兼顧[1]。在國內外的排污權交易實踐中，無償分配方式依據的標準有兩種：一是根據歷史產量或排污水平來進行分配，被稱作祖父繼承制，即環境保護行政主管部門在總量控制目標限制下，根據現存企業某一歷史年份的產量或排污量直接進行分配；另一種方式是依據現實的產量水平或排污量來分配，也就是說，環境保護行政主管部門按照總量指標和預計的產量水平，計算單位產量的允許排污數量，作為標準的參考標準，然后再根據確定的標準向企業分配相應數量的排污權。美國在洛杉磯綜合利用計劃、汽油中鉛減少項目計劃等政策中多以第一種方式為依據進行初始排污權的無償分配。

2.2 固定價格出售

標價出售是由環境保護行政主管部門制定一個合理的價格來進行初始排污權的出售。目前制定出售價格的依據有兩種：一種是以排污企業進行環境污染治理的成本為依據來實行價格的制定；另外一種是將社會成本和排污企業的私人成本之間的差額作為依據來實行出售價格的制定。因為對初始排污權在經濟層面上明確一個科學合理的價格對于環境保護行政主管部門來說是有困難的，所以導致上述的兩種依據在實際的操作過程中很難實現[2]。假如對初始排污權制定了過高的價格來進行出售，必將使排污企業的生產經營成本大幅度增加，對那些超污、重污的排污企業失去了約束和限制作用，在一定程度上對企業的正常生產經營規劃產生了負面的影響；相反，對初始排污權制定了過低的價格來進行出售，將會對那些無污、低污的排污企業失去政策激勵作用，同時也失去了作為一種價格參照的作用。所以初始排污權價格定的不合理，將不能體現出排污權的市場價值，甚至會導致交易市場的混亂。伊勝萍、李壽德對初始排污權的主導思想與確定價格的困難性從理論的角度出發進行了深入的分析與研究[3]，黃桐城、施圣煒對初始排污權的如何定價問題從期權的層面上進行了深入的探討[4],就當前對初始排污權的如何定價問題的研究狀況來說，雖然取得了一些研究成果，但大多還是偏重于定性方面的理論研究，很少甚至沒有定量方面的研究。

2.3 公開拍賣模式

公開拍賣模式下，政府將固定數量的可容許排污權許可進行拍賣。由于區域環境承載總量不同，導致各個地區的可供出售的許可數也不盡相同。進行拍賣時，各個排污企業可根據自身治污能力和財務實力等在各種可能的價格下對所需要的許可數量進行投標。然后，政府通過拍賣競標數量和各自的價格與預期收益進行比較，計算出價格，最終使求購數量同出售數量相等[8]。公開拍賣雖然加重了排污企業的負擔，但使得分配效率大大提高，同時形成了一個確定的拍賣價格，在一定程度上給排污企業進行排污權交易提供了參考信息，有助于排污權交易市場的更加完善，目前許多學者就這種分配方式進行了深入的研究與探討。肖江文等在一級密封價格拍賣方式的基礎上，構建了排污權交易制度中初始排污權分配的不完全信息靜態博弈模型，并且總結出參與以公開拍賣為方式進行初始排污權分配的排污企業越多，環境保護行政主管部門所獲得的利益也就越多[5]。在美國“酸雨計劃”[6]的實施過程中，他們對一部分的排污指標進行公開拍賣并且收到了很好的效果。以公開拍賣的方式進行初始排污權的分配是一種科學有效的方式，它促使經濟效益好、技術設備先進、治理環境污染費用低的排污企業在公開拍賣中獲得更多的初始排污權。相反，如果一個排污企業它的經濟效益差、技術落后或升級緩慢、治理環境污染的成本高，那么就在公開拍賣中處于劣勢，可能會取得很少量的初始排污權，為了維持企業自身生產運營的正常進行，他們必須在排污權交易市場中以一定的價格從其他企業手中購買。通過這種方式在一定程度上刺激了這些排污企業在技術升級、產業結構調整以及工藝設備方面的革新。在排污權交易市場中經濟效益好、技術設備先進、治理環境污染費用低的排污企業作為排污權的出讓方通過交易獲得了更多的資金，將這些資金反過來又用于技術的改進，有利于當地的環境容量資源的合理配置和環境污染問題治理的成本最小化。

