不符合項管理的探討

路忠亮+呂明

【摘 要】在設備制造過程中，不符合項的處理是核電工程質量保證體系的一項重要工作，對不符合項的全面深入的認識對保障工程質量有著重要的意義。本文通過對收集的不符合項報告的分析，總結了不符合項的處理過程中遇到的各種問題，并提出了相應的解決辦法，同時還就不符合項產生的原因進行了統計分析，探討了如何提高處理不符合項的效率，如何通過以實效為目標的質保工作，構建良好的核安全文化，有效地對物項制造過程進行有效控制。

【關鍵詞】不符合項；體系；核安全文化

1 不符合項處理的依據

核安全法規《核電廠質量保證安全規定》對不符合項的定義：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項的質量變得不可接受或不能確定。物項的定義：材料、零件、部件、系統、構筑物以及計算機軟件的通稱。從法規的定義可以看出不符合項的原因包括：性能、文件或程序方面的缺陷，而不符合項的后果包括：物項的質量不可接受或不能確定。

為了做好不符合項的管理工作，制造分包方在制定質量保證大綱的基礎上，編制了不符合項管理程序。通常，為保證不符合項分類及處理方法的一致性，制造分包方的不符合項控制程序依據運營單位的不符合項控制程序編制。以中核集團的核電工程為例，不符合控制項管理程序分類為：內部不符合項和外部不符合項，外部不符合項進一步分為：I類、II類和III類。處理方式包括：照用（不加修改地接受）、返工、修理及報廢（拒收）四類。

2 不符合項報告

通常，人們僅僅關注已發生的不符合項，卻忽略了部分可不必開啟的不符合項報告和應該開啟卻沒有開啟的不符合項報告。

（1）可不必開啟的不符合項報告

不符合項（判別準則）包括不符合設計、采購或合同技術規范書要求的物項以及未按已批準圖紙、規范或設計文件要求安裝的物項。有廠家沒有利用好設計變更，在制造前沒有做好與設計方的溝通，常常直到制造過程已經完成時才進行設計變更，而此時木已成舟， 已經違反了設計要求，只好開啟不符合項，但若提前與設計方進行溝通，對于合理的材料代用、設計變更進行確認，在制造時就不算違背設計和采購要求，完全可以不必開啟不符合項。

（2）應該開啟卻沒有開啟的不符合項報告

當廠家生產的物項不滿足相關的采購要求，也無法或者廠家不申請照用，直接做報廢處理，這一類情況多沒有開啟不符合項，在電氣、儀控類廠家體現尤為明顯，因為某些廠家承接了大量的合同，但是卻沒有任何按報廢處理的不符合項，這顯然是不真實的。值得一提的是，做好這一類（報廢）產品的記錄、分析和糾正預防措施，對于提高廠家的制造質量有著重要的價值。

其次，按法規的要求，不符合項產生的原因包括：性能、文件或程序方面的缺陷，對于文件及程序方面存在缺陷的物項，目前幾乎沒有這一類的不符合項，這顯然與實際情況不符。

此外，在物項的制造/監造過程中，不符合項可以通過各種控制手段減少，但客觀上是不可避免的；然而，在主觀上，無論是買方還是賣方，都不希望出現不符合項，人們都希望物項是“完美的”，因為不符合項不僅影響物項的質量，同時還會增加硬件及軟件方面的成本，同時影響物項制造的進度，因此，會造成人們在實際制造過程中回避不符合項的情況。

（3）不符合項報告問題

對于開啟的不符合項報告，存在著以下各種問題：

A、不符合項描述不清：如未準確說明不符合項發生的位置、不填寫零部件的標識； 在可以用量化的參數、指標描述時沒有采用；采用不規范的說法等。

B、未積極制定合理的處理方案：不符合項報告中的處理方案描述過于簡單，有的僅有“修理”“照用”等字樣，沒有相關的技術性、合理性說明和分析。

C、原因分析不徹底，需要指出的是，不符合項的原因分析不僅是處理不符合項的基礎，而且是采取糾正措施的關鍵，對于提高廠產品質量及質保體系的有效性有著重大意義。但在實際操作中，部分廠家不重視對根本原因的分析，或者僅僅就事論事的進行分析，這樣就導致在采取糾正及預防措施時無法真正做到有的放矢，從而避免再次發生同類不符合項。

