國(guó)外開(kāi)放獲取平臺(tái)對(duì)我國(guó)科技期刊OA發(fā)展的啟示

陳曉峰何培育孫娟

摘要：在當(dāng)前以“互聯(lián)網(wǎng)+”為代表的經(jīng)濟(jì)新形態(tài)下，開(kāi)放獲取與互聯(lián)網(wǎng)形態(tài)演進(jìn)趨勢(shì)實(shí)現(xiàn)了充分融合，促進(jìn)了學(xué)術(shù)信息的快速、廣泛傳播。當(dāng)前我國(guó)開(kāi)放獲取平臺(tái)相較于國(guó)外而言仍存在政策制度缺失、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)制不健全、缺乏對(duì)外合作與交流等問(wèn)題。應(yīng)總結(jié)國(guó)外開(kāi)放獲取平臺(tái)的先進(jìn)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國(guó)內(nèi)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)從加大政策支持力度、構(gòu)建平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)制、加強(qiáng)國(guó)際間交流合作等方面逐步加以完善。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放獲取；開(kāi)放獲取平臺(tái)；數(shù)字出版；科技期刊

DOIDOI：10.11907/rjdk.162282

中圖分類號(hào)：TP319

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)文章編號(hào)：16727800（2016）009013403

基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目：湖北省科技信息研究院學(xué)術(shù)基金項(xiàng)目（HBSTI2014-YB12）

作者簡(jiǎn)介作者簡(jiǎn)介：陳曉峰（1983-），男，湖北武漢人，湖北省科技信息研究院科技進(jìn)步與對(duì)策雜志社編輯部主任，研究方向?yàn)閿?shù)字出版、新媒體、科技管理； 何培育（1983-），男，河南洛陽(yáng)人，重慶理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)槲幕a(chǎn)業(yè)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)；孫娟（1986-），女，湖北安陸人，湖北省科技信息研究院編輯，研究方向?yàn)榭萍脊芾怼?shù)字出版。

0引言

從20世紀(jì)60年代開(kāi)放獲取（Open Access，簡(jiǎn)稱OA）理念的萌芽，再到20世紀(jì)90年代開(kāi)放獲取倡議的提出，開(kāi)放獲取的演進(jìn)經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)過(guò)程。在當(dāng)前以“互聯(lián)網(wǎng)+”為代表的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新形態(tài)下，開(kāi)放獲取旨在實(shí)現(xiàn)用戶及時(shí)方便地通過(guò)網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲得所需文獻(xiàn)，代表了科技文獻(xiàn)數(shù)字出版的發(fā)展方向。相較于國(guó)外成熟的OA出版經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)當(dāng)前無(wú)論在政策支持以及管理制度、運(yùn)營(yíng)機(jī)制等方面均存在不足，亟需對(duì)國(guó)外開(kāi)放獲取的發(fā)展、政策指導(dǎo)以及運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，從而為國(guó)內(nèi)科技期刊開(kāi)放獲取的發(fā)展提供借鑒。

1國(guó)外主要開(kāi)放獲取平臺(tái)及其運(yùn)營(yíng)

1.1PLoS——科學(xué)公共圖書館

PLoS是一家推廣世界各地科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域最新研究成果的非利性機(jī)構(gòu)。它號(hào)召出版社在期刊出版6個(gè)月內(nèi)將期刊存入檔案庫(kù)，提供開(kāi)放獲取服務(wù)。其主要特點(diǎn)如下：

（1）起點(diǎn)高。PLoS目前出版的8種期刊均為生命科學(xué)與醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)嵙π酆瘛⒖诒选⑹鼙娀A(chǔ)好的核心期刊。通過(guò)核心期刊OA出版，可提升知名度，形成影響力，吸引更多人的接受與認(rèn)可，以后續(xù)向其它學(xué)科發(fā)展，實(shí)現(xiàn)核心期刊與一般期刊及專業(yè)期刊的共同OA出版。

（2）質(zhì)量控制機(jī)制較為完善。平臺(tái)的主編、編委、編輯等都是非常優(yōu)秀的學(xué)科專業(yè)人士，且成員結(jié)構(gòu)國(guó)際化；審稿流程、同行評(píng)議制度，以及在線咨詢等比較完善與人性化，有詳細(xì)的投稿、審稿指南，以規(guī)范作者來(lái)稿，從源頭抓質(zhì)量；稿件評(píng)審由以前僅有的發(fā)表前同行評(píng)審轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)表前與發(fā)表后網(wǎng)上公開(kāi)評(píng)審共存的模式，質(zhì)量控制上進(jìn)一步完善；高度重視論文質(zhì)量，質(zhì)量好但經(jīng)濟(jì)困難的可降低或免除發(fā)表費(fèi)用。

