河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及分析

■ 張果果（商丘學(xué)院工商管理學(xué)院　河南商丘　476000）

河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及分析

■ 張果果（商丘學(xué)院工商管理學(xué)院河南商丘476000）

本文針對河南省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平建立復(fù)合指標(biāo)進(jìn)行測度，構(gòu)建5個一級指標(biāo)、17個二級指標(biāo)和60個三級指標(biāo)的綜合評價(jià)指標(biāo)體系。依據(jù)熵權(quán)法思路，運(yùn)用MATLAB和SPSS軟件對河南省2013年18個省轄市的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。實(shí)證結(jié)果表明：農(nóng)民市民化是新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的核心，社會保障制度的完善是農(nóng)民市民化的重點(diǎn)。科學(xué)技術(shù)是發(fā)展動力，信息科技成為新型城鎮(zhèn)化的主要因素。綜合得分結(jié)果表明鄭州市在新型城鎮(zhèn)化發(fā)展中處于龍頭地位，具有示范和帶頭作用。

河南省新型城鎮(zhèn)化實(shí)證研究綜合評價(jià)指標(biāo)體系

引言

從2000-2013年，河南省城鎮(zhèn)人口從2144萬人增加到4643萬人，衡量城鎮(zhèn)化的單一指標(biāo)即城鎮(zhèn)化率從23.2%提升到43.8%，城鎮(zhèn)化的發(fā)展迅速。但這一指標(biāo)仍未達(dá)到2013年的全國城鎮(zhèn)化水平，而河南省城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中的諸多沖突矛盾日益突顯。因此建設(shè)新型城鎮(zhèn)化道路勢在必行。

2015年習(xí)近平主席在中央城市工作會議中指出在遵循《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020年）》的總體方向的基礎(chǔ)上，新型城鎮(zhèn)化應(yīng)統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)、空間、規(guī)模結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌管理、規(guī)劃、建設(shè)環(huán)節(jié)，統(tǒng)籌科技、改革、文化動力，統(tǒng)籌生態(tài)、生產(chǎn)、生活布局和統(tǒng)籌社會、市民、政府三大主體，從而化解和治療傳統(tǒng)的“城市病”，提出推進(jìn)城鎮(zhèn)化創(chuàng)新改革發(fā)展思路，進(jìn)一步打造智慧城市。因此，構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化的綜合評價(jià)體系具有深層次的理論意義。

新型城鎮(zhèn)化發(fā)展文獻(xiàn)綜述

新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的文獻(xiàn)研究主要是關(guān)注新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵和外延、評價(jià)指標(biāo)體系和新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的測度。牛曉春等（2013）從人口、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境、生活質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌六個方面構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化評價(jià)體系，對陜西省2010年10個地市的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行熵權(quán)處理，經(jīng)過權(quán)重分析的綜合得分實(shí)驗(yàn)結(jié)果分成最高、較高、中等、較低和最低五個等級。這說明陜西省各地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平不均衡。王琴梅、楊軍鴿（2015）利用主成分分析法對建立的關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平的動力系統(tǒng)、質(zhì)量系統(tǒng)和公平系統(tǒng)的32個指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行綜合發(fā)展水平的測度，進(jìn)行2003-2012年10年該經(jīng)濟(jì)區(qū)的綜合發(fā)展水平得分排序，結(jié)果顯示2012年新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平較高。酒二科、韓增林（2015）建立人口、經(jīng)濟(jì)、社會、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌和人居環(huán)境五個方面19個指標(biāo)的新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系，利用SPSS17.0軟件運(yùn)用加權(quán)變異系數(shù)和熵權(quán)法對2002-2012年的河南省18地市指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，結(jié)果表明河南地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平呈現(xiàn)“點(diǎn)-線-面”遞減發(fā)展的空間格局。此外，還有文獻(xiàn)研究新型城鎮(zhèn)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的其它經(jīng)濟(jì)要素之間的關(guān)系。比如鄭楠（2014）通過建立新型城鎮(zhèn)化與農(nóng)民收入之間的SVAR模型，得出新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)民人均純收入之間存在單向高強(qiáng)度線性關(guān)系，長期以來，農(nóng)民收入的提高依賴于新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的提高。李標(biāo)（2014）研究新型城鎮(zhèn)化與建設(shè)用地集約利用的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，并通過定量分析得出經(jīng)濟(jì)因素和環(huán)境因素是影響兩者偶和協(xié)調(diào)度的主導(dǎo)因素。丁志偉（2014）研究中原經(jīng)濟(jì)區(qū)新型城鎮(zhèn)化與新型農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、新型工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，2009年以來綜合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，不同區(qū)域存在著空間差異。陳殿美（2013）和朱巧玲、甘丹麗（2014）以新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵的“人本主義”和“可持續(xù)發(fā)展”為出發(fā)點(diǎn)，研究新型城鎮(zhèn)化下農(nóng)民市民化綜合評價(jià)指標(biāo)的體系構(gòu)建。

