核電設備制造廠家質量保證部門組織獨立性的探討

白春淼+張念喆+宋煒

【摘 要】通過對國內外20家與核安全有關的設備制造廠家的初版質保大綱進行了統計，發現大部分設備制造廠家的質量保證部門的組織獨立性都或多或少地存在問題，不能很好地符合法規要求。基于此，作者依據我國核電質量保證法規HAF003及其導則，對設備制造廠家的質量保證部門組織獨立性的要求進行了詳細描述并說明了組織獨立性不符合法規要求可能產生的危害，同時寄希望于設備制造廠家，更好地為核電服務，擔負起核安全責任。

【關鍵詞】組織獨立性；質量保證部門；HAF003；核電設備制造質量體系

0 前言

2007年10月，國務院正式批準了國家發展改革委上報的《國家核電發展專題規劃（2005-2020年）》。此規劃的出臺，標志著我國核電事業發展進入新的時期。在規劃中提到，到2020年核電運行裝機容量爭取達到4000萬千瓦，并有1800萬千瓦在建項目轉結到2020年后續建。如此巨大的市場前景，吸引了眾多企業紛紛加入到核電的設備制造中去，其中包括一些新成立的核電設備制造企業。這些新加入或新成立的企業沒有太多核電制造的經驗，其質量管理體系的組織結構大多是依照ISO9001質量管理體系要求的基礎上來編寫。與法規HAF003的要求差距較大，特別是對質保獨立性的要求。下面，結合20家國內外企業質量保證體系中存在的實際情況，探討一下法規要求的質量保證部門的組織獨立性問題。

1 設備制造廠家在質保組織獨立性方面存在的問題

本人選擇了質保級別為QA1的有核安全要求的近20家國內外核電設備制造企業的初版質保大綱進行了統計，其中國外4家，國內16家（由于涉及到保密問題，無法列出企業名稱），主要存在如下問題（之所以選擇初版質保大綱，是因為初版質保大綱能夠較好地反映了核電設備制造廠家的質量保證管理現狀）：

1）沒有獨立的質檢部門（包括沒有質檢人員、質檢人員兼職或設在生產制造部門或車間等）；

2）沒有獨立的質保部門（包括質保部門設在其余部門如技術部等）；

3）質量保證部門不能向足夠高的管理部門匯報工作的權力（包括項目組不包括總經理等）。

僅有兩家符合質保要求（國內、國外各一家企業）。

2 HAF003（1991）對建立質保體系組織獨立性的相關規定

在我國核安全局1991年發布的《HAF003核電廠質量保證安全規定》中的3.1.2明確規定：“必須對負責實施和驗證質量保證的人員與部門的權限及職能做出書面規定。上述人員和部門行使下列質量保證職能：

1）保證制定和有效地實施合適的質量保證大綱（主要是QA人員）；

2）驗證各種活動是否正確地按規定進行（主要是QC人員）。

這些人員和部門必須擁有足夠的權力和組織獨立性，以便鑒別質量問題，建議、推薦或提供解決辦法” 。在法規的指導性文件導則HAD003/02的2.2又進一步指出：“他們（指質量保證部門）可以處于一個單一的部門或幾個部門內（每個部門負責不同的質量保證職能）”。這些原則指明：無論是質量保證體系維護人員還是質量檢驗人員，都要有足夠的組織獨立性；而且不論他們是否處于一個部門還是幾個部門內，如果處在幾個部門內，則每個部門的質量保證人員與部門都要有足夠的組織獨立性。

同時，在法規HAF003的3.1.3明確指出：“負責質量保證職能的人員和部門必須向級別足夠高的管理部門上報，以保證上述必需的權力和足夠的組織獨立性，包括不受經費和進度約束的權力”。在法規的指導性文件導則HAD003/02的2.2.3又進一步指出：“質量保證部門在組織結構中的地位必須能有效地行使其職能而不受利益沖突的妨礙。質量保證部門必須向授給它所要求的權力和組織獨立性（包括具有足夠的不受進度和經費約束的權力）的經理部門報告工作。最低限度，質量保證部門的級別應處于直接向總經理報告工作的位置”。這些原則又進一步明確質量保證人員與部門能夠向總經理報告工作，而又不受經費和進度的約束，這樣規定從管理層面上保證了質量保證人員與部門的組織獨立性。而ISO9001質量管理體系要求則要求管理者代表確保質量管理體系所需的過程得到建立、實施和保持，并由管理者代表向最高管理者（一般指總經理）報告質量管理體系的業績和任何改進的需求。這也是眾多廠家質量保證體系存在問題的來源之一。

在法規的導則核電廠質量保證組織HAD003/02中給出了核電設備制造單位的典型組織結構圖，請參見該導則的附錄IX。

但是由于現在一些核電設備制造企業實行了項目管理制度，即由項目經理對項目涉及的全部工作進行有效統籌管理，即從項目的投資決策開始到項目結束的全過程進行計劃、組織、指揮、協調、控制和評價，以實現期望的項目目標。這些項目目標包括了項目范圍、質量、成本、時間、資源等，當然，項目經理應該向組織的最高管理者（一般是總經理）負責。筆者結合核設備制造企業實際的項目管理情況和HAF003法規及其導則的要求，推薦兩種組織結構：1.由設備制造企業的總經理來管理質量保證部門（包括質量保證和質量檢驗人員）；2.由項目經理來管理質量保證部門（包括質量保證和質量檢驗人員），但是質量保證部門有權就項目質量問題向總經理報告工作，這樣結合項目管理的情況滿足了質量保證部門的組織獨立性。

3 質量保證部門組織獨立性不夠可能引起的潛在管理缺陷

對于沒有獨立質檢部門的A類情況，將直接引起產品質量實際不受控，質量問題得不到高層應有的重視；對于沒有獨立的質保部門的B類情況，反應了設備制造廠家對核電質保體系的漠視，不能從體系上對產品質量宏觀控制，同時質量問題得不到高層應有的重視；對于質量保證部門不能向足夠高的管理部門匯報工作的權力的C類情況，當質量保證部門與項目經理沖突時，企業的最高管理者不能聽到質量保證部門的“聲音”。項目經理有可能為了項目進度和經濟效益“犧牲”質量，隱瞞質量問題，從而導致更嚴重的質量或安全問題出現。

綜上所述，質量保證部門組織獨立性不夠可能使潛在質量問題隱藏或在最后的調試驗收階段發現而難于處理，對核電廠項目的投資和進度產生影響，進而影響整個核電廠項目的經濟效益。更為嚴重的是對核安全產生潛在的不確定因素，也對核安全埋下了“炸彈”。

4 結束語

由于質保體系上的管理缺陷，可能危及核電設備的實體質量。對此問題，大家都應該引起高度重視，特別是核電設備制造廠家更應該負起高度的責任感。同時希望我國的設備制造廠家嚴格按照法規要求去做，確保核電廠設備制造質量符合要求，這是核電的要求，也是核安全社會責任的要求，更是設備制造廠家自身生存發展壯大的要求。

[責任編輯：朱麗娜]