高?？蒲型度牒统晒a出相關性分析及對策

劉長穎，傅利斌，章國泉

（大連交通大學科技處，遼寧大連116028）

高校科研投入和成果產出相關性分析及對策

劉長穎，傅利斌，章國泉

（大連交通大學科技處，遼寧大連116028）

運用灰色相關性分析方法研究科研經費和科研人員等科研投入與科研著作和學術論文等科研成果產出的相關度。結果表明：科研經費的支出能較快地帶動發明專利和人文社科專著的產出，而其他科研成果產出的滯后期都比較長；科研人員投入后，所有科研成果產出的滯后期都比較長?；诹炕治鼋Y果，可采取如下政策：完善考評機制，實行科研人員的分類管理；完善科研經費管理，提高科研經費的使用效率；完善激勵機制，促進科研成果的快速產出。

高校科研；科研投入；科研產出；灰色相關性分析；滯后期

近年來，高校科研經費持續增長，科研經費投入是否帶動了科研成果產出？這已經成為很多學者關注的焦點，于曉朔（2009）、朱青松等學者（2009）、金海燕（2010）等對此話題進行了質性分析［1-3］。王宇鵬（2013）、趙萌和李凱（2014）等學者從量化分析的角度進行了一些有益嘗試［4］［5］。陳國迎等學者（2010）在分析某高校科研資金投入和科研成果產出相關性時，直接運用數理統計方法建立線性回歸方程［6］。謝亞蘭（2008）在分析美國世界一流大學科研經費投入與產出相關性時，認為科研產出相對于科研經費投入存在滯后性，并假設滯后期為2年［7］。朱昌明等學者（2010）對湖北省科研人員和科研經費投入情況進行分析時，運用灰色理論對科研投入和產出進行灰色相關性分析，結果顯示科研投入和產出之間的滯后期為1.2年左右［8］。

上述研究在一定程度上有效地揭示了科研投入和科研產出之間的關系，但是對科研產出滯后期的認可和研究方面還有需要完善之處。探討科研投入和科研產出之間關系問題時，首先，必須承認科研產出滯后期的存在，否則，利用數理統計方法建立線性回歸方程缺少充分解釋效力；其次，不同國家和地區高?？蒲挟a出滯后期可能會所有不同，運用滯后期的時間時應當有明確的依據；最后，科研產出包括著作、學術論文、發明專利、成果獎等很多內容，不同科研產出內容的滯后期不可能必然相同。本文嘗試對以上問題給予一些解答。

一、材料與方法

（一）數據來源

本文所分析的高?？蒲谢顒訑祿詠碜杂谶|寧省教育廳網站“數據統計”歷年高?？蒲薪y計公報。科研活動分為科技活動和人文社科活動，相關分析也依此開展。

表1 遼寧省高校2004-2014年人文社科活動數據

表1中，T、X1、X2、Y1、Y2、Y3、Y4分別表示時間（年）、人文社科經費支出（億元）、人文社科活動人員（人）、人文社科專著（部）、人文社科論文（篇）、省部級以上人文社科成果獎（項）、人文社科鑒定成果/被采納成果（項）。需要說明的是，2007年開始，原“鑒定成果”項變為“被采納成果”項。

表2 遼寧省高校2004-2014年科技活動數據

表2中，T、X3、X4、Y5、Y6、Y7、Y8和Y9分別表示時間（年）、科技活動經費支出（億元）、科技活動人員（人）、科技著作（部）、科技論文（篇）、發明專利（項）、省部級以上科技成果獎（項）和技術轉讓合同（項）。需要說明的是，2004年、2005年和2006年公報中沒有提及技術轉讓合同數量的內容，因此表中該部分為空缺；發明專利一項為當年新增發明專利的數量，2004年公報中沒有提及發明專利數量的內容，因此表2中該部分為空缺。

（二）灰色相關性分析方法

灰色相關分析方法以灰色理論為基礎，通過灰色相關系數分析揭示數據對象間相關性的方法［9］。與一般的數理統計方法相對，灰色相關分析方法最大的優勢是能夠處理樣本相對較少時的數據。

根據于萍和李克（2011）介紹的使用EXCEL進行數據灰色相關性分析的方法［10］，在計算表1中Y1、Y2、Y3、Y4和Y5與X1關聯度時，首先采用平均值法對原始資料進行無量綱化，公式為

