學術期刊數字出版的運行模式與市場結構

【摘要】學術期刊數字出版的運行模式與市場結構正在隨著網絡技術的發展而改變，為了全面解讀國際上學術期刊數字出版的成功經驗和發展趨勢，文章從整體上把學術期刊數字出版的運行模式區分為引文索引加鏈接模式、學術搜索引擎加鏈接模式和全文數據庫模式，進而分析國際學術期刊數字出版的市場結構變遷和產業鏈形態演變。

【關鍵詞】學術期刊；數字出版；運行模式；市場結構；產業鏈

【作者單位】趙文義，長安大學文學藝術與傳播學院，長安大學文獻資源研究所。

【基金項目】國家社會科學基金青年項目“學術期刊數字出版與傳統出版的矛盾與協調問題研究”（項目編號：12CXW010）。

隨著網絡技術的快速發展，學術期刊數字出版的運行模式與市場結構也在相應轉變，而且這種轉變仍然在進行之中。學術期刊數字出版正在從單純的學術信息發布平臺向全方位的科研支撐平臺轉變，其需要對學術信息進行深度集成、融匯、分析、挖掘、重組和聚合，以更好地充當學術研究工具并承擔學術交流服務的功能[1]。我國學術期刊數字出版要實現快速發展，必須借鑒國際上成功的模式和經驗，通過學習和反思進而改革現有的制度、技術和觀念。筆者基于國際上學術期刊數字出版的發展現狀，把引文索引加鏈接模式、學術搜索引擎加鏈接模式和全文數據庫模式納入學術期刊數字出版的范疇，試圖全面解讀學術期刊數字出版的發展趨勢，為我國學術期刊數字出版的發展提供借鑒。

一、學術期刊數字出版的引文索引加鏈接模式

引文索引加鏈接模式的典型代表是SCI。SCI的英文全稱是Science Citation Index，中文全稱是科學引文索引。SCI自從問世以來經歷了印刷版、磁帶版、光盤版、聯機版和網絡版等出版形態，隨著出版形態的演進，SCI收錄的來源期刊逐漸增加，收錄的信息也逐漸豐富，信息更新的速度也逐漸加快。SCI的編制是以引文索引法為理論基礎的，引文索引法的創始人是尤金·加菲爾德（Eugene Garfield）。1955年，加菲爾德博士提出了引文索引法并于1957年創辦了美國科技信息研究所（ISI）；1961年ISI開始出版SCI；1973年ISI開始出版《社會科學引文索引》（Social Science Citation Index， SSCI）；1978年ISI出版《藝術與人文科學引文索引》（Arts & Humanities Citation Index， A&HCI）；1997年ISI推出Web of Science（WOS），并集成了SCI、SSCI和A&HCI，《期刊引證報告》（Journal Citation Reports， JCR）作為WOS的一部分也由ISI出版[2]。目前，ISI隸屬于美國湯森路透集團（Thomson Reuters）。WOS收錄期刊1.3萬余種，具有廣泛的科研管理、科研服務、科研評價、科研預測、科研決策和科研創新等功能，在業內有絕對的壟斷優勢[3]。

WOS出售的不是學術期刊的學術內容，而是強大的科研服務功能。但隨著學術期刊開放獲取出版模式的興起，WOS通過鏈接開放獲取的學術內容也可能實現出售的目的。由SCI發展到WOS，SCI已從單純的檢索刊物發展成為功能強大的學術期刊數字出版平臺，相比之下，一些享譽世界的檢索刊物由于沒有為所收錄的文獻提供進一步衍生的引文指標信息，因此在本質上更多地屬于純粹的檢索工具。比如：由Reed Elsevier出版，創刊于2004年的Scopus；由美國信息工程公司出版并于1998年被Reed Elsevier收購，創刊于1884年的《工程索引》（Engineering Index，EI）；由ISI出版，創刊于1978年的《科技會議錄索引》（Index to Science & Technical Proceedings，ISTP）；由美國化學會出版，創刊于1907年的《化學文摘》（Chemical Abstract，CA）；由英國電氣工程師學會出版，創刊于1898年的《科學文摘》（Science Abstract，SA）；以及由日本科學技術情報中心出版的《科學技術文獻速報》；由蘇聯全蘇科技情報研究所出版的《文摘雜志》；由美國生物科學情報社出版的《生物學文摘》等[2]。

