基于承包商視角的建筑工程項目風險管理研究

梁建立

【摘要】一般來講建筑工程項目具有高復雜、難度大等特點，影響項目管理因素多，風險管理復雜。然風險管理作為項目管理的重要組成部分，風險管理成效直接對項目管理起到積極作用。本文基于承包商視角，主要研究建筑工程風險管理中存在的問題，并提出完善風險管理措施。

【關鍵詞】承包商；建筑工程；風險管理；完善

引言

基于承包商視角的項目風險管理是承包商項目管理的重要組成部分，強化承包商風險管理績效對提高整個項目管理水平具有重要意義。

建筑工程具有投資額度大、工程復雜、工期長等特點，項目風險管理復雜性較高。然風險管理是建筑工程項目管理的重要組成部分，完善建筑工程風險管理制度，強化工程風險管理對提高項目管理水平，提高項目收益具有重要意義。

1、項目風險的內涵及特征

風險是指存在的不確定因素帶來風險的損失程度，從風險的定義可以知道，風險具有如下特性：風險具有不確定性，如風險發生的時間具有不確定性、風險帶來的損失具有不確定性；風險具有普遍性，風險無時不在，部分風險只能通過風險管控措施降低風險發生的概率或者風險帶來的損失，但是不可能消滅風險；風險具有可識別性，通過科學的風險識別方法或者風險管理經驗可以對風險進行識別，進行進行風險評價與應對；風險具有關聯性，表現為各類風險之間具有一定的關聯性，風險一大發生可能引起潛在的風險發生，一類風險可能是另一類風險發生的誘因。

工程項目風險管理是進行項目風險識別與風險控制的過程。基于承包商視角的風險管理是一個連續的過程，風險管理的流程包括制定風險管理目標與風險管理計劃、進行風險識別、風險評價、風險應對與監控等，如此進行循環上升。

2、建筑工程風險管理常見問題分析

2.1 自身風險管理意識薄弱。部分建筑工程項目風險管理意識薄弱主要體現在一下幾個方面：行業政策引導方面缺失風險管理意識，缺乏對建筑行業發展狀況缺乏前瞻性判斷，導致部分區域建筑工程規劃缺少對市場環境發展與自身經濟實力的考量。造成風險管理意識薄弱的因素有多種：部分建筑工程從業人員缺乏專業的風險管理培訓；部分建筑工程風險管理投入過低，只注重項目質量管理或者過分的追求項目進度管理，不能夠做到項目質量、進度、安全、風險等管理內容的協調發展。

2.2 針對業主方面的風險管理存在問題分析。相對于承包商來講，來自業主的風險之承包商風險管理的重要內容，業主方面的風險主要體現在一下幾個方面：業主的強勢地位，對于一般的承包商，為了中標得到項目，可能會承擔過多的合同責任風險，這類風險主要變現為工程項目合同的固定性、模糊性等，以模糊性為例，表現在存在合同條款具有雙重意義或者合同條款表達不清等，進而造成實際項目中承包商承擔過多的責任；同時業主風險還表現在主管部門缺失風險管理意識，表現在工程招標缺乏公正科學性，缺乏對承包方的資質審查，部分工程招標過程流于形式，產生這類風險多因為業主濫用自身權利，任意發包或者無根據壓價。

2.3 針對設計方面風險管理存在問題分析。通常針對設計風險，部分分包商在一定程度上未予以足夠的重視，或者只看重事后的風險控制，在此基礎上的風險控制措施也只是通過合理的途徑獲得風險補償。

基于承包商視角面對的設計風險多數可以通過現場勘查或者合理索賠等途徑來補償風險帶來的損失，除現場勘查降低設計風險外，通過合理索賠方式補償風險損失的途徑，雖然有效地應對了風險，但是在實現風險損失補償的過程中耽誤了時間甚至措施機會等，時間成本或者機會成本是這類風險損失的間接體現。

2.4 針對分包方風險管理存在問題分析。承包商是聯系分包與業主之間的橋梁，從分包商的角度來講，分包方風險主要體現在施工操作、作業人員風險意識等幾個方面，操作風險表現為操作失誤造成的項目返工、窩工、人身損害等，或者由操作失誤引發次生風險，這種操作失誤主要有電氣工程線路錯搭，不正確使用電壓等，腳手架工程未嚴格按照技術交底進行搭設或拆卸；混凝土工程未嚴格采用合格混凝土，混凝土初凝前進行模板拆除等，多發風險處未設置鮮明風險提醒標志等；作業人員風險意識偏低表現在過分自信自身的操作能力或者存在僥幸心理下未嚴格遵守正確的施工操作流程或者未采用規范的安全防護措施。一旦發生分包方風險，業主單位會根據風險帶來損失的情況向承包商提出索賠，承包商依據業務索賠的情況再向分包方提出索賠，雖然兩種情況的索賠建立在承包商橋梁連接作用的基礎上，對于承包商來講未發生實際損失卻產生了風險管理成本，降低了效益。

