高校產學研合作績效評價研究

劉思琦 宋曉晴

（北京理工大學，北京100081）

高校產學研合作績效評價研究

劉思琦 宋曉晴

（北京理工大學，北京100081）

文章在總結國內外相關研究的基礎上，通過從宏觀和微觀兩個方面分析高校產學研合作績效的影響因素，構建了產學研合作績效評價指標體系，以期對我國高校產學研合作績效評價有一定的指導意義。

產學研合作；績效評價；影響因素；指標體系

一、相關文獻評述

影響產學研合作績效的因素有很多，國內外學者分別從不同的角度進行了研究。Bonaccorsi和Piccaluga（1994）認為產學研合作績效評價的基礎是企業對于產學研合作的期望，只有當產學研合作技術創新成果符合企業的期望才具有高效率和有效性［1］。Simon Philbin（2008）研究了產學研合作的各方的滿意度，認為同利益相關的滿意度會影響合作的關系和持續性［2］。吳耀宏，黃澤霞（2008）分析了影響重點大學產學研合作績效的影響因素，建立了包括合作教育績效、合作科研績效和科技成果轉化績效三個二級指標和九個三級指標的指標體系［3］。曹靜（2010）等從要素和過程兩個層次分析產學研結合技術創新績效的影響因素，構建了產學研結合技術創新績效的影響因素模型［4］。

通過上述文獻可見，關于產學研合作績效評價的理論研究尚不成熟。因此，文章在借鑒國內外已有研究成果的基礎上，從宏觀和微觀兩個層面總結分析我國高校產學研合作績效的影響因素，并構建相應的指標體系。

二、高校產學研合作績效的影響因素分析

（一）高校產學研合作績效宏觀方面影響因素

影響高校產學研合作績效的宏觀因素主要是指高校產學研合作面臨的外部環境因素，主要包括經濟、市場、技術和政策四個方面。

1.經濟因素

隨著經濟全球化的進程日益加快，國際之間的競爭越發激烈，如何提高科學技術創新能力，已經成為世界各國持續關注的焦點。在此形勢推動下，產學研合作無疑成為傳播知識，促進科技發展的有效途徑。我國高校與企業大力開展產學研合作，不僅是知識經濟時代的客觀要求，也是我國建設國家創新體系的重要環節。因此，全球知識經濟發展的大形勢和我國經濟發展的迫切要求都是產學研合作績效的重要影響因素。

2.市場因素

我國市場經濟發展日新月異，市場機制不斷完善，激烈的市場競爭和消費者的迫切需要要求企業開發引進先進的科學技術。在一定的社會宏觀經濟環境和供給結構影響下，市場需求對產學研合作的績效會產生作用。在供給大于需求的條件下，企業自主進行技術創新活動的動機和欲望愈發強烈，將主動與高校聯盟并積極開展產學研活動；在供給小于需求的條件下，企業進行技術研發的動機減弱，所以市場需求對提高產學研合作的績效的作用也相對較小。

3.技術因素

技術環境的優良情況，在一定情況下表現為科技發展環境建設的情況、專利數以及著作數，這些為產學研合作形成了良好的知識儲備，加快了產學研合作技術創新的進程［5］。同時，由于信息技術的不斷發展，高校和企業獲取信息的方式和途徑更加準確和便捷，從而減少了產學研合作雙方的信息不對稱的情況，加深了高校和企業的了解和信任，對提高產學研合作績效也起到了積極的作用。

4.政策因素

現階段，我國市場經濟發展仍不充分，如若單純依靠市場的作用推動產學研合作，不僅存在弊端，也會有不利于經濟發展和科學技術進步的方面。所以在這樣的條件下，需要政府出臺相關政策法規，對產學研合作機制進行規范，保護并協調合作雙方的利益，保障合作中科研成果的盡快轉化。在政府關于產學研政策法規的支持下，企業與高校開展產學研合作的活動得到保障，將表現出更大的發展潛力，同時對提高產學研合作績效起到了促進作用。

（二）高校產學研合作績效微觀方面影響因素

1.投入因素

高校產學研合作需要在一定的宏觀環境下進行，同時也依賴于各方面的投入，才能保證產學研合作的順利開展。這些投入主要包括合作主體在人力、物力和財力上的投入，特別是企業在產學研合作中的投入，起著至關重要的作用。一般而言，企業作為對科技成果有需求的一方，因自身科研能力缺乏，在產學研合作過程中提供技術研發資金；高等學校掌握先進的科學技術和科研成果，還擁有一定數量的高技術人才，但缺乏資金和成果轉化的平臺，所以在產學研合作中提供技術和人力支持。

2.產出因素

產學研合作的產出主要是指合作各方通過對資源的開發和配置所取得的成果和效益，直接決定著產學研合作的績效。產學研合作取得的效益既包括經濟和社會效益，即科技成果轉化為生產力，創造了巨大的經濟收益，促進經濟建設和社會的可持續發展，提升人民生活水平；也包括由此帶來的科研效益，即科學技術水平得到顯著提升，科技成果得到廣泛應用，促進創新型國家體系的建立。

