供應鏈不確定性、組織學習與供應鏈績效的關系研究

王嵐

（北京語言大學　商學院，北京　100083）

供應鏈不確定性、組織學習與供應鏈績效的關系研究

王嵐

（北京語言大學商學院，北京100083）

首先闡述了供應鏈管理研究中組織學習與供應鏈績效的相關研究成果，探討了供應不確定性和利用型學習的關系、技術不確定性和探索型學習的關系、利用型學習和探索型學習與供應鏈績效的關系，并提出相關假設，接著采用調查問卷的方法搜集樣本與數據，使用李克特五點量表對供應鏈績效的題項進行測量，運用結構方程模型檢驗相關假設，并得出供應不確定性正向顯著影響利用型學習，技術不確定性正向顯著影響探索型學習，利用型學習和探索型學習正向顯著影響供應鏈績效。最后給出了研究結論的理論意義、對企業管理的啟示、研究的局限性及進一步的研究方向。

供應鏈不確定性；組織學習；供應鏈績效

1　引言

基于時間競爭的時代，供應鏈對外部環境變化做出快速反應，滿足客戶縮短交貨時間的要求，確保供給與需求的協調同步無疑是至關重要的。在互聯網和物聯網等信息技術變革和發展的環境中，對企業信息治理和整合資源的能力要求越來越高，在實現供需同步的過程中拉式供應鏈管理能夠更有效地反應市場的變化，尤其在推進“工業4.0”的背景下，眾多行業面臨的環境不確定性增強，尤其是制造業面臨著巨大挑戰和機遇。通過智能生產、構建新的全球產業生態系統，推進工業制造由自動化向智能化和網絡化方向升級，才能提升中國企業的競爭力和產業競爭力。目前，外包活動越來越多地發生在跨行業之間，行業之間的邊界也隨之模糊，這使得關系管理得到越來越多的重視和運用［1］。在“互聯網+”和工業4.0等商業模式發展和企業運營管理的變革環境下，企業越來越重視供應鏈管理，資源的整合已經從企業內部拓展到企業之間甚至產業之間，企業試圖通過組織學習來整合企業間資源和能力以應對環境不確定性，因此環境不確定性如何影響組織學習方式和企業競爭力持續提升已經成為一項重要的研究課題。

2　理論背景與假設

從供應鏈管理的視角來看，伙伴型關系對企業培育核心競爭力和降低風險非常重要［2］。戰略型伙伴關系是企業間依據戰略目標、資源投入、聯合行動而形成的一種合作關系，在一定階段的交易過程中逐步提升信任水平，降低機會主義行為。相比于縱向一體化而言，該方式降低了較高的管理組織成本，通過整合互補性資源和能力來創造關系性租金，進而提升雙方的經營績效［3］。在這個過程中，企業間學習是創造關系價值的重要途徑，企業在與合作企業相互交換知識的過程中提升自身能力。客戶和供應商的知識幫助企業提升創新能力，很多技術變革較快的行業創新是由供應商促動的，供應商具有較強的開發能力，對于核心企業的創新和競爭力提升有正向的促進作用。因此，核心企業與上下游企業建立高效的信息分享渠道，有利于提升雙方企業的創新能力和競爭力，可見，組織間能夠通過有效的溝通機制構建組織間學習模式以創造關系價值。

