基于DEA模型下新疆棉區棉花產業運行效率評價

陳玉蘭　王嬌　魏敬周

摘要：分析新疆維吾爾自治區棉區棉花產業運行效率，運用DEA分析法中效率評價指數，對新疆棉區的棉花生產、加工、紡織產業鏈的運行狀況進行評價。結果表明，在新疆棉區中，昌吉州、巴音郭楞州、阿克蘇地區的棉花生產投入效率達到DEA弱有效，伊犁州、博爾塔拉州、巴音郭楞州在棉花加工和紡織的投入與產出達到DEA有效，烏魯木齊市、阿克蘇地區、喀什棉區屬于弱有效。從降低棉花生產成本、植棉農戶應對市場風險手段、拓寬棉花加工產值渠道、加大紡織加工產業向中西部棉區梯度轉移，打開國際棉花銷售市場等方面對棉花產業的發展提出對策建議。

關鍵詞：棉花產業；運行效率；新疆棉區；DEA模型

中圖分類號： F326.12 文獻標志碼： A 文章編號：1002-1302（2016）07-0558-05

棉花產業運行效率是指在一定生產要素、資源配置、技術水平和資金投入下，使棉花產業的投入創造出更多價值，同時又考慮棉花產業鏈的綜合運行和發展，包括經濟效益、資源消耗、科技含量、技術投入等方面的問題。其內涵是實現棉花產業的最佳投入和產出組合的能力，是棉花產業運行中各部門各環節所蘊藏的規模效率、范圍效率、技術效率、配置效率、結構效率等的系統集成[1]。新疆維吾爾自治區棉花在全國具有舉足輕重的地位及作用，新疆棉花產業的運行狀況問題一直備受學者的廣泛關注[2]。國內外學者對新疆棉花產業運行情況作了較為深入的研究。由于新疆地域遼闊，各地州市棉花產業生產經營發展水平各異，棉花產業運行效率呈現出顯著的區域間和棉花主產區區域內省際間的不平衡[3]。評價其運行效率，需要考慮多種產出與多種投入指標進行對比，得出綜合效率。通常，效率屬于相對概念，通過若干單位的橫向比較，才能更好地說明評價單位效率的高低。本研究將借鑒數據包絡分析法中的C2R模型對新疆各個地州市植棉區整體運行效率進行橫向比較，研究目的是從橫向角度對新疆各地州市棉花產業運行狀況進行總體評價，為新疆棉區減棉調整、棉花產業內部結構轉型升級和農業經濟科學發展提供理論支持和決策依據。

1 研究方法與模型構建

1.1 DEA效率評價模型

數據包絡分析是根據多投入指標和多產出指標來對決策單元進行有效性分析的一種方法，DEA方法的應用最廣泛和成熟的模型是C2R模型，該模型是評價決策單元DMU的技術有效性和規模有效性[1]。

假設有n個決策單元，即DMU1，DMU2，…，DMUn，每個DMU有m種輸入和s種輸出，DMUj代表第j個決策單元，它的輸入和輸出向量分別為xj=（x1j，

1.2 DEA有效性分析

（1）當θ*=1，并且s*-=0，s*+=0時，則稱決策單元j0為DEA有效。此時，該決策單元既是規模有效的，又是技術有效的[1]。（2）當θ*=1，并且s*-≠0，s*+≠0時，則稱決策單元j0為弱DEA有效。此時，該決策單元或不為規模有效，或不為技術有效[1]。（3）當時θ*<1時，則稱決策單元j0為非DEA有效。說明該決策單元規模無效且技術無效。

2 指標選取與數據來源

2.1 指標選取

運用DEA模型，對棉花產業運行綜合效率進行評價，關鍵在于選取投入指標和產出指標[3]。鑒于數據可得性，棉花播種面積、棉花生產就業人數、植棉化肥消耗量、棉花農用機械總動力、優質棉基地投資額、籽棉加工耗電量、紡織企業固定資產投資占比、企業紡紗用棉量、棉紡企業開工率。產出指標有棉花產值、皮棉加工產值、棉紡利潤總額。