（3）收入渠道多元化。平臺(tái)收入來(lái)源主要有會(huì)員費(fèi)、基金贊助及廣告三種。根據(jù)繳納年度費(fèi)用將會(huì)員分為不同等級(jí)，屬于會(huì)員機(jī)構(gòu)內(nèi)的作者可享受不同優(yōu)惠，發(fā)表費(fèi)折扣率按會(huì)員等級(jí)依次提升。對(duì)于沒(méi)有經(jīng)費(fèi)支持出版的文章，可降低其發(fā)表費(fèi)用。在基金贊助方面，Gordon and Betty Moore基金會(huì)在PLoS成立之初向其捐助了900萬(wàn)美元作為啟動(dòng)基金，之后還得到很多其它基金會(huì)的支持，同時(shí)接受來(lái)自各地的捐助和贊助。

（4）衍生發(fā)展。啟動(dòng)了PLoS Currents趨勢(shì)網(wǎng)站，為當(dāng)前熱點(diǎn)領(lǐng)域的最新科研成果和觀點(diǎn)提供創(chuàng)新性的在線出版，同行評(píng)議通過(guò)后即可在線發(fā)表，目的在于縮短出版時(shí)滯。PLoS Hubs可將PLoS擴(kuò)展到其它OA平臺(tái)，也使開(kāi)放文獻(xiàn)能夠更好地再利用，甚至重新整理及評(píng)估。

1.2BioMed Central——生物醫(yī)學(xué)中心

BMC是英國(guó)一家致力于通過(guò)因特網(wǎng)為科研人員提供經(jīng)同行評(píng)議的生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域研究論文免費(fèi)訪問(wèn)服務(wù)的商業(yè)性出版機(jī)構(gòu)，被認(rèn)為是全球第一個(gè)純網(wǎng)絡(luò)版期刊開(kāi)放獲取出版商[2]。其主要特點(diǎn)如下：

（1）BMC期刊種類多，覆蓋領(lǐng)域廣。它擁有242種經(jīng)同行評(píng)審的開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊，近百種期刊被SCI 收錄，其內(nèi)容涵蓋生物學(xué)和醫(yī)學(xué)主要領(lǐng)域，擁有15萬(wàn)注冊(cè)用戶。

（2）創(chuàng)收渠道多樣化。收入來(lái)源種類繁多，如論文處理費(fèi)、廣告、增值服務(wù)、基金支持與社會(huì)贊助、會(huì)員收入、開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)建設(shè)與維護(hù)費(fèi)用、文章訂閱費(fèi)及出售打印件、復(fù)印件收入等。同時(shí)通過(guò)積極樹(shù)立自己的公眾形象，多途徑擴(kuò)大自身影響力，培養(yǎng)潛在用戶群。

（3）采取不同的開(kāi)放策略。其開(kāi)放獲取策略有即時(shí)OA與延時(shí)OA、完全OA與部分OA。平臺(tái)中標(biāo)示Open Access的論文，表示可永久獲取；標(biāo)示Free的表示可免費(fèi)獲取；標(biāo)明Subscription的需訂購(gòu)才可獲得，兩年后方對(duì)注冊(cè)用戶開(kāi)放。

（4）質(zhì)量控制方法好。同行評(píng)審充分、嚴(yán)格，大部分為匿名同行評(píng)議，有部分為公開(kāi)同行評(píng)議，即要求評(píng)審者在評(píng)論處簽名；每篇已刊發(fā)文章都留有發(fā)表前記錄（包括提交的版本、評(píng)審者的報(bào)告和作者答復(fù)）的鏈接，連同文章一起刊出，作者可與編輯直接交流，以達(dá)成修改協(xié)議；有詳細(xì)的投稿指南、評(píng)審流程、格式參考等，以規(guī)范來(lái)稿，減少編輯工作量，縮短出版時(shí)間；同行評(píng)議考慮回避因素，即推薦的評(píng)審專家近5年內(nèi)沒(méi)有與待審文章作者中任何一人合作發(fā)表過(guò)文章，非來(lái)自作者所屬研究機(jī)構(gòu)，非編委會(huì)成員。

