電力企業法律風險防控體系構建與完善

張學淵

摘 要： 近年來，隨著我國經濟的快速發展，經濟發展過程中出現的法律問題日益凸顯，電力企業亦是如此，隨著社會經濟發展的復雜化和規范化，電力企業在內部管理、法律風險防控等方面暴露的問題頗多。本文在闡述電力企業發展歷程的基礎之上，總結電力企業建設期、運營期的不同特點，分析電力企業法律風險防控體系存在的問題，就如何建立有序高效的法律風險防范體系、保障電力企業發展與運營合法依規進行分析與探索。

關鍵詞：電力企業 法律風險防控 體系構建

中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9082（2016）08-0352-02

前言

改革開放以來尤其是2002年電力體制改革實施以來我國電力得到了快速發展，電網規模和發電能力位列世界第一，電力企業為國家經濟發展提供了堅實的支撐。然而，電力企業高速發展過程中在土地使用、人身傷害、經濟合同等方面的法律糾紛也逐漸顯現，有的電力企業甚至在發展戰略層面也出現過不同程度的違法案例。國資委于2011年發布了《關于落實中央企業法制工作第三個三年目標有關事項的通知》，該通知中著重強調“中央企業及其重要子企業規章制度、經濟合同和重要決策的法律審核率全面實現100%”、“法律風險防范機制的完整鏈條全面形成”，法律風險防控體系的建設已然列入國家重點規范的內容。

一、進入二十一世紀以來我國電力企業法律風險防控

“十二五”以前，電力企業在法律風險防控方面一般采取法律風險外包的形式，即通過外聘社會律師的形式解決企業遇到的法律問題以及進行法律風險防控，企業內部一般不設專職崗位或機構來進行法律事務管理。在“十五”、“十一五”期間，各地新建電力企業蓬勃發展，很多電力企業處于籌備和建設期，這個時期的電力企業特點是設備采購與施工等合同量、重大決策量以及法律事務咨詢量都較大，各項費用預算較為充足，同時與之合作的單位為謀求長期合作關系產生的法律糾紛較少。這段時期，大部分電力企業內部將人員與精力基本放在保障建設工期方面，法律事務管理較為粗放，企業的法律風險防控基本全部依靠外聘律師進行，由此產生法律審核等成本較高；同時也有部分電力企業采取合同內部審核等方式來降低法律風險防控成本，但因人員專業性限制，效果不佳，有些企業在這段時期埋下了法律風險隱患。

“十二五”以后，大部分電力企業進入運營期，生產、經營處于相對穩定的階段，這段時期的電力企業特點是重大決策量、法律事務咨詢量明顯降低，規章制度體系也在逐步建立和完善，經濟合同趨于常規化和模式化，同時為增強盈利能力各項費用預算逐步緊縮，建設期間與之合作的單位逐步退出電力企業，建設期間的工程質量、往來款項等法律糾紛逐步顯現。仍然付出較高成本、完全依靠外聘律師進行法律風險防控的模式已然不適合此時期企業的發展特點，因此電力企業內部法律風險防范體系的構建與完善已經逐步成為企業發展的迫切需要。

二、目前電力企業法律風險防控體系存在的問題

“十二五”期間尤其是國資委于2011年發布《關于落實中央企業法制工作第三個三年目標有關事項的通知》以來，大部分電力企業開始逐步建立企業法制工作機構與機制，依法治企工作逐步得到重視，但目前電力企業的法律風險防控體系仍然面臨著需要解決的問題，主要表現在以下三個方面。

1.法律機構設置不完善，法律事務管理業務銜接不暢。

目前大部分電力企業按照國資委要求，能夠設立企業總法律顧問和法律事務主管，對法律事務總體負責和具體業務管理，但大部分崗位均為兼職且人員無專業背景，肩負責任但手無利刃；同時，各業務部門沒有相應崗位與法律事務進行業務銜接，法律審核與風險防控容易停于表面。

2.外聘律師管理粗放，律法風險防控成本居高不下

企業內部人員對業務需求較為清楚，但對法律規定了解不多；外聘律師對法律規范清楚，但對企業內部業務需求不夠了解。雙方如果不充分溝通，很難在業務與法律風險防范方面達到完美匹配；如果每項業務都進行充分溝通，那么時間成本、經濟成本必然居高難下。

3.法律人才職業規劃不明確、地位待遇不高，人才引進和發展缺乏吸引力

美國在企業總法律顧問的定位上為企業的副總裁，地位僅次于公司總裁[參見文一則：《美國的企業法律顧問制度（下）》，載《當代經濟》，1998年12期.]，且從其薪酬、權力以及準入資格等方面均能顯示出總法律顧問的地位與價值。而在我國電力企業中，因主要任務是生產，企業總法律顧問一直得不到應有的重視，這也使得法律風險防控體系構建難度較大。法律事務主管的業務量逐步加大、責任逐漸加重，但對于法律人才在職級晉升方面并沒有跟生產專家同樣明確的規劃，容易造成法律人才的流失。