2.1.1 經濟效益指標 產業有沒有發展潛力，其發展潛力如何，與產業的經濟效益有密切的關系。經營主體（生產者、加工企業、棉紡企業）存在的目的是盈利，盈利也是產業長期持續發展的基本條件。從一些核心的反映產業主體盈利能力的指標出發，可以直觀看出棉花產業運行效率到底如何。本研究主要考察棉花產業的運行狀況，選取棉花產業相關經濟效益指標。衡量指標有棉花產值增長率、紡織業銷售收入占工業總收入的比重、棉紡利潤增長率。

2.1.2 生產要素投入指標 以自然資源、勞動力資源、資金、技術等4個要素，作為棉花產業運行的輸入指標，對其進行分析。衡量棉花產業生產要素的投入指標有土地（主要指棉花播種面積）、勞動力（從事棉花種植的勞動力）、生產性直接投入（選取代表性強的化肥投入量，因其在生產投入成本中所占比例最高）、資金投入（選擇新疆優質棉基地投資額）、科技創新投入（主要選擇具有提升棉花生產效率的技術，如棉花機械化總動力）。

2.1.3 產業加工轉化能力指標 棉花產業鏈中，棉花的加工轉化力是非常關鍵的承接紐帶。沒有加工環節，棉花產業則無法延升下去，提高棉花產業附加值。因此選擇籽棉加工能力作為棉花產業加工轉化能力的指標。

2.1.4 棉紡企業經營性指標 在棉花產業鏈的下游，棉紡企業的經營對棉花產業的良性發展十分重要，是實現原棉產品升級，實現棉花產業的增值。選取的主要考察指標有棉紗生產能力、棉紡企業開工率。

2.2 數據來源

本研究選取新疆棉區2014年《新疆統計年鑒》《中國紡織工業年鑒》等棉花生產運行相關指標（表1、表2）。

3 實證分析結果

利用DEA方法分析時，首先應對數據進行歸一化處理，因DEA軟件無法識別負數，為方便處理，采用級差標準化將負數轉化成正數。級差標準化公式為：

Bi=（bi-bmin）（bmax-bmin）。

式中：bi代表第i個地區的某項指標值；bmin代表棉區在這項值中的最小值；bmax代表這項值中的最大值。通過級差標準化公式，把所有數值轉換成0～1的數值，然后借助軟件，對其進行相應分析。由于軟件無法識別0的數值，將0作為0.000 1來運算，對最后的結果不會造成實質性的影響。

3.1 新疆各地州棉區棉花生產投入產出DEA分析

運用DEAP 2.1軟件分析，對以上原始數據進行處理（表3）。 從計算結果可得到如下結論：（1）在新疆13個棉花產區中，屬于棉花生產效率DEA有效的是塔城地區、博爾塔拉州、和田地區。這些棉區中塔城地區、博爾塔拉州屬于北疆地區中氣候條件不是很好的區域，和田地區是沙漠中的綠洲，且和田地區綠洲土地資源緊缺，經濟實力不突出，塔城地區、博爾塔拉州、和田地區屬于新疆經濟中較為落后的區域，能夠達到棉花生產規模有效狀態，說明這些棉區資源配置已經達到合理，棉區的土地、技術、資金、勞動力等利用化程度較高，因此棉區生產利用DEA值為1，達到有效。（2）棉花生產屬于DEA弱有效的棉區有昌吉州、巴音郭楞州、阿克蘇地區，棉花生產弱有效的原因是這些棉區雖是新疆棉花主產區，但其優質棉基地投資利用未達到最有效狀態，棉花產值未能達到最有效水平，其產值仍然還有增加的空間，這與現實情況一致。因此，在現有條件下，需要加強土地、勞動力、技術、機械化、組織化的管理，可以提高昌吉州的全程機械化水平，降低生產成本，提高產值，巴音郭楞州實施“穩糧、減棉、促林，加大特色農產品”的農業結構調整政策在一定程度上影響了棉花產出，針對阿克蘇地區目前的林棉套種模式，在很大程度上影響了阿克蘇地區的棉花產出。（3）DEA非有效的棉區有烏魯木齊市、克拉瑪依市、哈密地區、吐魯番地區、伊犁州直、克孜勒蘇州、喀什地區。其中伊犁州直的DEA有效值為0.951，是非DEA有效的地區中最高的，其次為克孜勒蘇州、喀什地區、烏魯木齊市、吐魯番地區、哈密地區、克拉瑪依市。烏魯木齊市、克拉瑪依市勞動力與化肥投入有冗余額，土地、技術、資金冗余額為0，說明2個市的農業勞動力和生產要素投入不合理，現實中，2個市烏魯木齊市是經濟首府，克拉瑪依市是石油產區，本身不是棉花主要產區，因此棉花生產非DEA有效符合現實情況。哈密地區、伊犁州直、克孜勒蘇州棉花產出存在問題較多，不僅有各投入因素配置不合理問題，還有產出不足的問題，相對于棉花產出而言，其棉地投入過多，資金利用率不高，且勞動力配置不夠合理。喀什地區屬于棉地面積過大，國家優質棉基地資金投入利用率不充分，使產出出現明顯不足。