Y5各列的平均值；然后求Y1、Y2、Y3、Y4和Y5比較數列與X1參考數列的絕對差，公式為關聯系數矩陣其中為分辨系數，介于0和1之間，通常取MIN和MAX分別是所有中的最小值和最大值；

對表1中Y1、Y2、Y3和Y4對X1的2004年至2014年數據進行分析，所得相關度0.988、0.989、0.714和0.983作為Y1、Y2、Y3和Y4對X1的0階相關度。

表1中Y1、Y2、Y3和2005年至2014年數據分別對應X1的2004年至2013年數據進行分析，所得相關度0.706、0.739、0.592、0.828作為Y1、Y2、Y3和Y4對X1的1階相關度。

2、3和4階相關度采用同樣辦法。在計算5階相關度時，表1中Y1、Y2、Y3、Y4和Y5的2009年至2014年數據分別對應X1的2004年至2009年數據進行分析。

5階相關度表格中每列相關度中最大值作為該項科技產出內容與科技經費支出的相關度，并把該最大值所在的階數作為滯后期的年數。

其他科技投入和科研成果產出的5階相關度和滯后期的計算與此相同。

二、數據分析結果與討論

（一）科研產出與科研經費支出的相關度和滯后期

數據分析結果顯示，相對人文社科經費支出而言，人文社科專著、人文社科論文和人文社科鑒定成果/被采納成果沒有滯后期，省部級以上人文社科成果獎的滯后期為4年。與人文社科經費支出相關強弱依次是：人文社科論文（0.989）、人文社科專著（0.988）、人文社科鑒定成果/被采納成果（0.983）、省部級以上人文社科成果獎（0.740）。相對科技經費支出而言，發明專利滯后期至少為1年，科技著作、科技論文、省部級以上科技成果獎和技術轉讓合同滯后期都是4年。與科技經費支出相關強弱依次是：省部級以上科技成果獎（0.941）、科技著作（0.937）、科技論文（0.926）、技術轉讓合同（0.887）和發明專利（0.633）。

從滯后期長短的角度來看，高?？蒲薪涃M支出不能立即帶動所有科研成果的產出。科研經費支出能較快地帶動人文社科專著、人文社科論文、人文社科鑒定成果/被采納成果和發明專利的產出，而其他科研成果產出的滯后期都比較長，至少需要4年時間。人文社科專著、人文社科論文的快速產出源于這些科研成果已經在科研經費支出前取得，由于論文版面費和人文社科專著出版費用普遍較高，如果不能得到科研經費支持，個人出資發表的積極性不高。人文社科鑒定成果/被采納成果的快速產出主要是因為在調研經費支持下，相關的調研工作和政策咨詢報告等成果獲得了有力的支持和推動。發明專利的快速產出源于這些科研成果已經在科研經費支出前取得，由于專利申請費、實質審查費和年費等相關費用普遍較高，在科研經費的支持下，技術擁有者能積極申請發明專利。產出滯后期較長的科研內容需要在科研經費推動下開展一系列時間跨度較長的科研工作，科研經費的多寡對工作開展的廣度和深度起著重要的影響，而這種影響的評估至少需要4年甚至更長的時間。

從相關度強弱的角度來看，人文社科論文、人文社科專著和人文社科鑒定成果/被采納成果等人文社科科研成果與人文社科經費支出的相關度都達到0.98以上，科技成果與科技經費支出的最高相關度均不超過0.95。與科技經費的投入相比，人文社科科研經費的投入能夠較容易推動相關研究成果的產出，這顯示了學科屬性對科研成果產出的重要影響。省部級以上人文社科成果獎與人文社科經費支出的相關度最弱，這與成果獎評選周期長有關。發明專利與科技經費支出的相關度最弱，這是因為以往科技政策對發明專利的申請和年費等的支持力度較弱。

