基于系統科學理論的組織效率演化動力系統分析

曹　瀟

(西北政法大學 經濟管理學院，西安 710100)

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基于系統科學理論的組織效率演化動力系統分析

曹瀟

(西北政法大學 經濟管理學院，西安 710100)

探索了增進經濟組織效率的途徑，借助系統動力學分析方法，分析組織的效率函數；在開放的系統中，引入時間及空間變量，分析組織創新演進的條件與傳導機制。研究表明，健全的政策體系(即傳輸變換系統)，使可能擾動本地區經濟組織效率的信息熵不得進入，以消除負效率的傳導，促進組織系統演化。

經濟組織；系統動力學；組織效率；組織演進

一、引言

經濟組織效率是組織系統演化的重要內容，在經濟發展史上，經濟組織的變遷能否成功，取決于兩個因素的共同制約：一是復雜的信息不完全的市場；二是經濟組織在社會經濟生活中給人們帶來的報酬遞增。就前一因素而言，經濟狀況的復雜性要求組織的初始設計必須盡可能地與實際相吻合，以便保證組織制度實施的可行性。就后一個因素而言，盡管經濟組織變遷受各種主客觀因素甚至偶然因素的影響，但都有一個共同的規律，即經濟組織給人們帶來的報酬遞增決定了經濟組織變遷的方向，并最終使得經濟組織變遷可能呈現出兩條截然相反的軌跡：一條為“路徑依賴軌跡”；另一條為“閉鎖”，意指經濟組織向好的方向變遷的通道被關閉了。當報酬遞增普遍產生時，經濟組織的變遷不僅能得到鞏固和支持，而且能在此基礎上一環緊扣一環，沿著良性循環的軌跡發展；相反，當報酬遞增不能普遍產生時，經濟組織的變遷就只能向無效或不利于產出最大化的方向發展，結果整個經濟組織形式效率逐漸衰退。諾斯的制度變遷理論為理解經濟組織效率的發展提供了相當有益的啟示。經濟組織作為經濟制度的一種形式，同樣存在路徑依賴和閉鎖兩條發展軌跡。要使經濟組織能走向收益遞增的軌道，就必須使經濟組織能為人們帶來普遍的利益，亦即能降低社會的交易費用，而這一切顯然要求政府在促進經濟組織的發展過程中充分考慮各種主客觀的限制因素，合理安排經濟組織制度的創新與演進。

近年來，系統科學理論的發展，為新思想、新方法和新理論介入組織效率研究提供了條件。目前，對組織效率演化的研究主要集中在組織搜尋、績效缺口驅動組織轉型等[1-4]。但是，均衡穩定的組織效率演化，是通過組織空間邏輯結構、外部動態環境以及時間變量和空間變量等因素來實現的。基于此，筆者借助系統動力學方法，分析組織的效率函數；更進一步，在開放的系統中，引入時間及空間變量，描述組織創新演進的條件與傳導機制，探索組織演化的效率增進途徑。這一研究既是組織系統演化的現實需要，也是系統科學理論發展的必然要求。

二、靜態分析：經濟組織的效率函數與耦合效應

經濟組織的報酬遞增應在市場的不斷均衡過程中形成，這種路徑依賴的發展，是在各個不同變遷階段的相對穩定狀態下取得的，在經濟組織分析中引入廣義均衡概念有助于描述經濟組織效率的某些特定狀態，從而滿足對經濟組織作動態分析的要求。如何才能實現經濟組織的均衡?首先，需要有使整個經濟組織走向穩定發展的標準，即收斂點。所謂經濟組織的收斂即表現為經濟組織創新成本的日益縮小，經濟組織最能充分發揮降低社會交易費用的正效應。然而，有了經濟組織發展的收斂點，還不能說明經濟組織能到達均衡，組織形式向均衡的演進是對構成該組織變量的數值進行合理調整的結果，所以必須全面掌握對經濟組織的均衡發展起主導影響的因素。為了詳盡地說明這一問題，需要建構一個經濟組織效率函數。

一個經濟組織作為一項制度形式，一方面與其它組織發生聯系，相互作用，另一方面又與本身的內在運行機制相關①轉引自張旭昆的《論制度的均衡與演化》，見《經濟研究》1993年第9期，第22頁。。因此，在經濟組織體間的關系中，縱向經濟關系與橫向經濟關系成為一個“同構”系統。它們決定了組織的應有形式，而該形式又要

求組織內部的組織制度、經營制度和管理制度作出相應變化。此外，在組織體內的三大控制因子中，管理制度又成為內部機制有效運行的重心，管理制度既影響著整個組織的效率，又同時與組織、經營制度構成制衡關系。若以α1，α2分別表示組織體間的縱、橫向經濟關系，β1，β2，β3分別為組織體內的組織制度、經營制度和管理制度，根據控制論，上述組織體結構的邏輯聯系可用圖1表示，其中φ為初始輸入狀態，φ為組織運行的輸出狀態。

