淺談專利質量

淺談專利質量

專利質量作為一項衡量創新能力的指標，正越來越受到人們的重視，提高專利質量成為普遍關心的問題?！秶鴦赵宏P于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》明確提出要實施專利質量提升工程，體現了國家對專利質量的高度重視。

專利質量

對于何謂專利質量，眾說紛紜，莫衷一是，時至今日，對于專利質量尚沒有統一的定義，盡管人們對專利質量的認識并不一致，但一般認為應具備這幾個條件：一要滿足法律要求，二要具有穩定的權利要求。三是能促進技術發展，產生經濟效益和社會效益，四是申請文件撰寫水平高，權利要求的保護范圍恰當。簡而言之，專利質量核心是創新水平和產生效益程度。

專利質量涉及申請技術的質量、申請文件的質量和專利審查的質量。

申請技術的質量是發明創造本身的質量，它是專利的核心。其質量高低主要體現在發明技術是否具有“三性”，即新穎性、創造性以及實用性。在“三性”中，創造性直接決定著專利的技術質量。技術越先進，發明高度越高，權利越穩定，產生的經濟效益越高。

審查質量是專利局的審查員根據專利法和實施細則的要求對專利申請進行審查工作的質量，依照法律的要求，由審查員判斷專利申請的新穎性、創造性、實用性；審查員是專利質量的檢驗者，在審查過程中起著舉足輕重的作用，審查員如何把關決定著審查質量；審查員的業務能力、審查經驗、知識水平、工作態度、責任心、對法條的理解、審查標準掌握的尺度等都直接關系著專利的質量。

影響專利質量的因素

專利質量貫穿發明創造、專利申請以及專利審查等一系列過程中。

創新水平是衡量專利質量的重要指標；創新水平的高低反映專利技術的含金量，創新水平高則專利質量高。創新水平是由技術的生命周期、突破在先技術的難度、技術研發的投入、從事技術研發人員數量多少、技術合作研發程度等因素決定的。

申請人的申請動機各異，有為專利布局而采用的策略申請；有的申請人不是為專利保護，而是為了其它目的提交專利申請，如騙取專利申請資助、獲取獎金、評定職稱需要、中小學生為升學加分、服刑人員減刑等待遇而申請專利；黑代理以營利為目的代他人編造專利申請。

為享受國家高新技術企業優惠政策而申請，根據國家相關政策規定，專利達到一定數量就可申報高新技術企業，但高新企業認定制度并不完善，缺少對專利質量考核，因而造成創新水低，申請數量虛高。

一些地方將專利申請數量作為考核指標，專利考核制度片面追求數量而不注重質量；有的地方還根據專利申請數量給予補貼，但沒有相應的配套措施，造成申請人為獲得補貼而申請，補貼沒有起到應有的作用。

申請數量是影響專利質量的重要因素，專利申請量過多，審查員的任務重，則不可能對每件申請都投入過多的時間和精力。數量越多，工作量越大，對每件申請所投入的時間越少，質量就越沒有保障；同時，低質量的專利又促使申請人策略申請；申請量增加又進一步降低專利質量。專利申請增大，就造成審查員數量不足的局面，而增加新審查員一是需要培訓時間，二是新審查員缺乏經驗，這都不利于專利質量的提高。

低質量的專利危害

低質量專利通常主要有問題專利、垃圾專利、惡意申請專利和非正常申請專利幾種形式。

由于原本可以被公眾使用的技術被劃為專利的保護范圍，使公眾不能利用這些技術進行創新，不得不繞開這些技術，低質量的專利成了妨礙別人創新的攔路虎、絆腳石；專利制度的目標本來是促進創新，低質量的專利不僅不能激勵創新，反而阻礙了創新，這與專利法的立法宗旨是完全相悖的。

從專利局的角度看，盡管是低質量申請，但進入專利局后，所經過的流程與正常申請是一樣的，這就使專利局的工作人員做了大量地無效勞動，浪費有限的審查資源。同時，過多的低質量的專利申請還影響審查周期，使得審查員不能把更多精力投入到高質量的專利申請的審查，從而進一步導致低質量專利的授權，形成惡性循環。為了應對大量的低質量申請，審查部門不得不增加審查員、加大審查力度，從而提高了審查成本。

從申請人的角度看，為追求數量提交大量沒有任何價值的專利申請，動用了相當多的人力、物力和財力，而獲得專利后，不僅不能從中獲得經濟利益，反而要支付各種費用，造成不必要的浪費。

大量低質量申請的授權會造成負面影響，損害專利制度的社會形象，影響專利制度的信譽，給公眾造成錯覺，產生對專利制度的誤解，喪失專利制度的公信力；公眾一旦失去對專利保護的信心，則不愿意以公開的形式來保護專利發明創造，進而無法發揮專利制度促進技術進步的作用。

專利作為知識產權的重要組成部分，它集中體現出一個國家的科技創新能力和國際競爭力；低質量專利沒有技術創新，不可能形成有競爭力的產品，也就無從談起參與國際競爭。

提高專利質量的舉措

制定有助于促進專利質量提高的政策。建立專利質量綜合評價體系。完善高新企業認定制度。專利資助政策要真正有利于鼓勵創新，要加強對專利資助費用的管理，嚴格審核，避免專利資助費用被不正當利用。

規范申請人的申請行為， 防止重復申請、投機申請、策略申請，對不正當行使專利申請權的人，如果構成權利濫用，應對其追究法律責任。如果發現申請人有主觀惡意，視情節輕重，應給予不同程度的處罰；情節嚴重的列入黑名單。

加強對專利代理機構的管理，完善執業標準，健全配套制度，規范專利代理機構和專利代理人執業行為，提高從業人員的素質和職業道德，加強行業自律，恪守誠實守信。規范專利代理市場，嚴厲打擊黑代理。

加強知識產權教育，增強全社會知識產權意識。 提高全民道德水平，引導申請人誠信申請。提高專利申請文件的撰寫質量， 恰當界定權利要求的保護范圍。

調整專利政策導向，改變專利考核制度片面追求數量的方式，完善專利考核制度，由數量考核變為質量考核，著重考核專利申請的創新能力，重點考核專利對經濟和社會發展的貢獻。

提高申請門檻，從受理開始嚴把申請關，遏制惡意申請和非正常申請，杜絕同樣的技術方案多份申請、多次申請。變寬進嚴出為嚴進嚴出，避免魚龍混雜、泥沙俱下。

高質量的專利需要高質量的專利審查，專利審查員要盡職盡責，按照法律規定，牢牢把住審查質量關，嚴格對“三性”的審查，不以犧牲審查質量來換取審批速度；對于權利要求的審查應著重對內容清楚的審查，明確劃清權利要求的保護范圍，避免不當授杈。

在現行專利法沒有改動的情況下，可以專利公告的形式明確告知公眾：對于復制、拼湊、胡編亂造、可以合案為了數量惡意分案申請的、沒有效果改變技術方案之類的申請不授予專利權。

借鑒國外的經驗，如象美國那樣引入公眾專利評審制度，充分發揮公眾的作用，鼓勵公眾向專利局提供審查員沒有注意到的現有技術，這樣即可以增加專利局獲取現有技術的途徑，又可以減少審查員的工作量、提高授權質量。

總之，只有高質量的申請技術、 高質量的申請文件和高質量審查才能確保高質量的專利。

10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.18.042