下坂地水利樞紐工程中調整概算案例分析

王　潔　張俊雅　張　敏

（陜西省水利電力勘測設計研究院陜西西安710001）

下坂地水利樞紐工程中調整概算案例分析

王潔張俊雅張敏

（陜西省水利電力勘測設計研究院陜西西安710001）

本文通過對新疆下坂地水利樞紐工程調整概算的案例分析，從國家政策調整、征地移民補償費變化、設計變更及環境因素等，分析了調整概算的主要原因，真實反應了工程的實際投資；為了更有利工程造價管理，為工程建設順利實施創造條件，當水利工程在建設過程中投資變化較大的情況下進行設計概算調整是十分必要的。

水利工程；分析；案例；概算調整

1　工程概況

新疆下坂地水利樞紐工程是2001年國務院批準的《塔里木河流域近期綜合治理規劃》中確定唯一山區控制性水利樞紐工程。該工程位于新疆塔里木河水系葉爾羌河中上游的主要支流塔什庫爾干河上，距塔什庫爾干縣縣城45km，距喀什市315km，距烏魯木齊市1815km。工程是以生態補水和春旱供水為主、結合發電等綜合利用的大（二）型水利樞紐工程。樞紐工程主要由大壩、導流泄洪洞、引水發電洞、電站廠房、交通工程等部分組成。大壩最大壩高78m，水庫總庫容8.67億m3，水電站裝機15萬kW，多年平均發電量4.64億kW·h，批復工程施工總工期55個月。

工程于2005年7月開工建設，計劃2011年底全部完工。由新疆下坂地水利樞紐工程建設管理局負責建設和運行管理。

2　調整概算的原因

（1）由于國家政策性調整、移民安置方案調整、物價上漲、地質條件變化及設計變更等原因，使原批復的初步設計概算投資已不能滿足工程建設的需要。

（2）經有關部門批復同意，需增加移民改建道路的投資。

（3）高原及不利施工氣候環境嚴重降低施工效率。

3　工程批復情況

2005年10月20日國家發展與改革委員會以發改投資〔2005〕2118號文予以批準設計概算，總投資180640萬元，其中中央安排水利建設投資79300萬元，自治區安排水利建設投資19825萬元，銀行貸款81515萬元。

表1　工程總投資概算比較表單位：萬元

4　本次調整概算總投資

本次修改概算工程靜態總投資為181320萬元，總投資為197398萬元。其中主體工程靜態總投資為166599萬元；水庫淹沒處理補償費為14658萬元，水土保持投資634萬元，環境保護投資786萬元。

5　調整概算與原批復投資比較分析

本次修改概算工程靜態總投資為181320萬元，總投資為197398萬元。初步設計批復靜態總投資168740萬元，總投資180640萬元，與國家發改委批復的工程投資相比，靜態總投資增加13937萬元，總投資增加16758萬元。增幅分別為8.26%和9.28%。其中：

（1）建筑工程初步設計概算批復86335萬元，本次修改概算94314萬元，增加投資約7979萬元；

（2）機電設備及安裝工程初步設計概算批復18823萬元，本次修改概算18801萬元，減少投資約22萬元；

（3）金屬結構設備安裝工程初步設計概算批復3467萬元，本次修改概算3611萬元，增加投資約144萬元；

（4）施工臨時工程初步設計概算批復9372萬元，本次修改概算9223萬元，減少投資約149萬元；

（5）獨立費用初步設計概算批復32514萬元，本次修改概算40373萬元，增加投資約7859萬元；

（6）建設期還貸利息初設概算批復的貸款額度為81515萬元，從2005年7月截止到2011年9月底共支出利息14721萬元（包括短貸），增加2821萬元；

（7）移民部分初步設計階段審定的投資為8014.62萬元，本次修改概算后的總投資為14657.99萬元，投資概算增加6643.37萬元；

（8）水土保持工程與初步設計概算相比，修改概算增加投資196.28萬元；

（9）環境保護工程與初步設計概算相比，修改概算增加投資40.08萬元。

工程總投資概算比較詳見表1。

6　工程投資調增原因分析

6.1建筑工程投資

投資增加部分主要由一般設計變更、價格水平變化、施工方案調整及其他幾個因素造成。

屬一般設計變更的原因有：

（1）壩基防滲工程：在解決右岸壩基防滲墻下砂礫石層處理方案上增加投資；

（2）泄洪工程：導流洞進口段在洞線優化以及確保安全運行的情況下，增加工程投資；出口在解決偏壓問題上增加工程投資；側槽高邊坡處理；

（3）電站廠房工程：因調壓井施工道路開挖后，部分涉及到高邊坡設計處理范圍現狀也發生了改變，處理高邊坡增加投資；考慮電站運行人員進出安全，增加防護措施；廠區平整在原方案基礎上進一步完善；接地井造孔增加；電站廠房裝修及防水處理增加投資；