總體而言，新疆13個產棉區棉花生產效率中，都不同程度地有投入生產要素不匹配的問題，因此，要合理配置資源，提高棉花生產效率。從DEA棉花產出有效性分布講，南疆棉區最高，北疆棉區次之，東疆棉區屬于最低。

3.2 新疆各地州棉區棉花加工紡織投入產出DEA分析

運用DEAP 2.1軟件分析，對以上數據進行處理，結果見表4。

從計算結果（表4）可得到如下結論：（1）在新疆13個棉花產區中，屬于棉花加工紡織效率DEA有效的是伊犁州直、博爾塔拉州、巴音郭楞州地區。這些棉區土地資源相對緊缺，輕工業經濟實力不突出，伊犁州直、博爾塔拉州、巴音郭楞州屬于新疆輕工業經濟中較為落后區域，能夠達到棉紡加工的有效狀態，說明這些棉區資源已經屬于配置合理的狀態，資金、開工率等利用化程度已經利用較高，因此棉區生產利用DEA值為1，達到有效。（2）棉花加工紡織效率屬于DEA弱有效的棉區有烏魯木齊市、阿克蘇地區、喀什棉區。阿克蘇、喀什地區棉區棉紡弱有效的原因是棉紡企業固定資產投資利用不充分，隨著雅戈爾、魯泰、華芳、華孚、如意、溢達、巨鷹等20家知名紡織企業落戶新疆，帶動了自治區棉紡工業技術裝備水平和產品質量的快速提升，雅戈爾純棉300支單紗、溢達公司350支純棉精梳賽絡紡都已達到行業先進水平，但受市場及成本增長的影響，棉紡產值未能達到有效水平，仍然有很大的增長空間。棉花加工布局分散，規模效益差，加工能力擴大仍以外延式為主。以上地區的棉紡織產業雖已發展到一定規模，形成一定的生產能力，但客觀上存在布局分散、規模小、初級產品多、產品檔次低、設備工藝落后、管理水平差等問題，且仍然以外延式擴張為主，造成原料質量的過剩，急需實現內涵式擴大再生產。（3）棉花加工紡織效率屬于DEA非有效的棉區有克拉瑪依市、吐魯番地區、哈密地區、昌吉州、塔城地區、克孜勒蘇州、和田地區。其中克拉瑪依市的DEA有效值為0.919，屬于DEA非有效的地區中最高的；其次為哈密地區、吐魯番地區、昌吉州、塔城地區、克孜勒蘇州。克拉瑪依市是新疆石油等主要能源產區，克孜勒蘇州本身不是棉花主產區，棉花播種面積及棉花加工量非常小，因此棉花加工紡織業非DEA有效符合現實情況。吐魯番地區、哈密地區、昌吉州、塔城地區在新疆棉花加工過程中存在的問題較多，不僅有各投入要素配置不合理問題，還有棉花加工過程中開工率不足，資金投資利用率不高，勞動力配置不夠合理等問題。昌吉州、塔城地區、吐魯番市、哈密地區新疆棉花精深加工產業鏈短。目前，這些區域棉紡織行業產業鏈延伸仍然不夠，多數企業生產，仍以初級產品為主，精深加工產品所占份額低，棉紗、棉布等初級加工占到紡織工業產值的80%以上，而且紡織企業設點多運距長，布局分散，集約度不高，產業配套能力弱。棉紡工業很多區域，總體生產、銷售與產業發展規模，與新疆豐富棉花資源的實際要求極不相稱。