企業間形成的戰略性鏈接和網絡結構影響企業資源整合方式和產業鏈的分工組織方式。如March（1991）所說，組織通過適應才能維持可持續發展［4］。要獲取可持續的競爭優勢，探索型（Exploration）學習和利用型（Exploitation）學習對組織績效有不同方面的影響。但在供應鏈管理中，這兩者的界限在利益相關者之間往往模糊而寬泛。由于企業間關系嵌入的資源和管理成本不同［5］，企業有必要在兩種組織間學習方式中做出平衡，合理分配資源投入。供應鏈管理目標是從上下游企業獲取互補性資源和異質性能力，試圖在一定程度上控制環境影響以增加可預見性及穩定性［6］。目前，缺乏系統研究供應鏈環境因素如何影響組織間學習方式，很少有研究將供應鏈環境因素作為組織學習的驅動因素來研究。組織間利用型學習不利于探索新商機，企業更多的關注于成本、效率和短期績效的提升；組織間開發型學習的結果可預期性和可確定性水平低，風險較高。本文將供應鏈不確定性界定為兩個主要因素：供應不確定性和技術不確定性。供應不確定性主要涉及及時供應績效、可獲得性和績效一致性；技術不確定性主要源于市場競爭加劇與技術快速更新。我們探索供應鏈不確定性與組織學習方式之間是否存在直接聯系；不同的供應鏈環境如何驅動企業選擇優化的組織學習方式。本研究試圖回答以下兩個問題：（1）供應不確定性和技術不確定性如何影響組織學習；（2）不同組織學習方式如何影響供應鏈績效。

2.1供應不確定性與利用型學習

供應不確定性與商品數量、質量和交貨時間不可預見的性質有關。這一特性多半源于制造和物流環節的各種問題或者機會主義行為。利用型學習是對現有知識的改進和升級，對現有產品和流程的不斷改進和更新，有利于信息共享、降低轉換成本［7］，減少企業間機會主義行為，從而加速信息流動，提高買賣雙方聯合行動的效率。換言之，供應不確定性促使企業與有限的供應商建立長期導向關系，調整或微調現有產品和流程以更好滿足現有客戶需求。企業需要正確的評估交易企業互補性戰略資源和增值能力，增值能力指合作企業提供的產品和服務對對方企業現有產品組合的貢獻度，也就是能否有效地改善現有產品組合的成本效率或有效地提升現有產品組合的競爭性（包括性能和功能等）；能否對合作企業未來的產品組合或業務運營產生深遠的影響。企業通過實施跨組織戰略性采購行為、供應商早期參與的產品設計等保證持續穩定的產品和服務供應，穩步建立客戶忠誠并避免探索型學習所致的高成本［8］。因此，我們提出以下假設：

H1：供應不確定性促進了組織間利用型學習行為。

2.2技術不確定性與探索型學習

由于市場需求的多樣化和快速變化，企業的技術不確定性日益加劇。為了滿足客戶偏好的需要，面對新的機遇和挑戰，利用型學習會不利于探索新商機，導致產品過時被逐漸淘汰、企業績效降低、失去市場競爭力。利用型學習會限制企業的知識范圍，使其僅集中于較低附加值的常規活動［9］，最終陷入技術惰性和能力陷阱而導致落后。探索型學習是指企業嘗試運用尚不成熟、有一定風險的知識/技能，經常嘗試與合作伙伴開拓全新的技術和經營領域，與弱聯系相似，探索型學習帶給企業更多異質性資源和能力整合的機會，因此，在技術不確定性較高時，探索型學習能使企業通過分享新知識、尋求新解決方案和新客戶細分市場來應對未來潛在的技術變革［10］。因此，我們提出以下假設：

H2：技術不確定性促進了組織間探索型學習行為。

2.3利用型學習與供應鏈績效

在利用型學習中，若合作企業有較高水平的目標一致性，雙方企業為創造關系價值的最大化努力，就會更高效地分享資源和信息。利用型學習也使交易伙伴間信息更加透明公開［11］。為保證給交易伙伴提供的信息和建議有助于解決問題、研發新產品與改進運營流程，企業會說明相關操作流程的細節及對方面臨的挑戰。此外，較之探索型學習，利用型學習發生在有較長的交易歷史和較高的信任水平組織之間。合作企業雙方通過聯合計劃和聯合解決問題應對企業運營和市場環境中的變化。利用型學習中的溝通比較頻繁，供應鏈成員間相互依賴性較高。企業間對目標一致性、運營協調和交易契約等通過正式或非正式的方式交換信息，這表明雙方對某些事宜協調的重視程度和關系的長期導［12］，進而增強了信息分享的主動性、真實性與可靠程度。