（5）檢索功能強(qiáng)大。BMC系統(tǒng)提供快速檢索和高級(jí)檢索功能，并設(shè)有歷史檢索和二次檢索方式。可跨庫(kù)檢索，設(shè)有數(shù)十個(gè)檢索入口，檢索結(jié)果處附有檢索歷史列表，而且每次檢索結(jié)果處都有二次檢索，只需點(diǎn)擊“refine”即可。還可以點(diǎn)擊“store”實(shí)現(xiàn)檢索結(jié)果的存儲(chǔ)功能，直接將檢索結(jié)果以Email的方式郵寄到用戶郵箱保存，這種便捷的服務(wù)是它獨(dú)有的[3]。

1.3HighWire

HighWire創(chuàng)建于1995年，隸屬于美國(guó)斯坦福大學(xué)圖書館，非營(yíng)利性質(zhì)，主要致力于高影響因子的同行評(píng)議學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)傳播。它一方面依靠斯坦福大學(xué)在計(jì)算機(jī)技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)，努力保持其在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)上的領(lǐng)先性與創(chuàng)新性；另一方面，不要求加入其網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的期刊出版商接受統(tǒng)一的期刊網(wǎng)絡(luò)化解決方案，而是在技術(shù)上幫助出版商做好自己的網(wǎng)站，保持自身網(wǎng)站風(fēng)格和經(jīng)營(yíng)特色，并與出版商密切合作，實(shí)現(xiàn)期刊編輯出版的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化目標(biāo)[2]。其主要特點(diǎn)如下：

（1）不出版任何原創(chuàng)性文章，不生產(chǎn)、擁有或授權(quán)任何內(nèi)容。其成立之初致力于紙本期刊全文電子化，幫助出版商進(jìn)行在線出版，同時(shí)也是一種在線托管，將許多出版商的期刊集中到一個(gè)平臺(tái)上[4]。

（2）互惠免費(fèi)期刊鏈接。免費(fèi)提供參考文獻(xiàn)全文鏈接，鏈接點(diǎn)包括文獻(xiàn)索引、主題、作者等，是通往其它相關(guān)文獻(xiàn)的入口，讀者可免費(fèi)獲取第一篇文章的全文，而且HighWire上的文章能夠被PMC、Google和Scirus等多個(gè)倉(cāng)儲(chǔ)和搜索引擎收錄、檢索和鏈接。

（3）服務(wù)功能強(qiáng)大。它只推銷服務(wù)，除提供在線技術(shù)外，還提供諸多服務(wù)，如運(yùn)用計(jì)量工具為出版商進(jìn)行個(gè)人和團(tuán)體訂閱市場(chǎng)分析；生成報(bào)告供編輯等相關(guān)人員閱讀以了解行情；通過(guò)保持科技領(lǐng)先，有針對(duì)性地提供菜單式服務(wù)；進(jìn)行最新文章提醒與推薦，實(shí)時(shí)追蹤領(lǐng)域新進(jìn)展；提供“免費(fèi)回溯過(guò)刊”服務(wù)（6或12個(gè)月）；提供新工具創(chuàng)新服務(wù)，考慮終端用戶的潛在需求，以應(yīng)對(duì)互動(dòng)銷售的市場(chǎng)機(jī)會(huì)；為出版機(jī)構(gòu)量身定做Web站點(diǎn)；提供高級(jí)搜索功能、發(fā)現(xiàn)機(jī)制，如分類瀏覽、內(nèi)容聚合等；提供出版管理平臺(tái)，方便生成各類報(bào)告，幫助出版機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)、商業(yè)、技術(shù)方面作出正確決策；提供出版者論壇，加強(qiáng)各出版商之間的交流互通。

2國(guó)外開(kāi)放獲取給我國(guó)帶來(lái)的啟示

2.1完善的開(kāi)放獲取政策法規(guī)保障

開(kāi)放獲取政策制定為開(kāi)放獲取的發(fā)展提供了保障。2014年，美國(guó)、澳大利亞、歐盟等國(guó)的國(guó)家科研基金以及部分私人科研基金，都已經(jīng)采用強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策，要求其資助的學(xué)術(shù)研究所發(fā)表的出版物實(shí)現(xiàn)免費(fèi)開(kāi)放。在國(guó)家政策層面上，美國(guó)制定了國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)“完全與開(kāi)放”共享政策，而各大科研資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)也相繼實(shí)施強(qiáng)制性開(kāi)放獲取，頒布開(kāi)放獲取標(biāo)準(zhǔn)，并建立開(kāi)放獲取相關(guān)知識(shí)庫(kù)，積極推動(dòng)學(xué)術(shù)資源共享。這些政策均要求受政府或相關(guān)機(jī)構(gòu)資助的科研成果必須在發(fā)表一定時(shí)間后實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，以保障OA出版平臺(tái)的持續(xù)發(fā)展，推動(dòng)學(xué)術(shù)資源的開(kāi)放與共享[7]。