2.5 自身風險管理水平偏低。在進行風險管理時，過分的注重對風險的定性評價，缺乏采用科學方法對風險進行定性、定量風險，不能夠對潛在風險進行徹底識別，過度關注主要風險。如在進行風險管理時只注重對風險進行定性分析，或過分的依據以往項目風險管理經驗進行照抄照用，缺乏對具體項目實際情況的分析，或者缺乏對項目存在風險的定量分析，風險管理理念陳舊，造成風險管理缺乏針對性，增加了風險管理成本，直接降低了承包商項目效益。

3、基于承包商視角的建筑工程項目風險控制

3.1 提高風險管理意識。風險管理歸根結底是對人的管理，加強人的管理是風險管理的重要內容。對項目管理層，針對不同的項目成立針對性的風險管理部門，定期召開以風險管理為核心內容的項目工作會，協調項目全面管理，強調風險管理在項目管理中的重要地位。在進行以風險管理為核心的工作會同時要求參會人員識別所轄內容的潛在風險，書寫風險管理工作會心得。對于項目操作層，強調風險管理的重要性，針對不同的操作工序特點對施工人員進行有針對性的風險管理教育，分析風險產生的原因，學習風險防范措施。

3.2 對業主的風險控制措施。在進行項目投標時，如果可能，則應充分的對業主的經營、資信等情況做考察，如對資信情況的考察可以從以往的項目情況進行，是否存在拖欠工程款的情況。在充分考察業主資信的情況下制定針對性的風險控制策略，在制定合同條款時爭取有利于自己的合同條款，尤其是對資信度較低的業主，必要的可以要求提供擔保等。精心設計有利于自己的合同條款，尤其是對施工周期長、工藝復雜等項目，避免質量風險尤為重要，重點分清業主與承包商之間的責任界限；合理的進度計劃，避免工期風險，杜宇復雜、時間跨度大的工程項目，施工進度計劃應該更加的詳細，人力投入要均衡，工序銜接要合理；對不不可避免的合同固定性風險，可以采用風險轉移的方式，將合同風險轉嫁給分包商等。

3.3 避免設計風險措施。在進行項目投標前，應對項目進行詳細的現場勘查，對與設計圖紙不符的地方及時的提出異議，在施工過程中，禁止一味的遵照項目圖紙進行施工，要敢于對施工設計圖紙的考量，對出現出入的地方要會同各參與方進行協商，當發生損失的要合理的提出索賠。

3.4 避免分包商風險措施。首先，在制定合同時，要充分的識別出分包商潛在的資信及經營性風險并進行定性、定量風險，制定針對性的合同條款，將風險分擔給分包商，同時可以在與業主簽訂合同條款時將一些常見的分包商風險風險轉嫁給業主；在施工過程中，要加強對分包商操作風險的控制，設立專門的風險檢查小組，對分包商必要的工序進行監督檢查；同時，應加強堆放分包商的風險教育，提高操作人員的風險意識，要求每個分包商單位設立專門的風險責任人，對風險進行識別與處置，預防風險的發生。

3.5 提高風險管理能力，采用科學的方法進行風險管理。對于跨度長、施工復雜的工程項目，選取專門的有風險管理經驗和教育背景的管理人員，成立風險管理小組，采用科學的方法進行風險的定量分析，注重風險管理的全面性與全過程性，合理依據風險管理計劃、風險識別、風險評價、風險應對、風險監控的循環流程進行風險管控，采用科學的方法進行風險識別，如德爾菲法、工作分解結構法等，結合定量的方法，如層次分析法、模糊數學法、支持向量機等進行風險重要性權重確定及風險評價，進而依據風險整體水平、各類風險水平、關鍵性風險等進行有針對性的進行風險應對，同時對風險應對過程進行監督，考察風險管理績效及識別新的風險。

3.6 科學的利用索賠進行風險管理。合理的采用索賠管理，補償風險帶來的損失，在進行索賠前應做好索賠證據的準備工作，盡可能采用單項索賠的方式，避免一籃子索賠，必要的可以走訴訟程序。在進行索賠前應對風險帶來的損失做好取證工作，要充分的識別有利于進行索賠的證據收集；索賠工作要及時，避免因索賠時效過失喪失索賠權利，造成不必要的損失。

4、結論

本文以建筑工程為例，基于承包商視角，分析了風險管理對承包商項目管理的重要性，對存在的自身風險意識不高、業主風險、設計風險、分包商風險及風險管理能力低等進行分析，并提出有針對性的風險控制措施，這對促進承包商風險管理水平增強，提高工程項目效益具有積極意義。

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