綜上所述，近三年來新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的文獻(xiàn)里研究方法主要是熵權(quán)法和主成分分析法。熵權(quán)法來賦予權(quán)重，主成分分析法來尋找新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的主導(dǎo)因素。不同的文獻(xiàn)選取地區(qū)有所不同，選擇以省或者經(jīng)濟(jì)區(qū)為標(biāo)準(zhǔn)，比如陜西省、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)等。從研究的時(shí)間序列來看，指標(biāo)體系建立更側(cè)重于社會和諧和人居生態(tài)環(huán)境。文獻(xiàn)中指標(biāo)數(shù)量較少，而質(zhì)量上多數(shù)是統(tǒng)計(jì)年鑒上的絕對數(shù)指標(biāo)。本文構(gòu)建五大類60個具體指標(biāo)，指標(biāo)取相對數(shù)，如平均值、比重、比率，更能準(zhǔn)確地反映新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平。

河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)指標(biāo)選擇

（一）河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)體系架構(gòu)

新型城鎮(zhèn)化綜合指標(biāo)體系分成了目標(biāo)層、指標(biāo)層、方案層三層。第一層是目標(biāo)層，第二層指標(biāo)層是綜合評價(jià)體系的核心內(nèi)容，第三層是方案層。根據(jù)不同的具體功能對河南省18個地市的新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)和發(fā)展提供綜合系統(tǒng)優(yōu)化的全方位測度，客觀現(xiàn)實(shí)地展現(xiàn)了新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平。新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)體系架構(gòu)如圖1所示。

（二）新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)體系指標(biāo)選擇

新型城鎮(zhèn)化強(qiáng)調(diào)新型城市化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、新型工業(yè)化和信息化之間的融合共贏。重點(diǎn)關(guān)注城鄉(xiāng)一體化和農(nóng)民市民化過程中享有相應(yīng)的城鎮(zhèn)公共基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)，促進(jìn)資源、環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)高效、合理有序地和諧共存，推動發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)和綠色經(jīng)濟(jì)。本文根據(jù)《2014-2020年國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃》的8篇31章的內(nèi)容建立新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)體系（見表1）。為了取得相對數(shù)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，其指標(biāo)體系是根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒中的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)經(jīng)過再處理取得的。

新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)體系模型構(gòu)建

新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)模型構(gòu)建基于MATLAB7.0的編程系統(tǒng)和2003版OFFICE辦公軟件中EXCEL數(shù)據(jù)處理功能形成新的標(biāo)準(zhǔn)化矩陣，利用熵值法對各個指標(biāo)賦予權(quán)重。然后計(jì)算各方案即各地市的不同指標(biāo)水平，最后加總計(jì)算各個地市的綜合指標(biāo)數(shù)值。

（一）新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)化

指標(biāo)量綱各有不同，各指標(biāo)的單位不同，不能從量上比較，因此需要對新型城鎮(zhèn)化具體指標(biāo)的原始指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，采用歸一標(biāo)準(zhǔn)化方法。

設(shè)Xij為第i個地區(qū)的第j項(xiàng)指標(biāo)的初始值，其中i=1，2，3，…，m，j=1，2，3，…，n，Yij則為第i個地區(qū)的第j個指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值。

歸一標(biāo)準(zhǔn)化方法為：

其中，∑Xij是指對第j個指標(biāo)的不同地區(qū)的初始值求和。

歸一化的MATLAB7.0的程序設(shè)計(jì)如下：

（二）新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)熵權(quán)計(jì)算

不同地區(qū)每項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值相對于所有地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)值總和的比重，即：fij=Yij/∑Yij，其中∑Yij是對第j個指標(biāo)的m個地區(qū)求和。