三、如何構建與完善電力企業法律風險防控體系

按照國資委提出的法制工作要求，結合在大型電力企業中的法律多年工作實踐，我們對電力企業法律風險防控體系構建及完善進行了如下探索，并取得了較好的效果。

1.創建法治工作機構，落實法治工作職責

在電力企業法制工作實踐中，我們構建了以總法律顧問為首、法律事務處為核心、各部門主任為樞紐的組織嚴密完整法治工作機構，同時在物資部、設備部等合同量大的部門設置合同組；總法律顧問全面負責法律事務管理并對總經理負責，法律事務處負責具體法律審核與糾紛處理等法律事務管理并對總法律顧問負責，各部門主任對本部門法律事務負責，合同組或合同起草人對部門主任負責。這樣的法治工作機構提高了各業務部門對依法治企的高度重視，保障了法制工作從上至下的高效有序溝通，使法律風險防控在體制上得以有效執行。

2.完善法律工作機制，固化法律工作流程

第一，重要決策法律審核主要以總法律顧問參加企業決策會議的方式參與公司重大經營決策，對決策問題發表法律意見、回答有關法律問題，并出具法律意見書。第二，在規章制度類文件發文流程中增設法律審核環節，結合企業標準體系或規章制度體系建設，由法律事務處對企業規章制度進行法律審核，使企業各項管理工作依法合規。第三，在經濟合同會簽單中固化法律審核流程，由法律事務處與合同組、合同起草人以及業務執行人充分溝通業務需求、法律風險點及防范措施，保障經濟合同法律風險事前防范。第四，法律糾紛案件的處理，由企業法定代表人或總經理統一負責，總法律顧問分工組織，法律事務處具體實施，有關業務部門配合，訴訟方案需經過法律事務與總法律顧問充分論證并通過公司決策后予以實施，確保將企業的經濟損失、社會負面影響降至最低程度。第五，法律咨詢管理，以各職能部門及領導人員主動咨詢、法律事務主管或外聘律師及時解答、總法律顧問主動制導相結合的方式進行，法律事務處在合理期限內做出解答，針對所咨詢的事項提出法律意見，同時總法律顧問或法律事務主管有權主動對公司各職能部門的經營管理活動提出法律意見。

3.合理分配內外審核，降低風險防控成本

企業法律事務處當前以及今后一段時期，由企業內部法律事務主管與外聘律師組成，一方面可采取面向社會招標的方式，招聘業績優、信譽好、收費合理的律師團隊降低法律服務成本；另一方面根據企業實際業務量來確定外聘律師服務采用固定工作時間還是非固定工作時間，與外聘律師簽訂包年審核或計件審核兩種結算方式，可有效降低企業法律風險防控成本。目前，電力企業的法律工作量主要集中在經濟合同審核方面，運營期電力企業合同類型相對固定，可以由業務需求部門和法律事務處共同制定相應類型的合同模板，提高法律審核效率，增加內部法律審核量，減少外包審核成本；建設期的電力企業因經濟合同量大、金額大、風險大、情況復雜，通過總法律顧問審批可酌情增加外部法律審核比例，分散法律風險。對于法律糾紛案件，案情相對復雜、影響面廣、涉案金額大的可采取委托外聘律師團隊代理訴訟，提高訴訟勝率、降低企業風險；對于案情相對簡單、影響面小、涉案金額小的案件，可采取有總法律顧問與法律事務主管代理訴訟的方式，降低企業法律風險防控成本。

4.制定人才成長規劃，保障體系持續發展

在電力企業，法律工作人員數量少而責任重，合理的職業生涯規劃能夠有效避免法律人才的流失、保障法律風險防控體系的持續穩定與發展。第一，建立雙向培訓機制，專業的法律職員一般對電力企業的生產、經營了解較少，在入廠的初期可采取輪崗實習的方式，到生產、經營管理部門學習，熟悉電力企業基本業務流程與特點，對企業有了基本了解后再到法律事務處工作；同時，對于企業領導、干部、合同組、關鍵崗位人員，每年結合企業實際需求法律培訓課程，逐步熟悉相關的法律知識，使業務人員與法律人員能夠更高效的溝通。第二，完善電力企業總法律顧問制度。電力企業須切實將總法律顧問地位與待遇放在與總工程師、總經濟師、總會計師相當的位置，保障其法律建議的權威性，才能使法律風防控體系切實有效運轉。同時，與企業召開生產、經營例會一樣定期組織召開法制工作會議，及時通報企業法律風險、反饋法律審核中存在的問題，保證決策層能夠準確了解企業各項管理存在的法律風險及程度，進行企業法律風險事前控制。第三，按照電力企業生產崗位人員的職級晉升模式，制定與之同步的法律工作人員晉升規劃，從法律事務主管直到公司高管級的總法律顧問明確晉升階梯，保障法律人才能夠與同水平的社會律師有相當的收入待遇，才能切實留住并用好法律人才，保障法律風險防控體系的可持續發展。

四、結語

本文筆者通過所在火電企業的法律風險防控體系構建的實踐，保障了企業重要決策、規章制度、經濟合同法律審核率達到100%，并有通過法律人員努力避免企業幾百萬元經濟損失的成功案例，促進了企業治理依法合規，有效提升了該電力企業社會形象。本文筆者所在火電企業目前已經成為中國大陸最大火力發電企業，經濟效益在國家經濟中高速發展的新常態下始終保持穩定增長。希望本文對電力企業法律風險防控體系的問題分析與構建方案能夠對相關電力企業有所啟發，對我國電力企業法律風險防控體系的構建與完善起到拋磚引玉的促進作用。

參考文獻

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