淺議建筑工程施工監理索賠控制措施與實施

劉紅艷

（山東省菏澤市牡丹區工程建設監理公司，山東 菏澤 274000）

淺議建筑工程施工監理索賠控制措施與實施

劉紅艷

（山東省菏澤市牡丹區工程建設監理公司，山東 菏澤 274000）

工程建設監理制的實施推動了工程管理向規范化和制度化的邁進，提高了工程質量。但由于工程施工階段存在諸多不確定性，導致索賠事件的發生率居高不下，給監理工程師的工作帶來了壓力和挑戰。監理工程師必須熟練掌握和了解施工索賠的起因、程序、原則及控制措施，才能及時、合理、科學的處理施工索賠，避免不必要的糾紛，保護承包方和建設方的權益。本文對此進行了探討，以期有所借鑒價值。

施工索賠；工程監理；原則

1 前言

所謂建設工程監理是指監理單位受項目法人的委托，根據相關工程建設的法律、法規、《建設工程施工合同》以及《建設工程監理合同》的規定，對建設工程的施工過程進行監督和管理的過程。監理單位與項目方是委托與被委托的關系，與施工方是監理與被監理的關系。建設工程監理制在我國的實施已經有將近二十年時間，期間我國建設市場發展迅猛，各項規章制度逐漸完善，承包商的自我意識也越來越強，工程索賠事件也時有發生。所謂工程索賠是指在建設工程承包合同的雙方當事人中，一方不履行合同或者不完全履行的行為給對方帶來損失時，另一方要求補償或補償自己損失的權利。工程索賠是相互的，既可以是承辦方向業主索賠，也可以業主向承包方索賠。工程項目的施工過程受諸多因素的制約，包括施工現場條件、氣候與環境變化、施工合同中的紕漏以及施工人員的現場作業等，只要這些條件發生變化，就很容易產生工程索賠。因此，施工索賠是施工合同實施過程中的正常現象，是一種合理、合法的行為。關于施工索賠的控制與處理是施工合同管理的正常行為。

2 監理工程師處理施工索賠的原則

（1）預防為主。盡管施工索賠是業主與承包商之間經常發生的管理業務，但不可否認的是，索賠事件的發生將會增加施工成本，拖延施工工期，增加履行合同的困難，在一定程度上損害了業主與承包方之間的合作關系。因此，監理工程師在對待施工索賠時，應該以預防為主，認真審查施工合同，洞察施工過程中可能會造成施工索賠的起因，從源頭上減少或杜絕施工索賠問題的出現。

（2）立場公正。監理方是工程施工過程中所有矛盾的焦點所在。監理工程師在處理工程索賠時要恪守職業道德，堅持立場公正的原則，不能偏袒任何一方，對索賠的處理不能傷害工程的整體利益。對有正當理由的索賠予以支持，對不合理的索賠堅決駁回。同時，監理工程師要嚴格按照施工合同的約定、索賠的具體情況來對待施工索賠，對承包商或者業主的實際損失提供正確的、有利的證據。

（3）協商一致。監理工程師在對待工程索賠時，除了依據施工合同之外，還要充分聽取業主與承包商的意見，促使雙方進行協商和溝通，爭取得到雙方的支持和諒解，最終取得一致的結果，尤其是關于價格調整、工期和費用補償等方面。這樣將有利于工程施工的順利進行，降低了雙方的成本，維持雙方友好的合作關系。反之，一旦協商不成，索賠爭執升級為仲裁或者法律訴訟，對雙方都是較大的損失。

（4）授權的原則。監理工程師與業主之間是委托與被委托的關系，監理工程師的工作職責和范圍有一定的委托權限。因此，當監理工程師在處理工程索賠時，當索賠金額或者工期延長時間超過授權范圍時，應該及時與業主進行溝通，獲得新的授權。否則監理工程師對承包商的承諾屬于無效協議，將會擔負一定法律責任。

3 工程施工監理索賠控制措施與實施

3.1 作好施工索賠的事前控制

凡是預則立，不預則廢。施工索賠的處理應以預防為主，加強事前控制才能將損失降到最低。對監理工程師而言，要做好以下幾方面的工作。一是全程參與招投標工作。招投標是工程施工的開始，也是最容易產生各種合同紕漏的環節。監理工程師要認真審核招投標文件，杜絕出現決策失誤和合同紕漏的問題，這樣將大大降低各種不利因素，避免了日后承包商與業主方的扯皮事件的發生。二是做好開工準備。監理工程師憑借豐富的工作經驗，對施工過程中可能會出現的索賠起因進行預測，在下達指令、起草文件、答復請示等過程中都要講究嚴謹性和完整性，避免由于自己工作失誤給業主方帶來損失。尤其是在頒發施工圖紙、制定施工方案等環節，稍有不慎就會帶來工程變更，帶來施工索賠，三是加強合同管理。合同是調整施工雙方權利義務關系的主要依據。當合同一方未履行相應的責任，構成了違約就要承擔對方的損失。因此監理工程師要對施工合同進行認真分析，通過有效的合同管理來減少和避免索賠事件發生，要特別關注合同條款中關于工程范圍、合同價格、工期要求等條款，這些都是容易產生工程索賠的地方。另外，監理工程師通過對施工合同的跟蹤和管理，也容易及時發現干擾實踐并化解，減少雙方的損失。

3.2 公正地處理和解決索賠

首先，加強對索賠證據的審查。在接到正式索賠報告后，監理工程師要認真研究施工單位報送的索賠資料。分析事件發生的原因，分析合同的有關條款，研究施工單位的索賠證據。通過對事件的分析，監理工程師再依據合同條款劃清責任界限，如有必要時還可以要求施工單位進一步提供補充資料。尤其是對施工單位與建設單位或監理工程師都負有一定責任的事件影響，更應劃出各方應承擔合同責任的比例。然后再審查施工單位提出的索賠補償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期展延天數。其次，積極進行反索賠。監理工程師要積極根據工程合同條款賦予業主的權利，協助業主對索賠者違約的地方，提出反索賠要求，以維護業主的合法權益，如：工期延誤反索賠、工程質量缺陷索賠、承包商不履行的保險費用索賠，對超額利潤的索賠，對指定分包商的付款索賠，業主合理終止合同或承包商不正當放棄工程的索賠。

4 結語

總之，監理工程師是工程建設管理過程中的責任主體，對工程索賠的處理是監理工程師的一項必備業務技能。這就要求工程監理師要熟悉有關法律法規、施工環境、工作計劃等，能夠預測和分析工程索賠發生的可能性。在發生工程索賠后，應秉持公正、中立的立場，及時裁定，保證整體工程項目的順利進行，將損失降到最低。

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［2］汪克鈦.關于工程索賠與工程保險索賠的分析與建議［J］.建筑經濟，2009-02-15

［3］周建麗.建筑工程索賠及證據固定的方法探討［J］.山東社會科學，2014-06-05

10.16640/j.cnki.37-1222/t.2016.19.069

劉紅艷（1978-），女，山東菏澤人，技術員，主要從事房屋建筑工程監理方面的工作。