（二）科研產出與科研人員投入的相關度和滯后期

相對人文社科人員而言，人文社科專著、人文社科論文、省部級以上人文社科成果獎和人文社科鑒定成果/被采納成果滯后期都是4年。與人文社科人員相關強弱依次是：人文社科專著（0.982）、人文社科鑒定成果/被采納成果（0.965）、人文社科論文（0.961）和省部級以上人文社科成果獎（0.741）。相對科技人員而言，科技著作、科技論文、省部級以上科技成果獎和技術轉讓合同滯后期都是4年，發明專利滯后期至少為5年。與科技人員相關強弱依次是：科技論文（0.982）、省部級以上科技成果獎（0.967）、科技著作（0.966）、技術轉讓合同（0.955）和發明專利（0.613）。

從滯后期長短的角度來看，與科研經費投入和科研成果產出的關系類似，科研人員投入也是不能立即帶動所有科研成果的產出，滯后期都比較長，至少需要四五年時間。高?？蒲腥藛T投入一般是按照在職科研員工的人數為統計口徑，新增科研人員在入職高校之前基本上都是碩士生和博士生，這些科研人員經過系統的科研訓練，具備較好的科研基礎和能力。由于他們入職高校后的首要職責是完成好教學工作，因此前期的研究能力沒有得到有效釋放。經過4年左右的時間，當逐漸初步適應教學工作后，他們面臨職稱評審和科研績效等壓力，前期的科研積淀和成果得到了快速釋放，論文、著作、成果獎和發明專利等科研成果逐漸產生。

從相關度強弱的角度來看，除了省部級以上人文社科成果獎和發明專利與科研人員投入的最高相關度都低于0.75，其他科研成果與科研人員投入的最高相關度都達到0.95以上。科研人員的投入能夠推動各項研究成果的產出，這種影響沒有學科差異。省部級以上人文社科成果獎與科研人員投入的相關度最弱，這是因為新入職科研人員學術成果還不具有較強影響力。發明專利與科研人員投入的相關度最弱，這是因為新入職科研人員工作重點是熟悉教學工作和科研環境，對申請發明專利的熱情較弱。

三、對策

（一）完善考評機制，實行科研人員的分類管理

高校教師的專業成長主要包括教學和科研兩個方面，兩者具有鮮明的專業性和階段性，需要對高校新入職教師實行分類考評。對于專職科研人員，適度加大其科研考核要求，促進其碩士和博士期間的科研成果更快地釋放出來。由于一些學科的研究周期長，應該把考核時間跨度適當拉長。對于專職教師人員，應該淡化入職前4年科研考核要求，加強他們教學考核要求，讓他們更好地安心教學，快速地由教學新手成長為教學熟手。當這些教師能夠成功履行教學工作之后，再加大他們的科研考核要求。分類管理的過程中，既要考慮教師的專業性和學科特點，也要兼顧到教師專業成長的階段性。此外，高校正在逐漸取消編制管理，也就意味著高校對教師隊伍管理將擁有更大的自主權，充分發揮教職工的能動性，這為高校根據自身實際情況實行科研人員的分類管理提供了現實的可能性和條件。總之，分類、動態的考評機制有助于新入職教師集中時間和精力開展科研工作，多出成果，出好成果。

（二）完善科研經費管理，提高科研經費的使用效率

科研經費雖然持續不斷地增加，但是，最能體現科研水平的人文社科專著、人文社科鑒定成果/被采納成果和技術轉讓合同等科研成果呈現隨著年度波動遞減的趨勢，這說明現有的科研經費管理存在一定程度的不足，亟需完善科研經費管理制度，提高科研經費的使用效率。各高校報銷科研經費管理不盡相同，年度撥付經費、計劃預算執行、結題清零和報銷程序等制度在規范科研經費使用的同時，也增加了科研人員工作負擔，浪費了科研人員大量寶貴的科研時間和精力。為了盡快順利結題，部分科研人員不得不側重于論文發表等容易產出的科研成果，抑制了專著、被采納成果和技術轉移合同等科研成果的產出。為了按立項書中的計劃支出科研經費，部分科研人員不得不臨時突擊花錢甚至虛開發票套取科研經費。科研人員的諸多違規行為主要是源于科研經費管理制度的不完善。高?？蒲薪涃M管理制度要有利于科研人員充分發揮科技創新才華，把更多的時間、精力和經費都投入到高水平的專著、被采納成果和技術轉讓合同等科研成果的產出。因此，有必要結合實際進一步完善高校科研經費管理制度，最大優化科研經費的使用效率。