然后計(jì)算各指標(biāo)的熵值。第j個指標(biāo)的熵值：

新型城鎮(zhèn)化第j個指標(biāo)的熵權(quán)為：

ωj=（1-ej）/（m-∑ej），其中：∑ej對m個ej求和。

指標(biāo)權(quán)重的MATLAB7.0的程序設(shè)計(jì)如下：（三）新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)綜合指數(shù)的確定

表1　河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)指標(biāo)體系

Fi=∑（Yijωj），其中∑（Yijωj）是對n個指標(biāo)求和。

綜合指數(shù)的MATLAB7.0的程序設(shè)計(jì)如下：

新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)體系的實(shí)證研究

（一）新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)性質(zhì)

新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)的性質(zhì)主要分為三類：正指標(biāo)、負(fù)指標(biāo)和適度指標(biāo)。如表1所示。表1中的“正”、“負(fù)”和“中”分別對應(yīng)這三類指標(biāo)。正指標(biāo)直接標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)數(shù)據(jù)，但對于負(fù)指標(biāo)和適度指標(biāo)則需要轉(zhuǎn)化為正指標(biāo)后進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，如表2所示。

（比重百分?jǐn)?shù)）

（二）新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重分析

根據(jù)河南省2014年統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，利用EXCEL對數(shù)據(jù)進(jìn)行初步處理，然后運(yùn)用熵權(quán)法原理和MATLAB7.0軟件運(yùn)行設(shè)計(jì)的程序，經(jīng)過6秒的數(shù)據(jù)處理過程，得到新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

從表3可以看出，整體上各個指標(biāo)的權(quán)重差異較大。從權(quán)重具體數(shù)據(jù)看，一級指標(biāo)中農(nóng)民市民化S權(quán)重最高，為0.328740。新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵和核心是“以人為本”，即由原有的城鎮(zhèn)化物質(zhì)模式的擴(kuò)張?zhí)嵘秊橄驖M足人的各方面的需求、促進(jìn)人的全面發(fā)展方面轉(zhuǎn)變，破除我國二元經(jīng)濟(jì)壁壘，推動城鄉(xiāng)之間人力資源合理有序流動，建立健全進(jìn)城務(wù)工人員的各種同等保障制度。一級指標(biāo)中城鎮(zhèn)化發(fā)展體制Z權(quán)重最低，為0.032281。城鎮(zhèn)化發(fā)展體制是推動新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的重要制度保障，為新型城鎮(zhèn)化發(fā)展提供后勤保障，但制度的合理設(shè)計(jì)和有效實(shí)施則是一個長期的過程，需要建立持續(xù)發(fā)展的長效機(jī)制。

從二級指標(biāo)看，農(nóng)民市民化的推進(jìn)機(jī)制S3權(quán)重最高，為0.252618。農(nóng)民市民化推進(jìn)機(jī)制主要選取的指標(biāo)是社會保障制度，全方位保障農(nóng)民工在城市中享有與市民同等的養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷和生育保障制度，提升農(nóng)民工社會地位和聲譽(yù)。權(quán)重指標(biāo)數(shù)值最低的是人口管理Z1，為0.000652。人口管理制度中獨(dú)生子女制度由于人口比重中老齡化人口越來越高，使得城市發(fā)展缺乏充足的人力資源儲備。因此，人口管理在促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的過程中力度較弱。

在三級指標(biāo)中，技術(shù)市場交易人均成交額X12比重最高，為0.169514。這充分驗(yàn)證了科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，打造智慧城市是新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要動力和技術(shù)保障。人類運(yùn)用通信技術(shù)手段和信息技術(shù)，感測、分析和整合城市運(yùn)行整體系統(tǒng)的關(guān)鍵信息，對工商業(yè)活動、民生、城市服務(wù)、環(huán)保、公共安全的各種需求做出智能響應(yīng)。最低的權(quán)重指標(biāo)是登記失業(yè)率S13，為0.000002。登記失業(yè)率對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展相對較弱，失業(yè)過程中有失業(yè)的社會基礎(chǔ)保障，政府鼓勵自主創(chuàng)業(yè)，失業(yè)變動特別是登記在冊的失業(yè)者變化并不大。