利用型學習通過漸進的方式來挖掘資源升級企業競爭力。利用型學習更注重于效率的提升，學習結果的可預測性比探索型學習更強。由于合作企業較為了解對方的技術和產品領域，當市場環境發生變化時，企業能夠通過分享獨特知識，聯合計劃并協調現有資源來反映市場的變化，提升供應鏈績效。利用型學習有助于企業間形成規范型的合作情景，增強已有知識和能力的分享，促進真實和有效信息的交換，產生資源協同收益，增強企業對市場環境反應的速度，進而提升供應鏈績效。因此，我們提出以下假設：

H3：組織間利用型學習有利于促進供應鏈績效水平提升。

2.4探索型學習與供應鏈績效

探索型學習為獲取新的知識、方法和技能。較之利用型學習，探索型學習包含更多互補性和異質性知識，從組織結構上看更像一種較弱的橋梁式紐帶關系。這種關系的發展和雙方的協作實際是在結果高度不確定時的學習和探索。因此，探索型學習的結果具有不連續、高風險、不可預見的特征。交易伙伴需分享隱性信息以共同解決復雜的運營問題。企業間傳遞的信息由于兼顧了具體細節和宏觀整體，能夠促進資源互補、聯合行動以應對市場變化。探索型學習中的供應鏈成員往往由于隱性信息不易傳遞［13］而選擇面對面交流，這使得共同解決問題更為高效。由此，組織間探索型學習為促進企業間高效地共同協作。探索型學習中，合作企業間嵌入了更多的異質性資源，在探索的過程中，學習結果的不確定性相對于利用型學習更強。探索型學習中不拘囿于對現有資源的改進，雖然風險相對于利用型學習較高，但潛在收益也較高。探索型學習使得企業間資源得到拓展和重新組合，進而生成解決方案和創造關系價值。可見，探索型學習整合了新信息，提升了企業對市場環境的反應能力，進而提升供應鏈績效。供應鏈成員通過探索型學習獲取的知識和能力更豐富，提升了供應鏈運營效率和效益。因此，我們提出以下假設：

H4：組織間探索型學習有利于促進供應鏈績效水平提升。

3　研究方法

3.1樣本與數據收集

我們基于預調研對典型企業的訪談、對以往相關研究的文獻分析、戰略領域的專家咨詢和半開放式問卷等方式對生成了本研究的測量量表。具體講，在確定最終版的量表內容前，首先我們將相關文獻的題項翻譯成中文，并且請一名英國外交和一名英語系的學生對問卷進行了英漢互譯；然后，邀請供應鏈管理領域的專家學者對問卷的設計和內容提出建議；并且請中國人民大學EMBA10名學員對問卷的設計和內容提出進一步建議，修正表達重復、學術化的語言。依據以上開發的問卷，我們和浙江溫州民營企業商業協會合作，從協會的企業名錄中隨機選取了600家企業，收回最終有效問卷194份，問卷的有效回收率為32.3%。根據行業類型、年銷售額和業務類別三個變量進行統計，本研究涉及的企業行業包括汽摩配件、電器、機械設備加工、衣帽鞋類、日用消費品、服務業、食品、通訊產品及配件等，其中汽摩配件行業企業占16.5%，電器行業企業占20.1%，衣帽鞋類企業占11.9%，機械設備加工企業占8.2%，；年銷售收入30—100（百萬元）之間的占42.8%，大于100（百萬元）占26.8%，10-30（百萬元）之間的占19.6%。

3.2測量

本研究使用李克特五點量表，從“完全不同意”1分到“完全同意”5分。本文對供應鏈績效的測量題項修改自Paulraj和Chen（2007）的研究，包含3個題項。技術不確定性變量包括3題項，供應不確定性包含兩個題項，探索型學習和利用型學習反映了企業整合企業間資源的兩種不同方式［14］。