（三）完善激勵機制，促進科研成果的快速產出

高校雖然聚集了大量的科技創新人才，但是擁有發明專利的數量及其成果轉化程度卻遠不及企業。究其緣由，主要是因為高校對科研人員考核指標主要側重于論文和著作的數量，而很少考慮發明專利的數量。高校應該借鑒企業的相關激勵政策，最大程度地激發科研人員的技術創新，積極申請發明專利。為了平衡高校和科研人員的彼此利益，雙方應該協商前期費用的攤派比例和后期收益的分享比例，最大化地激發各方面的積極性。人文社科鑒定成果/被采納成果體現了人文社科成果對政府政策咨詢的支持力度，幫助政府進行科學決策，切實解決國計民生的重要問題。因此，應當進一步加大對人文社科鑒定成果/被采納成果的經費支持力度，充分發揮哲學社會科學科研人員的研究熱情，為政府深化改革，實現社會經濟轉型，提供切實可行的決策依據。技術轉讓合同是科技成果產出最重要的內容，它深刻反映了科技活動的水平和層次。在高校科研成果四位一體轉化平臺中［11］，科研成果轉化可行性論證及產品展示、科研成果轉化樣品制作、科研成果包裝設計和科研成果轉化市場調研及銷售等機構都要建立起完善的激勵機制，調動起各個環節科研和工作人員的積極性和創造性，促進科研成果的快速轉化，實現科研投入和成果產出的良性循環。

［1］于曉朔.地方高?？蒲泄芾憩F狀及思考［J］.中國高校科技與產業化，2009（12）：44-45.

［2］朱青松，葉如燕，蔣從根.由發達國家高校教師科研考核引發的思考［J］.中國高?？萍寂c產業化，2009（12）：46-48.

［3］金海燕.社會資本對高校教師科研的影響機制研究［J］.當代教育論壇，2010（12）：68-69.

［4］王宇鵬.中國高校科研產出和科研效率經驗研究［J］.渤海大學學報：自然科學版，2013（4）：425-430.

［5］趙萌，李凱.高校經費收入對科研產出影響的實證研究［J］.教學學術月刊，2014（1）：43-48.

［6］陳國迎，姜玉勇，孫昭智.高?？蒲匈Y金投入產出相關性實證分析［J］.北京信息科技大學學報，2010（4）：91-94.

［7］謝亞蘭.美國世界一流大學科研經費投入與產出相關性實證研究［J］.高教探索，2008（5）：51-54.

［8］朱昌明，張明山，翟東宇，秦哲.湖北省科技攻關計劃績效的灰色相關性分析［J］.科技創業月刊，2010（2）：91-92.

［9］林和平，劉丁慧，鮑乃源.灰色相關分析及其應用研究［J］.吉林大學學報：信息科學版，2007（1）：84-89.

［10］于萍，李克.使用Microsoft Excel進行數據的灰關聯分析［J］.微型電腦應用，2011（3）：29-30.

［11］李國德，武士威，李娜.高校科研成果四位一體轉化平臺的架構［J］.沈陽師范大學學報：自然科學版，2010（2）：318-320.

Grey Correlation Analysis and Countermeasures of Scientific Research Input and Output in Universities

Liu Changying，Fu Libin，Zhang Guoquan
（Department of Science and Technology，Dalian Jiaotong University，Dalian Liaoning116028）

To explore the relationship between the input and output of scientific research cannot do without the mathematical quantitative analysis method，especially the method of grey correlation analysis.Results show that university research funds can increase the output of patented inventions and monographs of humanities and social science，while the lag phase of other scientific research output is rather long.After the input of scientific researchers，the lag phase of all the scientific researches tends to be longer.Based on the results of the quantitative analysis，the following countermeasures should be taken：improving the evaluation system and classification management of researchers；strengthening the management and efficiency of research funds；applying multiple methods to analyze the lag phenomenon of research output；perfecting the motivation mechanism to promote the achievements in scientific researches.

scientific researches in universities；scientific research input；scientific research output；grey correlation analysis；lag phase

G644

A

1674-5450（2016）01-0126-04

【責任編輯 趙偉】

2015-11-12

2014年大連市科技計劃項目（2014D11ZC111）

劉長穎，女，吉林松原人，大連交通大學副研究員，教育學碩士，主要從事科研管理研究。