專利權(quán)質(zhì)押登記介紹

張欣偉

摘 要：本文介紹了專利權(quán)質(zhì)押登記的目的；如何辦理專利權(quán)質(zhì)押登記；常見的不予質(zhì)押的情形；質(zhì)押登記的變更及注銷手續(xù)；專利權(quán)質(zhì)押期間的許可和轉(zhuǎn)讓問題；專利權(quán)質(zhì)押登記請求文件；專利權(quán)最高額質(zhì)押的處理，以供申請人參考。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)押登記；出質(zhì)人；最高額質(zhì)押

專利局依據(jù)《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理辦法》為當事人辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記及其相關(guān)手續(xù)，其主要內(nèi)容包括：質(zhì)押合同登記申請文件的受理、登記申請文件的審查、質(zhì)押合同的登記、質(zhì)押合同登記的變更、質(zhì)押期限的延長、質(zhì)押合同登記的注銷以及質(zhì)押合同登記的撤銷。專利權(quán)質(zhì)押登記，是指以專利權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應當訂立書面合同，并向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，專利質(zhì)權(quán)自專利權(quán)質(zhì)押登記之日起設(shè)立。

一、專利專利權(quán)質(zhì)押登記的目的

根據(jù)《物權(quán)法》第二百二十七條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)，應訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自主管部門辦理處置登記時設(shè)立。基于上述物權(quán)法的規(guī)定，如果質(zhì)權(quán)不設(shè)立，那么債權(quán)人基于擔保物權(quán)的優(yōu)先受償權(quán)將不成立。

二、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記

（一）出質(zhì)人的主體資格：出質(zhì)人應當是專利權(quán)人。若一項專利有多個專利權(quán)人，出質(zhì)人應為全體專利權(quán)人，當事人另有約定的除外。

（二）質(zhì)押登記的提出時機：根據(jù)《專利法實施細則》第十四條第三款規(guī)定，以專利權(quán)出質(zhì)的，由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向國務院專利行政部門辦理出質(zhì)登記。未明確限定提出時機。

（三）辦理質(zhì)押登記的部門：專利權(quán)質(zhì)押雙方涉及外國人、外國企業(yè)或外國其他組織（包括港澳臺）的必須委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理，當事人應當?shù)絿抑R產(chǎn)權(quán)局專利局進行質(zhì)押登記，目前該項工作由初審部發(fā)文處負責。專利權(quán)質(zhì)押雙方皆為國內(nèi)個人或單位的，當事人可到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局設(shè)在地方的已開展質(zhì)押登記業(yè)務的代辦處辦理；當事人也可到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局辦理。

三、常見的不予質(zhì)押的情形

出質(zhì)人不是合法專利權(quán)人或不是全體專利權(quán)人；專利申請尚未授權(quán)或?qū)＠麢?quán)已經(jīng)終止；專利權(quán)處于年費繳費滯納期；專利權(quán)處于無效宣告程序；專利權(quán)處于終止或者保全期間；債務人履行債務的期限超過專利權(quán)有效期的；同一專利權(quán)重復質(zhì)押；合同中約定的債務履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時，專利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有的。

四、質(zhì)押登記的變更及注銷手續(xù)

出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應當共同委托一個具有完全民事行為能力的自然人辦理相關(guān)手續(xù)，并在委托書中注明委托事項。當事人應當提交變更申請表、《專利權(quán)質(zhì)押登記通知書》原件兩份（若無法提供原件，則需要雙方簽署的共同聲明）、委托書原件、被委托人身份證復印件和登記變更或解除的相關(guān)證明。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人增加的，還應當提交新增加當事人的身份證明。

專利權(quán)質(zhì)押期間發(fā)生以下情形，質(zhì)押合同登記的當事人應當在該情形發(fā)生之日起30日內(nèi)持有效證明文件及專利權(quán)質(zhì)押合同予以登記通知書到專利局辦理登記注銷手續(xù)：主合同履行完畢；提前解除質(zhì)押合同；質(zhì)押合同履行完畢；專利權(quán)轉(zhuǎn)移或者喪失；其他可以注銷的情形。