圖1　組織變量的邏輯體系

組織的效率ω(即報酬狀況)顯然是由組織運行的輸出狀態所決定的，可表示為：

ω=f(φ)。

(1)

下面具體分析組織輸出狀態φ的產生過程。根據經濟控制論的原理，當φ由α1，α2以及初始輸入狀態φ串聯決定時，π可表示為：

π=α1α2φ。

(2)

另一方面，由于組織內變量的值是由其組織形式π所決定，因此可認為π是影響組織體內運行系統的初始輸入狀況，此刻整個組織輸出狀態φ為：

φ=β3(β1+β2)π。

(3)

將式(2)代入式(3)則

φ=α1α2β3(β1+β2)φ。

(4)

最后，將(4)代入(1)可得出組織的一般效率函數：

ω=f[α1α2β3(β1+β2)φ]。

(5)

分析組織的效率函數不難看出，組織最優效率的產出或組織均衡的實現，有賴于組織間均衡和組織內均衡。組織間均衡是指在一定的組織環境覆蓋下，組織形式的適應預期和協調效應最強，而這種均衡的實現是對其縱向經濟關系和橫向經濟關系共同調節的結果。若其中一個因素不相符，則整個組織效率將迅速崩潰。若α1，α2服從于0-1的取值，即1表示耦合，0為不耦合。表1為組織效率狀態分類表，通過表中的Ⅱ，Ⅲ狀態可看出，如果α1，α2不能同時達到1，即耦合，組織輸出狀態為零，其效率很可能為負(因為適應預期和協調效應為零)。組織內均衡是在一定的組織形式下，機構設置或成本固定，學習效應強，這種內在均衡反映在組織內的具體組織制度、經營制度和管理制度上。其中管理制度是一個重點控制因子，若其他各因素都能符合效率的最優產出，只要管理制度的建設跟不上(見狀態Ⅵ)，則整個組織狀態輸出仍為零。此刻要么增加后續運行成本予以補救，要么聽任組織內的實施成本轉化為組織間的摩擦成本，從而使組織創新失敗。

表1　組織效率狀態分類

當然，在組織內部機制中，組織經營制度也是不容忽視的因素，從總體上講，組織制度與經營制度是一個有機整體，但在效率的調整上各有側重，組織制度為組織效率產出提供基礎與條件，而經營制度使組織效率成為現實，所以它們共同決定著組織的運作機制，即β1+β2一起服從0-1取值。其中組織制度和經營制度各服從于0-1/2取值范圍。通過表1中所列舉的Ⅳ，Ⅴ狀態，表明組織制度和經營制度的完善與否對組織能否有效地降低社會交易費用有著重大影響，盡管其中某項制度的不完善并不會立即引起組織效率的迅速瓦解(組織輸出狀態為1/2)，然而，它卻能使組織效率大幅度下降，逐步萎縮消亡。要使組織能到達均衡，就必須做到組織體內外的相互適應和均衡，這要求影響組織體系的五個變量都取最優值(見狀態Ⅰ)，只有如此，才能實現組織效率最優。

為實現經濟組織效率的最優產出就必須建立一個相對完善的組織控制系統。根據經濟控制論的原理，一個有效的經濟控制過程通常由控制器和被控過程組成，而被控過程包括執行機構、被控系統和量測機構。同樣，經濟組織的控制系統也需要建立這些相應裝置。從經濟組織效率全過程的調節控制看，量測機構的職責是隨時監督、觀察經濟組織的運行狀況，以判斷經濟組織效率，因而該機構是系統必不可少的測度裝置；控制器是控制系統的核心，它需要對量測機構所反映的經濟組織效率狀況進行分析、比較、判斷，尋找導致效率低下的原因，相應調節經濟組織中的變量，因此，沒有控制器就沒有經濟組織的效率增進，同時，為使對經濟組織的調節能行之有效，建立必要的執行機構，從而將所制定的措施、方案或司法追索貫徹到經濟組織的發展變遷中，這也是謀求經濟組織穩定的關鍵。上述控制過程應當是一個不斷循環往復的過程，只有做到對經濟組織體結構進行持續、全面的控制，經濟組織的均衡狀態就不會因結構形式的演變或外界的干擾而不斷被打破，從而有利于實現短期和長期的雙重均衡。這也就是為什么經濟組織效率高的地區都有一個健全的管理體制的根本原因。事實上，根據本文所探討的經濟組織控制的一般過程，可以看出，有利于效率提高的控制系統應當在現實中具備如下兩個特點：第一，控制管理應當具有高度權威性，由于對經濟組織的調節既涉及到組織體之間，又涉及到組織體內的各種關系，因而，這些活動客觀上要求有統籌宏觀經濟管理和微觀經濟組織活動的專職的政府機構出面實施控制，這絕非任何組織都能擔當。所謂經濟組織的效率實質上是指市場的社會效益(降低社會交易費用)。進一步講，最優效率的產出就是社會效益的充分實現，這種影響社會經濟的市場運行如果沒有專職政府機構的指導控制，是必然會走向混亂的。