三、高校產學研合作績效評價指標體系的建立

（一）指標體系的選取

考慮到指標數據的可操作性，結合產學研合作績效的影響因素選取合適的指標對我國高校產學研合作績效進行評價。其中，宏觀影響因素概括為產學研合作外部環境指標，微觀影響因素概括為產學研合作投入層面指標和產學研合作產出層面指標。

1.產學研合作外部環境指標

高校產學研合作外部環境的評價指標主要包括：產學研合作制度建設、產學研合作法律法規建設、科技中介機構對產學研合作的服務能力以及政府對產學研合作的支持程度。

建立產學研合作制度是產學研合作的保障，對產學研合作的運行機制、利益分配、風險管理等各項細節進行規定和統一，對高校和企業雙方的行為也起到了規范和約束的作用。產學研合作法律法規建設是指國家和地方出臺相關法律對高校產學研合作活動的保障情況。科技中介機構不僅為企業提供高校所掌握的科研成果和技術信息，也為高校提供企業的市場需求信息。同時，科技中介機構作為產學研合作的中間人，能夠有效地調解產學研合作雙方的分歧，降低風險，促進科技成果轉化為生產力。政府對產學研合作的支持程度則主要指政府對產學研合作的政策傾斜、政策優惠、資金支持以及對法律法規的制定與實施情況。

2.產學研合作投入層面指標

產學研合作投入層面的評價指標主要包括：高校科研活動經費、企業投入到高校科研活動經費、政府投入到高校科研活動經費、科研活動中科技人員的投入數量。

高校科研活動經費反映了高校參與產學研合作的積極程度；企業投入到高校科研活動的經費是企業在產學研合作中投入的用于技術研發和成果轉化的資金，體現了企業與高校之間合作的意愿和緊密程度；政府投入到高校科研活動的經費反映了政府對產學研合作的支持力度；科研活動中的科技人員包括專職教師、項目輔助人員、行政管理人員等，科技人員的投入越多，產學研合作的規模越大，效率越高。

3.產學研合作產出層面指標

產學研合作產出層面的評價指標主要包括：高校研發課題數、專利申請授權數、新產品數、科研著作產出數、人才培養數、技術市場成交合同數。

高校研發課題數反映了高校的科研能力；專利申請授權數反映了通過產學研合作所擁有的具有自主知識產權的科技成果的數量，體現了合作地區的科研能力；新產品數反映科研成果轉化的結果；科研著作產出數反映高校與企業通過合作獲得的科技創新成果和基礎服務能力；人才培養數表現出產學研合作對促進社會經濟可持續發展的貢獻；技術市場成交合同數反映出各方進行技術交流的活躍度。

（二）指標體系的建立

通過上述對高校產學研合作績效的宏觀和微觀的影響因素的分析和高校產學研合作績效評價指標的選取，根據指標體系構建的原則，構建高校產學研合作績效評價指標體系，如下表：

一級指標 二級指標產學研合作制度建設產學研合作法律法規建設產學研合作外部環境科技中介機構對產學研合作的服務能力高政府對產學研合作的支持程度高校科研活動經費校產學研合作績效評價企業投入到高校科研活動經費產學研合作投入層面政府投入到高校科研活動經費科研活動中科技人員的投入數量高校研發課題數專利申請授權數新產品數產學研合作產出層面科研著作產出數人才培養數技術市場成交合同數

該指標體系包括3個一級指標和14個二級指標，由圖可知，高校產學研合作面臨的外部環境和合作的投入、產出層面都會影響到產學研合作的績效。我國高校和企業應密切關注影響雙方合作的各種因素，以實現產學研合作利益的最大化，促進我國經濟的發展，科技成果的轉化，共建創新型國家。

［1］Bonnaccorsi.A Theoretical Framework for the Evaluation of University-Industry Relationships［J］.R＆amp;D Management，1994（24）：229-247.

［2］Philbin S.Measuring the Performance of Research Collaborations［J］.Measuring Business Excellence，2008，12（3）：16-23.

［3］吳耀宏，黃澤霞.重點大學產學研合作績效評價研究［J］.中央四川省委級機關黨校學報，2008（1）：39-41.

［4］曹靜，范德成，唐小旭.產學研結合技術創新績效評價研究［J］.科技進步與對策，2010，27（7）：114-118.

［5］付俊超.產學研合作運行機制與績效評價研究［D］.中國地質大學，2013.

On the basis of summarizing the domestic and foreign related research，this article analyzes the effect factors of the industry-university collaboration performance from macroscopic and microscopic aspects，constructs the performance evaluation index system of industry-university collaboration，in order to provide certain guiding significance for the study on performance evaluation of industry-university collaboration in China.

industry-university collaboration；performance evaluation；effect factors；index system

G640

A

2096-000X（2016）22-0188-02