2.4 混合分配模式

混合分配機制，是指在初始排污權的分配過程中采取多種不同的分配方式，如免費分配方式和有償分配方式的混合使用。實際上，不同國家和地區在進行排污權有償使用交易過程中，結合經濟發展階段和環境保護工作的具體實施情況，初始排污權的分配方式必然有一個過渡階段，過渡時期應該采用混合分配機制。在排污權交易計劃的初期，為了減少實行的阻力，可以實行排污權的免費分配，再將它進一步劃分成若干個階段，在國家指導政策的基礎上適當調整免費分配的比例來兼顧地區發展差異。嘉興市和紹興市采用對初始排污權進行有償分配的方式，湖北省采用的是依據排污企業通過環境影響評價審批的時間為節點實行無償與有償結合的方式。

3 結語

公平有效地對初始排污權進行分配是構建排污權一級市場的關鍵。蘭州市的排污權交易制度還處于起步階段，與我國沿海城市相比，經濟相對落后， 更應該平衡經濟增長與環境排污之間的矛盾。在排污權初始分配實踐中，建議蘭州市在進行排污權交易試點工作之初采用免費分配模式，以降低企業的資金壓力，也有助于排污權交易制度的推行；排污權交易市場的正常運作后，排污權初始分配可考慮逐步從無償分配向有償分配過度，即采用混合分配模式，在這個過程中可以分成幾個短期階段，每個階段適當調整無償分配和有償分配比例，適當比例的初始排污權有償分配從外部給企業壓力，有利于排污權交易指導的推行；在排污權試點工作進入深水區后，隨著排污權交易市場的逐漸成熟，排污企業進行工藝流程、生產設備的改造升級，環境污染低的生產發展格局逐步形成，環境容量資源優化配置，由混合分配模式逐步過渡到公開拍賣分配模式是一個較好的選擇。總之，要通過不斷的體制和機制創新實踐，靈活的選擇初始排污權的分配模式，確實維護排污權交易的公開、公平和公正原則，從而更加高效有序地控制污染、改善環境。

[1]高 鑫，潘 磊.從社會資本角度探索創新排污權初始分配模式[J].生態經濟，2010(5):34～37.

[2]張 丹.排污權交易制度若干法律問題研究[D].北京：中國青年政治學院，2010.

[3]李壽德，伊勝萍.排污權交易思想及其初始分配與定價問題探析[J].科學學與科技技術管理，2002，23(1)：69～71.

[4]施圣煒，黃桐城.期權理論在排污權初始分配中的應用[J].中國人口·資源與環境，2005，15(1)：52～55.

[5]肖江文，羅云峰，趙 勇，等. 初始排污權拍賣的博弈分析[J]. 華中科技大學學報，2001(9):37～39.

[6]Douglas Russell. Environmental Challenges and Opportunities of the Evolving North American Electricity Market [EB/OL]. http://www.cec.org/. June,2002.

Study on the Initial Emission Permits Allocation of Emission Tradingin Lanzhou

Wang Yinsheng，Li Shengbin，Zhao Wenyuan，Ning Xueting

(LanzhouJiaotongUniversity,Lanzhou,Gansu730070,China)

This articlepointed out thatthe fairness and efficiency of initialemissions permits allocation is the basis for the smooth implementation of emissions trading system.It analyzedseveral allocationmodel of initial emission permits, and proposedsuggestionsforallocation mode selectionin the pilot stage of tradable permitsinLanzhou.

emission trading;initial emissions permits; allocation model

2016-08-01

王銀生(1991—)，男，蘭州交通大學碩士研究生。

X196

A

1674-9944(2016)18-0111-02