審查員對當事人提交的文件進行形式審查，如果不符合規(guī)定，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知當事人在指定期限內(nèi)補正其缺陷。期滿未補正或者補正后仍未消除缺陷以及逾期提出登記注銷請求的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。材料不符合規(guī)定的，審查員應當將所有材料退回，并同時附上退件原因說明并指令其修改。重新提交材料如仍然未克服缺陷，將重復退件操作，令其修改，直至克服所有缺陷。

符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出質(zhì)押合同登記予以注銷通知書，并將專利權(quán)質(zhì)押解除信息傳送至電子審批系統(tǒng)的法律手續(xù)及事務處理子系統(tǒng)，在專利登記薄上記載，并在專利公報中公告。

五、專利權(quán)質(zhì)押期間的許可和轉(zhuǎn)讓問題

專利權(quán)質(zhì)押期間，未經(jīng)出質(zhì)人同意，不得許可或轉(zhuǎn)讓專利權(quán)；經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意進行許可的，出質(zhì)人所得的許可費或轉(zhuǎn)讓費應當向質(zhì)權(quán)人提前清償債務或提存。

六、專利權(quán)質(zhì)押登記請求文件

專利權(quán)質(zhì)押登記申請表，申請表的內(nèi)容應當打印；專利權(quán)質(zhì)押合同原件。如果質(zhì)押合同中沒有明確闡述債務情況，需同時提交主債務合同。質(zhì)押合同中如涉及到其他相關(guān)約定，需同時提交相關(guān)合同或約定；出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人身份證明；（組織機構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照副本、法人證書三者復印件其一即可，需要加蓋公章；部隊的須由上級主管部門開具證明；外國單位須有當?shù)刂鞴懿块T出具的證明原件，復印件需公證并附翻譯。外國個人需提交有效期內(nèi)護照復印件并附翻譯。）由出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人以及被委托人共同簽章的委托書原件和被委托人身份證復印件；其它需要提供的材料。以上文件是外文文本的，應當附中文譯本一份，以中文譯本為準。（譯者，如翻譯公司或律師事務所，要在譯本上蓋章，承擔相應責任）

其中專利權(quán)質(zhì)押合同應包括以下內(nèi)容：當事人的姓名或名稱、通訊地址、郵政編碼、簽訂日期、當事人的簽字或蓋章；被擔保債權(quán)種類和數(shù)額；債務人履行債務的期限；專利件數(shù)以及每項專利的名稱、專利號、申請日、授權(quán)公告日；質(zhì)押擔保的范圍；當事人認為需要約定的其他事項。

文件是外文文本的，應附中文譯本，以中文譯本為準。申請登記文件不齊備的，審查員應當將所有材料退回，并同時附上退件原因說明并指令其修改。重新提交材料如仍然未克服缺陷，將重復退件操作，令其修改，直至克服所有缺陷。申請登記文件齊備的，專利局予以受理，發(fā)出專利權(quán)質(zhì)押登記申請受理通知書。以郵寄形式提交文件的，沒有受理通知書發(fā)出，材料合格后直接下發(fā)專利權(quán)質(zhì)押登記通知書；申請登記日即為受理日。

七、專利權(quán)最高額質(zhì)押的處理

專利權(quán)最高額質(zhì)押是指出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)議，在最高債權(quán)限額內(nèi)，以專利權(quán)的財產(chǎn)權(quán)對一定期間內(nèi)連續(xù)發(fā)生的債權(quán)作擔保。

當事人申請專利權(quán)最高額質(zhì)押登記，應當提交專利權(quán)最高額質(zhì)押合同。合同應明確約定擔保債權(quán)的最高限額；若沒有約定最高限額，審查員應當認定最高額質(zhì)押合同不成立，對登記申請不予受理。

專利權(quán)最高額質(zhì)押合同登記后，當事人就連續(xù)發(fā)生的債權(quán)提交的質(zhì)押登記申請及相關(guān)文件，審查員做歸檔處理，必要時可發(fā)出業(yè)務專用函告知當事人。

最高額質(zhì)押可以不約定質(zhì)押金額，以最高債務為質(zhì)押金額。