盡管本研究為了避免同源誤差（Common Method Variances，簡稱CMV）帶來的偏差采取了很多措施。首先，在問卷設計和填答上，為確保實現匿名填答，首先告知問卷填寫人答案沒有對錯，其次反復修正問卷確保內容表達清晰，并采用了反向題；但是，因為每份問卷填答者只有一名高級管理人員，可能會產生單一填答者帶來的同源誤差。本研究采用哈曼（Harman）單因素分析數據同源誤差，發現第一個因子只解釋了變異量16%，數據的同源誤差問題并不嚴重。本研究變量Cronbach’s α系數都大于0.60，可以看出變量具有較好的信度。

在驗證假設之前，采用驗證性因子檢測理論的聚合度和結構效度。有效樣本量與測量模型中需要估計的參數比值是11:1，大于門檻值5:1［15］，顯示樣本量符合運用結構方程模型驗證模型。本研究模型的χ2/df=1.47（若χ2/df＜2時，表明模型擬合較好），RMSEA、CFI、IFI和NNFI的指標值均符合要求，χ2=138.04（p=0.002 1）；df= 94；χ2/df=1.47；RMSEA=0.051；GFI=0.92；CFI=0.97；NNFI=0.96（見表1）。相關矩陣與描述性統計見表2。

表1　題項及驗證性因子分析結果

表2　相關矩陣與描述性統計

a N=194

*p＜0.05；**p＜0.01

3.3結構方程模型檢驗結果

本研究之所以采用結構方程模型，是由于結構方程模型可以同時考慮多個因變量之間的影響，運用LISREL檢驗假設，數據分析結果如下GFI=0.90，AGFI= 0.86，NFI=0.90，NNFI=0.94，CFI=0.95，RMSEA=0.063，and x2/df=1.76，以上指標均符合標準，說明模型擬合很好。假設1，供應不確定性正向影響利用型學習得到支持，影響系數為r11=0.64，t=4.32，具有顯著影響。假設2，技術不確定性正向影響探索型學習得到了支持，影響系數為r21=0.48，t=4.76，具有顯著影響。假設3，利用型學習正向影響供應鏈績效得到支持r12=0.46，t=4.21，具有顯著影響；假設4，探索型學習正向影響供應鏈績效也得到了驗證，影響系數r22=0.25，t=3.15，具有顯著的影響。圖1顯示了影響系數的參數估計值和t值。

圖1　模型分析結果總結

4　結論

本文旨在探索供應鏈不確定性、組織學習（利用型學習和探索型學習）行為以及供應鏈績效三者之間的關系。通過對長三角地區194家企業調研數據的實證分析表明供應不確定性越高，企業間利用型學習水平越高；技術不確定性越高，企業間探索型學習水平越高，利用型學習和探索型學習均有利于提升供應鏈績效。

4.1理論意義

本研究對深化戰略管理、供應鏈管理和組織學習的研究有一定的理論意義。首先，盡管已有的研究表明整合企業間互補性資源對企業績效有正向影響，從組織間層面研究組織學習還不多。本研究將利用型學習和探索型學習拓展到組織間層面以考查組織間學習方式對供應鏈績效的影響。其次，本研究還揭示了供應鏈不確定性作為環境驅動因素對組織間學習行為的不同影響。另外，盡管在相關領域中我們一直強調企業間戰略聯盟和合作伙伴的重要性，但是大多數以往的研究主要是針對市場經濟背景下企業行為的研究。本研究通過實證分析揭示了轉型經濟中，不同的組織間學習行為在何種條件下如何影響企業供應鏈績效。對于處在轉型經濟中的企業而言，組織間學習方式的選擇不僅僅局限于供給和技術不確定性帶來的外部影響，進一步探索影響企業供應鏈績效的更廣泛的供應鏈環境，例如制度因素對網絡資源及其效率的影響［16］。