4 結論及對策

本研究采用DEA包絡分析法，對新疆13個產棉地州的棉花產業運行效率進行評價，具體包括棉花生產、加工、紡織的評價。在新疆13個棉花產區中，屬于棉花生產效率DEA有效的是塔城地區、博爾塔拉州、和田地區。棉花生產屬于DEA弱有效的棉區有昌吉州、巴音郭楞州、阿克蘇地區，這些棉區棉花生產弱有效的原因是優質棉區有深度挖掘增加產值的空間，棉花產值未能達到最佳有效水平，其產值仍然還有增加的空間。在新疆13個棉花產區中，屬于棉花加工紡織效率DEA有效的是伊犁州直、博爾塔拉州、巴音郭楞州。棉花加工紡織效率屬于DEA弱有效的棉區有烏魯木齊市、阿克蘇地區、喀什地區、昌吉州。棉花加工紡織效率屬于非DEA有效的棉區是克拉瑪依市、吐魯番地區、哈密地區、塔城地區、克孜勒蘇州、和田地區。基于以上研究結論，提出新疆棉花產業發展方向。

4.1 降低棉花生產成本方面的措施

保障新疆棉花主產區優質棉區的穩定性。一是依靠棉花目標價格支持，新疆的高產棉田和適宜產區將會有一個穩定的收益預期，高產棉田的面積應該保持穩定。二是低產田或非宜棉區可以考慮適度退出棉花生產，調結構轉方式，遏制土地和荒漠的無序開墾。三是北疆棉區可以大力推行棉花全程機械化作業，降棉花生產成本，獲得棉花價格競爭力。

4.2 農戶應對市場風險能力的措施

深化植棉戶的組織化程度，建立各類中介組織（棉花協會、棉花合作社等產業協會組織）和棉花新型經營主體的建設，充分發揮棉花新型經營主體協調發展的作用，使棉農與加工企業的談判能力得到明顯提升。與加工企業建立相對穩定的利益聯結，大力發展訂單棉花，降低棉農風險，不斷健全和完善企業和農戶之間的利益聯結機制。大力鼓勵及倡導紡織品生產企業與植棉縣、鄉、村簽訂訂單協議，通過建立棉花供應基地，滿足企業自身所需原棉供應量。

4.3 棉花加工經營方面的措施

新疆13個棉區中，棉花加工環節應該延伸細化棉花加工產品，而不僅局限于皮棉加工，圍繞國家生物質能源發展戰略，向棉花加工領域多元化方向發展，如棉短絨、棉籽油、棉籽、棉粕、棉稈等副產品的精深加工，尤其是新疆南疆棉區需要積極發揮棉花加工產品向精深化、多元化方向發展，拓寬棉花加工產值的附加值之路，分散加工企業的風險。

4.4 棉紡織業方面的措施

新疆棉區可利用對省援疆幫扶政策，實施與內地企業的廣泛聯合，延長棉紡產業鏈。目前大多地州上的棉紡企業停留在棉布、紡紗這些棉紗初級產品，延長新疆棉紡織工業產業鏈，把產品向縱深化延伸。新疆棉紡織業受技術、人才的制約，呈現初級產品多、工業附加值低、抗風險能力弱的特點。因此，轉變思路，多向下游產業發展方向傾斜，提高與縱深加工企業的關聯度，如大力聯合名牌紡織服裝企業，“借技術、借思路、因地制宜的借模式”進行發展，形成緊密的戰略合作關系，拓展棉紡疆內市場，打開疆外市場。

4.5 抓住一路一帶歷史機遇，打開國際棉花銷售市場

新疆棉花銷售市場要抓住絲綢之路經濟帶這一國家戰略的大好契機，開拓中亞市場和國際市場，打開向西發展的通道。面臨國家經濟新常態，借助絲綢之路經濟帶這一新型外貿發展良好機遇，新疆棉區作為絲綢之路經濟帶的核心區，與8個國家接壤，有16個對外開放口岸，這巨大的潛在市場，很富有吸引力。由于國內紡織品出口遭遇配額限制，內地及沿海紡織企業對打開中亞5國市場有強烈的需求，新疆自然轉變為重要的加工紡織基地。充分發揮新疆棉區橋頭堡作用，為黃河、長江流域的內地棉區企業提供良好的投資環境，吸引他們把資金、技術甚至研發能力放在新疆棉區，把目光盯住中亞5國的周邊市場和國際市場，這將對新疆紡織工業延伸產業鏈產生巨大的推動作用。

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