二、學術期刊數字出版的學術搜索引擎加鏈接模式

學術搜索引擎加鏈接模式的典型代表是Google Scholar。Google Scholar（http：//scholar.google.com/）是由專業搜索引擎公司Google于2004年11月推出的學術搜索服務，該服務通過屏蔽非學術信息使搜索效率更高、更精準。從學術期刊數字出版的角度來看，Google Scholar具備了學術期刊的數字出版功能。與WOS相比，Google Scholar涉及的領域更加全面，尤其是所有用戶都可以免費使用，使其越來越具有吸引力。Google Scholar在免費使用的模式下吸引了大量用戶，Google公司再把這些用戶的注意力出售給廣告客戶，從而實現商品的銷售并支撐Google公司的商業運轉。Google Scholar面向全球提供學術搜索服務。2006年1月，Google Scholar開發了中文學術搜索功能，通過與萬方數據、維普期刊網、開放獲取學術資源等學術期刊數字出版平臺合作，更有針對性地為中國學術搜索市場服務[4]。

由Reed Elsevier于2001年開發的Scirus（www.scirus.com）是世界上第一個面向科技和醫學領域提供專業學術搜索的搜索引擎[5]。Scirus通過免費的方式為Reed Elsevier的品牌支撐和商業利益服務。除了由商業公司基于商業目的開發的學術搜索引擎，還有許多基于公益目的開發的學術搜索引擎，典型代表是PubMed。PubMed Central（PMC，公共醫學中心）是美國國家衛生研究院（NIH）于2000年1月在院長哈羅德·瓦穆斯的倡議下建立的，它是一個面向全球的免費存儲網站，具體由NIH所屬的美國國家醫學圖書館（NLM）國家生物技術信息中心（NCBI）開發[6]。PubMed（http：//www.ncbi.nlm.nih.gov/pubmed）作為學術搜索引擎不僅針對PMC數據庫提供檢索服務，而且還收錄了許多符合收錄標準的其他學術資源。

學術搜索引擎加鏈接模式能夠成為學術期刊數字出版的一種形態，是以學術出版商向其開放代碼以及學術期刊開放獲取出版形式的發展為基礎的，而且在通過學術搜索引擎檢索學術信息逐漸成為一種路徑依賴的情況下，學術出版商也會逐漸傾向于選擇部分學術內容開放獲取并積極與學術搜索引擎合作，以促進其內容的宣傳和銷售。

三、學術期刊數字出版的全文數據庫模式

學術期刊數字出版的全文數據庫模式主要有三種類型：商業集成數據庫模式、開放獲取集成數據庫模式、單刊或刊群數據庫模式。

商業集成數據庫模式是學術期刊數字出版最原始、最主要的出版形態，也是國際上大型學術出版商所采用的主要模式。如Springer Science+Business Media集團于1996年開發完成的科技和醫學（STM）領域全球首個學術期刊全文數據庫SpringerLink，出版學術期刊超過2000種；由Reed Elsevier集團于1997年開發完成的STM領域學術期刊全文數據庫ScienceDirect，出版學術期刊超過2500種；由Wiley-Blackwell集團開發的STM領域學術期刊全文數據庫InterScience，出版學術期刊超過1200種[6]，由美國EBSCO Publishing公司開發面向所有學科領域的全文數據庫EBSCO host，其中學術期刊數據庫（ASP）收錄學術期刊近4700種，商業資源數據庫（BSP）收錄學術期刊近8350種[7]。國內的學術期刊商業集成數據庫主要有中國知網、萬方數據、維普期刊網等，由于對集成對象沒有收錄標準限制，因此出版學術期刊都有數千種。開放獲取集成數據庫模式是近年來快速發展起來的一種學術期刊數字出版模式，創辦者或者組織者包括商業出版機構、非商業出版機構和開放獲取學術期刊聯盟等。

美國科學公共圖書館（Public Library of Science，PLoS）是在NIH哈羅德·瓦穆斯院長倡議并成功創建PMC的基礎上于2000年10月協同斯坦福大學帕垂克·布朗教授、加州大學伯克利分校邁克爾·艾森教授共同創辦的[6]。該館是由科學家和醫生組成的非營利組織，于2002年11月獲得摩爾基金會和漢森基金會的資助并開始創辦開放獲取學術期刊，所有PLoS的學術論文都存儲在PMC中。英國生物醫學中心（BioMed Central，BMC）是一家于1999年成立，致力于開放獲取學術期刊出版的獨立出版公司。該公司出版的開放獲取學術期刊超過200種，提供網絡期刊鏈接430余條，并以營利性機構自居。該公司希望通過開放獲取出版模式盈利，但是目前并沒有實現盈利的目標[8]。BMC出版的大多數學術期刊都存儲在PMC中，同時還被Scirus、Google Scholar、Citebase和OAIster等學術搜索引擎收錄。開放獲取學術期刊目錄（DOAJ）屬于開放獲取學術期刊聯盟，由瑞典隆德大學圖書館主辦，面向全球收錄符合收錄標準的開放獲取學術期刊。國內學術期刊市場化出版利益鏈還未完全建立，絕大多數學術期刊都是在向商業集成數據庫提供內容的同時，通過自建網站或者主辦單位網站實施開放獲取，規模較大的開放獲取集成數據庫有：國家哲學社會科學學術期刊數據庫（http：//www.nssd.org/）、中國科技期刊開放獲取平臺（http：//www.oaj.cas.cn/）、中國科技論文在線（http：//www.paper.edu.cn/）等。