4.2管理啟示

本研究所分析的兩個問題也具有一定的實踐意義。本研究的結論表明探索型學習和利用型學習的價值在于學習所能帶來的資源和能力收益。這兩種知識集成方式都能促進企業供應鏈績效的提升，那么管理者如何在決策中平衡這兩種類型的學習方式并確定哪一種類型的組織學習更有利于提升企業的供應鏈績效？在轉型經濟中，企業在選擇合作伙伴時不僅要考慮內部環境，還應考慮供應鏈環境這一關鍵因素。考察組織的外部環境中的供應不確定性和技術不確定性有助于管理者設計出更有效益的供應鏈網絡結構和企業間資源整合模式。需要指出的是，轉型經濟正在向市場經濟過度，企業要在轉型經濟中獲得新興市場機會，應該更多地關注探索型學習，提升創新能力以建立競爭優勢。隨著市場和制度環境的完善，企業作為先動者創新投資收益會得到保障，能夠更大程度地從探索型學習中受益。

企業間建立有效的學習機制，首先要定義信息共享的模式，企業間單純地相互感知對方企業的有關知識和生產運營信息是一種靜態分享模式，不利于產生關系型租金的戰略性信息。而需要企業在分享信息和知識的基礎上，經過加工、整合，改進原有信息和知識，進而生成一種新的戰略信息應用于戰略聯盟。可見，信息共享的關鍵是知識整合的能力，特別是探索型學習中對難以形式化的隱性知識更需要有一種特定的整合能力，才能吸收和消化這些隱性知識，并進一步進行轉化和升級。這種知識吸收能力是由探索型學習中的交互作用機制決定的。所以，分析何種類型的合作伙伴具有開展探索型學習的潛力、以何種方式分享是提升探索型學習效果的關鍵。有效的溝通機制是實現企業間學習的重要途徑，及時了解供應鏈合作伙伴的知識信息，進行知識整合，進而提升整個供應鏈績效。通常企業也會制定制度化的流程加強企業間學習，比如，建立供應商委員會等機構、供應商參與早期產品研發、定期召開供應商峰會、開展企業間人員交流等。另外，企業間資源賦予的互補性對于企業間學習的效果也非常重要。交易企業通過交換和整合互補性的資源和能力，能產生一種協同效應，從而使得生成的新能力成為更稀缺和難以模仿的，進而提升供應鏈績效。可見，企業間具備這種互補性資源的水平越高，越可能通過企業間學習產生關系型租金。

4.3研究局限性與研究展望

本研究也存在一些不足之處，這也是未來研究的方向。首先，問卷填答來自于企業的高管人員，容易出現對過去事實的理解偏差以及同源誤差等問題。盡管我們在研究設計過程中盡量避免偏差出現，并且單因素因子分析中顯示并沒有重大的同源誤差問題，但在未來的研究中還應嘗試從多方（例如供應商和客戶）獲取數據，從多角度考察影響企業供應鏈績效的原因和結果。由于供應商也對組織學習方式和效果有重要影響，因此還需要從供應商的角度考察雙向關系。其次，僅從技術不確定性和供應不確定性這兩個核心的環境要素上評估了供應鏈環境不確定性對企業組織學習行為的影響，后續研究可以通過增加變量將研究模型擴展成為多層次的理論模型，例如宏觀經濟因素也可能影響組織間學習行為和供應鏈績效的提升。

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Study on Relationship between Supply Chain Uncertainty，Organization Learning and Supply Chain Performance

Wang Lan
（School of Business，Beijing Language&Culture University，Beijing 100083，China）

In this paper，we first introduced the studies pertaining to the relationship between organization learning and performance in the supply chain，then discussed the relationship between supply uncertainty and application-oriented learning，between technical uncertainty and explorative learning，and between application-oriented learning，explorative learning and supply chain performance，and then proposed the relevant hypotheses.Next，based on the sample and data collected through a questionnaire survey，we measured the performance of the supply chains using the Likert five-point scale，tested the hypotheses using the SEM，reached several useful conclusions，and at the end，in view of the limitations of the current study，pointed out the direction for future researches on this subject.

supply chain uncertainty；organization learning；supply chain performance

F274

A

1005-152X（2016）04-0129-05

10.3969/j.issn.1005-152X.2016.04.030

2016-03-17

教育部人文社科項目（15YJC630123）

王嵐，北京語言大學商學院副教授，博士，研究方向：物流供應鏈管理、戰略管理。