基于以上分析可知，為不斷地調整變量，保證經濟組織體內外的均衡，需要將相互制約的五個變量構成的、具有降低交易費用功能的整體看作是一個系統，而為了實現系統的自身穩定和功能，則應當使之不斷地取得、傳遞和反饋組織體運行的能量、物質和信息，同時對系統的各個構成部分進行控制。

特別應當注意的是，只要導致經濟組織非均衡的因素持續存在，隨著時間推移，非均衡系統內許多變化著的因素通過相互聯系、相互制約，就可強化經濟組織系統的不穩定狀態和可能演變的方向。影響經濟組織效率的各變量之間互相依賴的關系，是一些很復雜的函數關系，只有在均衡區附近，關系才比較簡單，是線性關系；而遠離平衡區，它們的關系則是復雜的非線性關系。從耗散結構的原理看，在線性非平衡區，制度系統內的熵會逐漸變小而達到一個極小值。這意味著，系統熵增大的速率，會越來越慢而趨于停止，這也從反面說明，產生新的經濟組織形式的耗散結構只可能出現在遠離平衡區的非線性平衡區域內，組織系統往往在一定的非線性條件下變得不穩定，并可能在負熵流的作用下產生突變，進而產生有序的新組織耗散結構，而且這種突變形式往往體現為創新方案在局部范圍實施所引起的微小漲落引起的全局性的總體的積極響應和協同，形成全社會經濟組織格局的劇烈變化。這一經濟組織變化的一般規律說明，經濟組織結構進化的“時”是一個十分重要的控制焦點。如果經濟組織還未達到非線性平衡狀態，即該組織形式并非明顯不能適應于社會經濟發展的要求，則任何改變組織結構的努力都將被證明是失敗的。因為這時雖然創新方案的實施可以引起微小漲落，但因得不到全社會的積極響應，而無法形成足以改變原組織基本構造的突變，即便強制實施了整體格局的創新，也會由于巨大的摩擦成本而告失敗。當然，上述結論并非指只要是線性的非平衡狀態，就可以聽任其自行發展，事實上，在線性條件下所產生的非平衡往往是控制因子的不盡完善所引發的。

三、動態分析：經濟組織演進的動力傳導機制

以上分析是在一個封閉的系統里(一個地區內)，靜態地研究經濟組織創新和演進的效率。然而，隨著區域經濟一體化的發展，在不同地區同屬同一行業的組織之間，有著日益增強的經濟關系，地區與地區之間，穿越經濟系統的邊界充滿了無數信息流、能量流和物質流的相互交換，這種相互間的聯系和作用，必然對一個地區內的組織創新和演進產生巨大的影響[5-6]。

(一)基本假定

組織效率的傳導是指不同地區的(同一行業內的)組織在相互影響、相互作用的過程中，逐漸改變了各自的創新收益與成本的原有對比關系，從而引起了效率的再調整。顯然，研究這樣一種規律，對于如何在開放系統中保持組織效率的最優狀態是具有積極意義的[7]。為了揭示這種地區間組織的關聯關系，假定：

(1)在一定的時段內，同一行業內各地區的組織均處于均衡狀態，組織效率相對于各地區交換經濟而言均為最優，因而尚不存在組織形式的創新與演進。

(2)同一行業內各地區的組織之間沒有影響“完全”互信息的“控制閥”或“傳輸變換系統”，這樣，信息流、能量流和物質流是在毫無改變的狀態下流動于各地區的組織之間。

基于上述假定，由前面的分析可知，經濟組織的效率是由各自的特殊效率函數所決定的，而其形態也是由其中的組織體間的耦合變量決定的，因而，在各地區不同的組織環境和特定的社會經濟關系的影響下，組織的形態和相應的效率高低是有差異的，這種地區與地區之間組織發展程度的差異為效率梯度。顯然，效率梯度越大，說明地區與地區之間的經濟發展程度差距越大；相反，梯度越小，則它們在地區經濟中的地位或狀況越趨于一致。效率梯度的存在為組織效率的傳導提供了基礎。