單刊數據庫模式的典型代表是美國的《科學》雜志（http：//www.sciencemag.org/），刊群數據庫模式典型代表是英國的《自然》雜志（http：//www.nature.com/）。

四、學術期刊數字出版的市場結構與產業鏈形態

學術期刊數字出版的市場結構可以從買方和賣方的個數來分類，對于學術期刊數字出版的引文索引加鏈接模式來說，由于WOS、Scopus、EI都具有較大的影響力，因此可以視為賣方寡占的市場結構，但是由于WOS提供的科研服務非常豐富，導致其市場結構有由賣方寡占向賣方壟斷演變的趨勢。對于學術期刊數字出版的學術搜索引擎加鏈接模式來說，由于Google Scholar、百度學術搜索、Scirus、PubMed都具有較大的影響力，因此可以視為賣方寡占的市場結構，但是由于Google Scholar的搜索范圍更大、搜索效率更高、用戶路徑依賴的程度更強，導致其市場結構也具有賣方寡占向賣方壟斷演變的趨勢。對于學術期刊數字出版的全文數據庫模式來說，由于SpringerLink、ScienceDirect、InterScience、EBSCO host等商業集成數據庫在國際上的影響力較大，其學術期刊數字出版的國際市場具備典型的賣方寡占的市場結構特征。而PLoS、BMC、DOAJ等開放獲取出版模式由于可以免費獲取學術文獻，尤其是學術期刊開放獲取出版模式需要作者付費，很多科研經費用于支持學者科研成果的出版，用于購買商業集成數據庫的科研經費勢必被大量擠占，因此，開放獲取出版模式對商業集成數據庫模式形成了越來越大的挑戰。

由于國際上商業集成數據庫、單刊或刊群數據庫之間的內容互不重復，因此單刊或刊群數據庫依靠自己的知名度和影響力同樣能夠獲得應有的市場份額，而相比之下，國內同質化的商業集成數據庫出版模式就非常值得我們反思。從學術期刊數字出版產業鏈的角度來看，學術期刊數字出版的引文索引加鏈接模式和學術搜索引擎加鏈接模式處于產業鏈的高端，全文數據庫模式處于產業鏈的中端，大量的傳統學術期刊編輯部處于產業鏈的低端，如果把學術論文的生產也納入學術期刊數字出版的產業鏈條，那么學術論文的生產便處于產業鏈的最低端。而國外的學術期刊依靠語言優勢很容易被SCI、SSCI、EI等檢索系統收錄，國外的期刊社也吸引了許多國內高質量的學術論文，因此，國際知名的學術期刊出版集團不僅占有更大的市場份額，同時還可以通過控制SCI、SSCI、EI等檢索標準進一步壟斷高質量學術論文的出版權。如果我國不能制定自己的評價標準和應對策略，我國的學術期刊在國際數字出版市場上的份額勢必會逐漸下降而且難以逆轉。

無論是從SCI、Google Scholar的發展來看，還是從Springer Link、Science Direct的發展來看，商業化、市場化都是學術期刊數字出版發展的必然選擇，即便是PLoS這樣的非營利機構也要遵循市場規則。只有市場競爭才能促進學術期刊數字出版技術的快速發展，也只有市場競爭才能實現我國學術期刊的合理聚合與集約化出版[9]。

[1] 中國科學技術協會. 中國科協科技期刊發展報告（2014）[M]. 北京：中國科學技術出版社，2014.

[2] 謝新洲. 科技期刊競爭力評價[M]. 北京：華夏出版社，2013.

[3] 劉則淵，梁永霞. SCI的科研管理功能[J]. 大連理工大學學報（社會科學版），2007（28）.

[4] 于寧，龐海燕. 科學搜索引擎與學術搜索工具——Scirus 與Google Scholar 比較研究[J]. 現代情報，2009（29）.

[5] 戴利華，劉培一. 國外科技期刊發展環境[M]. 北京：社會科學文獻出版社，2007.

[6] 劉銀娣，唐敏珊. 歐美大型學術出版機構營銷戰略研究[M]. 廣州：華南理工大學出版社，2011.

[7] 王裕芳. 網絡信息檢索與綜合利用[M]. 北京：人民郵電出版社，2013.

[8] 陳晉. 開放獲取十年：2001—2011[M]. 北京：國家圖書館出版社，2012.

[9] 趙文義，趙大良. 學術期刊編輯素質的內在要求與內生條件[J]. 出版發行研究，2014（6）：36-38.