綜上所述，新型城鎮(zhèn)化的指標(biāo)權(quán)重具有客觀性，農(nóng)民市民化和城鄉(xiāng)一體化是影響城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要因素。而城市發(fā)展中的生態(tài)理念和原則雖然影響力度有限，但仍然逐漸融入到新型城鎮(zhèn)化發(fā)展中。

表3　新型城鎮(zhèn)化三級指標(biāo)的權(quán)重

（三）新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)指標(biāo)體系的得分分析

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣和權(quán)重值，運(yùn)用MATLAB程序得出各個指標(biāo)的得分。多數(shù)情況下，兩者相乘數(shù)值很小，擴(kuò)大到原有數(shù)值的100倍進(jìn)行比較分析。河南省18個省轄市新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系的綜合得分如表4所示。

從表4中可以看出，鄭州市第一，三門峽市排名最后。如果把綜合得分分成最高、較高、中等、較低、最低五級，那么鄭州和許昌屬于第一級，商丘、洛陽、周口屬于第二級，平頂山、漯河、信陽、焦作、駐馬店、安陽、新鄉(xiāng)、濟(jì)源屬于中等，南陽、開封和濮陽屬于較低，鶴壁和三門峽則屬于最低。

圖1　河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)體系架構(gòu)

圖2　河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)體系的聚類譜系圖

表2　非正性質(zhì)的指標(biāo)統(tǒng)計(jì)及處理

表4　河南省18個地市的綜合得分及排序

新型城鎮(zhèn)化評價(jià)指標(biāo)體系的聚類分析

（一）聚類分析原理

聚類分析是指將整體指標(biāo)的集合分組為由相似的指標(biāo)對象組成的多個類的分析過程。聚類分析有系統(tǒng)聚類法和K-均值法兩種。K-均值法需要先指定分類數(shù)量，指標(biāo)越多，可行性越差。因此本文采用系統(tǒng)聚類分析法。

（二）新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)的聚類分析

根據(jù)SPSS軟件通過自動形成的聚類計(jì)劃得出的聚類譜系圖如圖2所示。

從圖2中可以看出聚類過程：初始聚類分成了七類。鄭州市雖然綜合得分處于第一，但各指標(biāo)和焦作、漯河、鶴壁相似。開封、三門峽則自成一類。南陽、周口、新鄉(xiāng)、平頂山、商丘則聚成一類。逐步進(jìn)行聚類，最后形成由三門峽、安陽、濟(jì)源、許昌組成和南陽、周口、新鄉(xiāng)、平頂山、商丘、信陽、駐馬店、洛陽、濮陽、鶴壁、漯河、鄭州、焦作、開封組成的兩大類。

結(jié)論

河南省新型城鎮(zhèn)化的核心是農(nóng)民市民化。利用熵權(quán)法計(jì)算的農(nóng)民市民化的權(quán)重最高。農(nóng)民市民化包括城鎮(zhèn)人口轉(zhuǎn)移、城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)和農(nóng)民市民化推進(jìn)機(jī)制，其中農(nóng)民市民化推進(jìn)機(jī)制的權(quán)重最高。新型城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展中，城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移人口拉動城鎮(zhèn)需求，形成了新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，與此同時(shí)，需要保障新增人口的社會福利。

河南省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的動力是科技水平。在具體的三級指標(biāo)中，技術(shù)市場交易人均成交額排在第一位。科技水平推動新型城鎮(zhèn)化向智能城市轉(zhuǎn)型發(fā)展，通過通信和遙感技術(shù)，建立物聯(lián)網(wǎng)世界，促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化與信息化的互動融合發(fā)展。

河南省新型城鎮(zhèn)化水平綜合評價(jià)的測度顯示，鄭州市凸顯其作為省會城市作用和地位，綜合得分第一。許昌、商丘、洛陽緊隨其后，呈現(xiàn)中東西的發(fā)展趨勢。

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河南省教育廳人文社科重點(diǎn)項(xiàng)目“河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及實(shí)證研究”（編號2013-2D-056）

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