(二)傳導機制

當效率梯度的梯度差較大時，初級形態的組織抗干擾能力弱，高級形態的組織形式抗干擾能力強。當信息流、能量流、物質流在地區間毫無調節地傳輸時，往往會產生高級形態的組織熵(即負效應和不確定因素)向低級形態的組織流動，而后者因為抗干擾能力弱，便承擔了本應前者承擔的相應成本，結果效率下降。經濟系統的開放不僅無助于組織均衡的強化，反而形成惡性循環，甚至導致原有有序結構的喪失，使系統后退到混亂的不平衡狀態中。

(6)

這種負效率傳導在現實經濟中是存在的，在同一行業內，投機者是該行業產品或服務交易的主要參與者，他們會利用價格差額賺取投機利潤。在這種狀態下，如果某地區的自組織能力較弱，在市場完全對接過程中，投機者將會涌向低效率的地區，利用其組織形式的不發達轉移投機風險，獲取投機利潤。

(三)案例分析

20世紀80年代末，隨著經濟體制改革的深入，市場機制發揮了越來越大的作用，農產品價格波動幅度增大，這不利于農業生產和社會穩定。1988年2月，國務院指示有關部門研究國外期貨制度。1988年3月，《政府工作報告》指出，要“加快商業體制改革，積極發展各類批發市場，探索期貨交易”。從此，我國開始了曲折的期貨市場實踐。但是，一個期貨組織制度尚不成熟的地區，應當謹慎地對待與發達地區市場的對接。在實施組織區域一體化取向時，不僅要考慮其可能產生的協同效應，更要考慮潛在的效率傳導，因為所謂對接只是一個過程，在此過程中，應當有一套健全的政策體系(即傳輸變換系統)，使可能擾動本地區經濟組織效率的信息熵不能進入經濟組織的運行之中。至于這些政策體系應該擬定哪些內容以及在不同的發展階段做何種調整，當屬經濟組織控制系統的職責。

在我國期貨市場發展初期階段，市場盲目發展，風險也在醞釀和積累。期貨市場中的會員及經紀公司主體行為很不規范，大戶壟斷、操縱市場、聯手交易、超倉、借倉、分倉等違規行為嚴重，還有透支交易、部分期貨經紀公司重自營輕代理的，這些行為投機性強，使廣大投資者蒙受了巨大損失，嚴重扭曲了期市價格，不能發揮期貨對現貨的套期保值和價格發現功能，加大了風險控制的難度，阻礙了期貨市場的正常運行。

因此，用動態的發展的眼光看，經濟主體行為的發展變化也從另一個側面反映了開放經濟下的交易費用比封閉經濟狀態下的交易費用要高得多，范圍也更廣。一方面，經濟主體信息搜尋的含量和范圍有了極大提高，它不僅要了解一國國內有關商品價格形成的信息，更要掌握國際范圍內所有與之相關的信號；另一方面，如果交易價格中所含的質量信息并不能反映國際市場供需的變化，則生產經營者據此做出的經濟決策，就會面臨“資產沉沒”的巨大風險，經濟組織的效率就會受到削弱。

四、結論與政策建議

基于上述分析，消除經濟組織間負效率傳導的途徑可能有兩條：一是縮小同一行業的經濟組織在不同地區間的效率梯度，而這種方法顯然是不切實際的，因為它忽略了各地區經濟發展的不同階段；二是在不同地區，但所屬同一行業的經濟組織之間，設置一個改變外界信息傳遞的“控制閥”或“傳輸變換系統”，使各種信息流、能量流和物質流通過該系統之后，能輸出對組織形式較低地區的交易效率有積極影響的信號。事實上，這種“傳輸變換系統”的功能并不在于改變信息流、能量流和物質流中有效信號的含量，而是改變有效信號的反映水平。在完全互信息中，盡管有效信號仍然存在，但因熵值巨大而淹沒在信息傳遞過程中，“傳輸變換系統”的設置阻隔了信息熵的傳遞，有效信息得以顯現。所以，消除效率傳導并不是否定系統的開放性，而是使開放在一個更為和諧、有效的氛圍中延續。

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(責任編校：夏玉玲)

A System Dynamic Analysis on Organizational Efficiency Evolution Based on System Science Theory

CAO Xiao

(College of Economics and Management， Northwest University of Political & Law， Xi’an 710100， China)

This paper is aimed to study the ways to improve the efficiency of economic organizations and analyze the efficiency function of them by means of system dynamics. The variables of time and space are introduced into the open system， and the conditions and transmission mechanism of organizational innovation evolution are analyzed. The results show that a sound policy system (ie transmission and transformation system) can prevent the information entropy that may disturb the efficiency of economic organizations in the region， eliminate the conduction of negative efficiency and promote the evolution of the organizational system.Key Words： economic organization； system dynamics； organizational efficiency； organizational evolution

F240

A

1672-349X(2016)05-0100-05

10.16160/j.cnki.tsxyxb.2016.05.019