（4）交通工程：交通路結合實際情況施工圖階段設計推薦采用了墊方路方案；由于特殊的地形條件，初設精度的誤差，調壓井道路實際也增加投資。

屬價格水平變化原因的有：

壩基防滲工程：由于本工程特殊的地質條件，壩基覆蓋150m深厚冰磧砂礫石層，當時屬于國內最深厚的砂礫石覆蓋層，含大量大直徑漂塊石，巖性混雜，結構極不均勻，級配不良，地質情況比較復雜，國內沒有砂礫石灌漿規范作為指導，沒有類型工程實例用以借鑒，本工程砂礫石灌漿屬于探索性施工，針對本工程深厚砂礫石覆蓋層的灌漿處理，在施工過程中，各參建單位現場數次技術研討，并邀請國內專家到工地現場咨詢指導，專家根據工地實際施工情況，同意在施工過程中對灌漿壓力的調整，相應單價也提高。

屬施工方案調整原因的有：

壩基防滲工程：由于處理基礎塌槽、洞室塌方等問題，占用了直線工期。為了保證工程建設的總體目標按期完成，電站按期發電，盡早發揮工程效益，采取了冬季施工措施。

屬其他原因的有：

（1）壩基防滲工程：初步設計概算中未考慮施工單位進退場費用，實際施工過程中，這兩項費用均已產生；其他部分實際發生工程量多多少少可能與初步設計批復工程量有點出入；受地層地質條件、地下水位變動等影響，處理塌槽增加投資；

（2）泄洪工程：處理側槽溢洪洞塌方增加投資；

（3）電站廠房工程：增加進場退場費用及處理地質缺陷增加投資。

6.2金屬結構設備安裝工程

金屬結構設備安裝工程初步設計概算批復3467萬元，本次修改概算3611萬元，與初步設計概算相比，增加投資約144萬元，基本持平。

6.3獨立費用

獨立費用部分增加投資7859萬元。考慮工期延長，主體工程監理費按延長時間占合同時間的比例計列；建設單位人員經常費、相應的工程管理經常費也增加；因物價上漲導致主要材料價格上漲；按照合同，工程保險費增加；增加技術監督試驗費、施工期監測費用；增加修改概算編制費。

6.4移民和環境部分

水庫移民工程：初步設計階段審定的投資為8014.62萬元，修改概算總投資比初設階段審定的投資概算增加6643.37萬元。增加部分主要由政策變化及其他調整費用及稅費等幾個因素造成。

水土保持工程：主要原因增加設計費；增加水土保持監測費；增列水土保持設施竣工驗收技術評估報告編制費；增加水土保持設施補償費；由于上述投資基數的增加，相應基本預備費也增加。

環境保護工程:與初步設計概算相比，修改概算增加環境保護投資40.08萬元，主要原因是增列高線公路與移民公路環保措施費；增加建設管理費用；增列驗收評估費。

6.5建設期貸款利息

初設概算批復的貸款額度為81515萬元，利息為11900萬元。從2005年7月截止到2011年9月底共支出利息14721萬元（包括短貸），增加2821萬元。原批復施工工期55個月，由于程地質條件復雜，自然環境惡劣，項目技術難度大，導致工期延誤，其他如電力供應不足、部分項目單價過低、協作隊伍不穩定等因素也對工期產生了一定的影響。

7　結語

在新疆下坂地水利樞紐工程的調整概算案例分析中可以看出，工程投資超概的主要部分在于移民環境部分，其次在于工程部分。對于水利工程概算工作者提出以下建議：

（1）由于水利工程建設周期長，建設期內隨著國家經濟的發展、政策調整和市場價格的波動，水利工程造價編制人員應該有較強的前瞻性，綜合考慮未來各種不利因素影響，熟悉政策，并進行認真調查研究，合理確定編制依據，讓設計概算盡可能反應設計內容和實際價格。

（2）在工程部分方面，設計前期應細致調查施工環境，搞好前期地質勘探工作；設計過程中對方案深入研究，對工程量嚴格控制，對施工組織設計合理安排；實施過程中，深入施工現場，對不合理設計及時進行調整修改。

（3）在工程設計工作中，設計人員與造價管理人員應密切配合，既要重視技術，也要重視經濟，不斷地進行積累和總結，并加強自身的專業水平，使水利工程的設計、概算工作能更有效、更科學的開展。陜西水利

（責任編輯：暢妮）

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