我國(guó)政府部門在高度關(guān)注OA知識(shí)庫(kù)發(fā)展的同時(shí)，應(yīng)加大對(duì)OA期刊發(fā)展的相關(guān)政策支持，避免因政策不當(dāng)導(dǎo)致OA平臺(tái)內(nèi)部發(fā)展失衡。在OA期刊發(fā)展具體政策上，應(yīng)著重于科技期刊OA出版資助。目前國(guó)內(nèi)OA期刊行業(yè)普遍存在資金不足的問(wèn)題，一定程度上影響了OA期刊的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，因此應(yīng)當(dāng)制定OA期刊資助政策，加大資助力度，提高政府、各類基金會(huì)、科研學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的資助金額，同時(shí)結(jié)合我國(guó)科技期刊發(fā)展中存在的缺乏技術(shù)支持、專業(yè)辦刊人才缺乏、著作權(quán)制度有待完善等問(wèn)題制定政策。另外在宏觀政策方面，可以借鑒美國(guó)政府制定的國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)“完全與開(kāi)放”政策，將開(kāi)放獲取上升至國(guó)家層面，制定開(kāi)放獲取政策，促進(jìn)科研學(xué)術(shù)成果進(jìn)入公知領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)社會(huì)免費(fèi)共享。

2.2健全的OA平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)制

良好的運(yùn)營(yíng)機(jī)制是科技期刊OA平臺(tái)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，國(guó)外有諸多經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。

（1）沿用傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊同行評(píng)議體系。目前，國(guó)外知名開(kāi)放獲取平臺(tái)大多沿用傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊嚴(yán)格的同行評(píng)議制度，以保障其收錄學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。諸如BMC的同行評(píng)議制度要求每篇論文須由3位相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍徍恕⑼扑]才能發(fā)表，同時(shí)對(duì)審稿人的身份、學(xué)術(shù)聲譽(yù)、參審意愿以及作者和編輯的評(píng)價(jià)都有嚴(yán)格指標(biāo)[6]。

（2）完善的OA期刊質(zhì)量控制機(jī)制。國(guó)外OA平臺(tái)多為單一學(xué)科平臺(tái)，不同學(xué)科或領(lǐng)域有不同的OA平臺(tái)，可有效沿用傳統(tǒng)的同行評(píng)議制度，為期刊質(zhì)量提供有力保障。而國(guó)內(nèi)多數(shù)OA平臺(tái)屬于綜合性平臺(tái)，通常跨學(xué)科領(lǐng)域，同行審議制度并不能有效實(shí)施。國(guó)內(nèi)OA平臺(tái)的發(fā)展趨勢(shì)是發(fā)展單一學(xué)科平臺(tái)，并堅(jiān)持以同行評(píng)議制度作為學(xué)術(shù)論文質(zhì)量控制的核心，選用同行評(píng)議人員時(shí)可以從學(xué)術(shù)造詣、專業(yè)素養(yǎng)、社會(huì)評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行嚴(yán)格考核，同時(shí)建立回避制度。

（3）健全的OA期刊價(jià)格控制機(jī)制。雖然通過(guò)收取OA費(fèi)用來(lái)支持開(kāi)放期刊可持續(xù)運(yùn)行的做法得到普遍認(rèn)可，但OA價(jià)格控制機(jī)制并不完善。鑒于此，可建立合理的價(jià)格控制機(jī)制，同時(shí)采取資助開(kāi)放出版的OA政策，通過(guò)資助部分教育科研機(jī)構(gòu)集團(tuán)支付OA費(fèi)用，以降低作者OA出版成本。還可以借鑒PLoS、MBC的做法，實(shí)行會(huì)員制，根據(jù)會(huì)員等級(jí)差別定價(jià)。

（4）多樣化的盈利模式。國(guó)外OA期刊盈利模式多樣化、 資金來(lái)源渠道廣泛[7]。一般包括作者付費(fèi)、廣告、增值產(chǎn)品以及加入會(huì)員、舉辦會(huì)議等盈利模式，同時(shí)還可以通過(guò)科研資助機(jī)構(gòu)獲得基金支持與贊助。國(guó)外OA在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中很好地發(fā)揮了不同模式的優(yōu)勢(shì)，最大程度地滿足了OA期刊的運(yùn)營(yíng)需求，實(shí)現(xiàn)了OA期刊的可持續(xù)發(fā)展。