D、文件控制：不符合項報告在處理過程出現了許多文件控制問題，如：依據文件填寫不準確、無版次；報告全部手寫，模糊不清；報告編號、版次填寫錯誤；未提交相關附件等。

E、傳遞流程：廠家內部流程不合理或沒有專人負責流程的跟蹤，導致長時間無法發出不符合項報告。

F、其他：工作程序不滿足要求、包括分類錯誤、溝通不暢等。

對于其中文件控制、描述不清等問題，通過不斷的經驗總結，可以得到有效的改善，但是對于原因分析不徹底的問題，則需要廠家的足夠重視，找到根本原因，有利于問題的徹底解決。

3 不符合項的原因分析

本文收集了某核電項目20個典型設備制造廠家2010年至2011年之間發生的201個外部不符合項報告，這些廠家涵蓋了機械、電氣、儀控、閥門、管件等專業，同時其生產的設備也涵蓋了各專業的核安全重要物項，因此，對于核電廠的建造而言，這些不符合項具有很好的代表意義。

經統計，這201個不符合項中包括I類：86個，II類：35個，III類：80個。人因失誤、工藝過程失控、材料缺陷三大因素所占的比例最大，合計為82%。其中，尤其以人因失誤比例最大，達到了45%，這表明，人為因素導致的不符合項是目前最多的。因此，應進一步重視對人員的培訓，加強核安全文化建設；其次，這說明將產生不符合項的所有人因失誤歸結為一類顯得過于粗糙，有必要對導致人因失誤的原因進行進一步細分，找到其根本原因，采取有效的控制措施。工藝過程失控比例為27%，統計時發現，工藝過程失控中包含了鑄造、熱處理、焊接、裝配等環節，這反映部分廠家在對某些工藝控制方面仍存在不足，應充分利用對不符合項原因的分析推動技術能力的積累和提高。同時，這在一定程度上反映目前國內的制造廠在核電設備制造的工藝控制水平方面尚需進一步提升自身的技術水平。材料缺陷所占比例為10%，材料包括了原材料、成品及半成品，這表面，一方面，部分廠家對進貨檢驗控制不嚴，致使不合格的材料進入了制造流程；另一方面，廠家還需加強對分包商的采購控制，包括將材料的使用情況反饋給分包商，建立合作共贏的合作關系。對于加工機械、設備不符合要求、加工方法、環境條件影響、無設計圖紙/設計圖紙不正確/不充分等方面的原因， 需要注意的是，有的不符合項產生的原因并不是單純的，而是綜合性的復雜原因，一個不符合項可能包含了人因、工藝過程控制、設備等諸多因素，有時候甚至無法準確判斷各個因素，這就更需要廠家做好根本原因分析，采取有效的糾正及預防措施。

4 小結

不符合項管理的目的包括： （1）及時發現、評價、處置、記錄不符合規定要求的物項，保證核電廠系統核設備的功能要求；（2）利用各種信息來源、手段查找出現不符合項的根本原因，及時采取有效糾正措施， 防止不符合項的重復出現，不斷提高設備制造廠的質保能力。

因此，應按照法規和大綱的要求，加強對不符合項的管理，避免出現不符合項的管理盲區；其次，通過對不符合項處理流程不斷地進行經驗總結，提高處理不符合項的效率；第三，通過對不符合項問題的根本原因分析，采取有效的糾正及預防措施，很據PDCA循環原理，持續改進，不斷地改善質保體系；第四，通過對不符合項的有效管理，增加質量意識，強化質量觀念，落實質量措施，貫徹和推行核安全文化。

[責任編輯：李書培]