目前，國(guó)內(nèi)OA期刊平臺(tái)的資金來(lái)源主要依靠主辦單位撥款，少量來(lái)自作者的版面費(fèi)、廣告收入，運(yùn)營(yíng)模式單一，在資金支持不足的情況下，OA平臺(tái)的生存環(huán)境堪憂。因此，可以從多方面積極拓展資金來(lái)源，實(shí)現(xiàn)多種模式的收入。國(guó)外OA平臺(tái)大多擁有成熟的營(yíng)利模式，可以借鑒其方法，通過(guò)OA平臺(tái)進(jìn)行廣告招租盈利；加入搜索引擎提供的關(guān)鍵詞廣告；將OA平臺(tái)與電子商務(wù)活動(dòng)相結(jié)合，銷售附加產(chǎn)品，提供增值服務(wù)；線下積極尋求各類基金支持；探索與科研機(jī)構(gòu)合作路徑；定期舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議或吸納OA期刊會(huì)員收取會(huì)費(fèi)[8]。通過(guò)不同盈利模式，拓展資金來(lái)源，實(shí)現(xiàn)OA期刊健康運(yùn)營(yíng)。在當(dāng)前“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代背景下，OA出版應(yīng)當(dāng)抓住機(jī)遇，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)思維進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)和提質(zhì)增效，例如可以通過(guò)眾籌出版（Crowd-funding publishing）籌集資金，解決經(jīng)費(fèi)來(lái)源問(wèn)題。

3推動(dòng)我國(guó)科技期刊OA發(fā)展的建議

3.1確立OA期刊學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系

我國(guó)的科技成果評(píng)價(jià)體系以傳統(tǒng)期刊為主，因此科研人員及科研機(jī)構(gòu)對(duì)傳統(tǒng)期刊的認(rèn)可度遠(yuǎn)高于OA期刊。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)加大學(xué)術(shù)界對(duì)OA期刊的認(rèn)可度，在職稱評(píng)定、碩博士學(xué)位授予、課題結(jié)項(xiàng)等認(rèn)定中將OA期刊論文納入科研評(píng)價(jià)之列，讓OA期刊與傳統(tǒng)期刊具有同等效力和待遇。同時(shí)，還可以借鑒傳統(tǒng)期刊的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系，對(duì)OA期刊進(jìn)行級(jí)別分類，嚴(yán)格劃分OA期刊等級(jí)。

3.2探索OA期刊論文退出機(jī)制

目前，我國(guó)OA平臺(tái)內(nèi)容繁多，涉及領(lǐng)域廣，學(xué)術(shù)論文層次水平參差不齊，難免會(huì)出現(xiàn)各種學(xué)術(shù)不端或質(zhì)量過(guò)低的論文等。此外可能出現(xiàn)受害人通知OA平臺(tái)刪除侵權(quán)論文或論文作者因?yàn)槟撤N原因要求OA平臺(tái)刪除論文等情況。面對(duì)上述情況，應(yīng)當(dāng)建立一套規(guī)范的問(wèn)題論文退出OA平臺(tái)制度。OA平臺(tái)方應(yīng)對(duì)此類作品進(jìn)行主動(dòng)清理，比如關(guān)閉瀏覽頁(yè)面下載渠道，刪除論文等，如遇版權(quán)侵權(quán)問(wèn)題，更應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系作者，告知情況，及時(shí)作出補(bǔ)救措施，以此保障用戶、作者以及公眾的權(quán)益。

3.3加強(qiáng)OA領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作

我國(guó)科技期刊出版量?jī)H次于美國(guó)，但科技期刊國(guó)際地位較西方發(fā)達(dá)國(guó)家而言相對(duì)落后，學(xué)術(shù)信息開(kāi)放度較低。而國(guó)外OA期刊有強(qiáng)有力的政策制度作為保障，OA平臺(tái)自身運(yùn)營(yíng)模式成熟，盈利模式多樣化，學(xué)術(shù)論文開(kāi)放度高，學(xué)術(shù)論文質(zhì)量高。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)在OA領(lǐng)域加強(qiáng)國(guó)際合作與交流，借鑒國(guó)際OA期刊的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)OA平臺(tái)成熟的運(yùn)營(yíng)模式，消除我國(guó)科技期刊論文獲取壁壘，加快研究成果傳播速度并擴(kuò)大其傳播廣度，提高我國(guó)科技期刊顯示度及影響力。

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責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：黃健）