西班牙專利文獻及其編號體系

孫麗偉

中國專利信息中心

西班牙專利文獻及其編號體系

孫麗偉

中國專利信息中心

孫麗偉，女，碩士，中國專利信息中心，主要研究方向為專利文獻信息分析與傳播。

專利文獻及其編號體系是專利數據的標準化加工的基礎，對于實現專利文獻數據的規范化管理，提升專利信息服務質量有著不可或缺的作用。本文對西班牙的專利文獻及其編號體系進行系統梳理，以期為西班牙專利數據的標準化加工及專利信息的利用提供支撐，為其他國家或組織的文獻信息研究提供借鑒，從而提升專利信息的管理水平和利用效率。

《深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014—2020年）》（國辦發〔2014〕64號）中將知識產權信息服務工程列為基礎工程，強調“加強與國際組織合作，鞏固和發展與主要國家和地區的多雙邊知識產權交流”，“加強知識產權涉外信息交流，做好涉外知識產權應對工作”。我國與西班牙1973年建交，2005年建立全面戰略伙伴關系，近年來，中西關系發展良好，雙邊貿易持續增長，并呈現出巨大的發展潛力。學習和研究西班牙專利制度及其專利信息，對發展中西貿易具有重要作用。目前，關于西班牙專利制度及其專利文獻的研究極少，吳泉洲在《西班牙外觀設計文獻及檢索》中提及了西班牙外觀設計文獻申請號及注冊號體系，國家知識產權局網站“互聯網專利檢索系統使用指南”中對西班牙專利商標局公開出版的文獻種類代碼及文獻編號進行了匯總，但只給出了部分代碼和簡要含義，且描述得過于粗略，不能很好地反映西班牙專利文獻及其編號體系的演變過程。本文從西班牙專利制度發展歷程出發，探討西班牙專利申請號和文獻號的演變過程，系統總結了各時段專利文獻的類型、種類代碼及其編號情況，以期為西班牙專利數據的標準化加工及專利信息的利用提供支撐。

西班牙專利制度發展概述

西班牙是世界上建立專利制度較早的國家之一。1811年，時任西班牙國王的約瑟夫·波拿巴頒布了第一部專利法規，這部法規實際上照搬了1791年的法國大革命法令。1820年，斐迪南七世通過的關于發明財產權的法令被認為是西班牙第一部國內立法。1826年頒布的特權法成為后續50年中西班牙工業產權體系的基礎。1878年，將專利的最長保護期延長到20年，專利權人可對已有專利進行補充（頒發增補證書），而不必另外申請一個專利。1902年的工業產權法規定各種形式的工業產權由單一法律進行調整。1929年的專利法，引入了實用新型這一保護客體。1981年，西班牙展開了加入歐洲經濟共同體的談判，為適應共同體的法律規定，對專利及相關法律進行了改革，催生了1986年《法11/1986》的誕生，成為將該國工業產權立法推向了現代化的第一部法律。隨著知識產權體系國際化進程的加深，《法11/1986》幾經修改，引入了一些國際規則。西班牙現行專利法為經2011年第14/2011號法修改的《法11/1986》，其對專利與實用新型予以立法保護，工業品設計則由2003 年制定的《法20/2003》加以保護。為了使西班牙的專利法與國際法律框架接軌，西班牙于2014年啟動專利法改革，并在2015年通過了新專利法《法24/2015》，該法將于2017年4月1日生效。

1986年前，西班牙專利法沒有關于技術或新穎性進行在先審查的規定，現行《法11/1986》和《法20/2003》對發明專利、實用新型專利和工業品設計專利三種客體規定的審查程序如下：

發明專利實行選擇性審查體制，保護期限自申請日起不超過20 年，所謂選擇性審查體制是指專利授權程序的可選擇性，共同的審查程序后，專利申請者可在一般審查程序和實質審查程序中進行選擇；

實用新型只進行初步審查，不進行實質審查，保護期限自申請日起不超過10 年；

工業品設計實行注冊制，保護期限自申請提交日起5 年，可多次續展，每次5年，最長不超過25 年。

西班牙專利文獻及其編號體系

西班牙專利文獻是西班牙專利商標局在受理、審批、注冊專利過程中產生的記述發明創造技術及權利等內容的官方文件及其出版物的總稱，其編號主要包括申請號和文獻號。在西班牙專利制度發展及其國際化進程中，其專利申請號和文獻號編制體系經歷了幾次變革。

西班牙專利文獻申請號的演變過程

發明專利和實用新型申請號的演變過程

在西班牙專利制度發展歷程中，其專利申請號體系（詳見表1）主要經歷以下幾次變革。

1826－1878年間，發明特權和引進特權使用同一序列號混編。

1986年前，專利和實用新型申請均使用順序編號，申請號中沒有工業產權種類的特別指示碼。到1986年，申請序號達到六位數字，最后一件使用該編號體系的專利申請號是557879，最后一件使用該編號體系的實用新型申請號是420817。

1986年起，申請號每年按流水號排列，由7位數字組成，前兩位代表年代，其余為當年申請的流水號，流水號前冠以字母P或U用來指示工業產權種類，括號內的數字為校驗碼。如 P9101181（7）表示1991年提交的第1181號專利申請，U9400563（X）表示1994年提交的第563號實用新型申請。

2000年起，申請號每年按流水號排列，由9位數字組成，前四位代表申請提交年，后四位代表當年申請序號，括號內的數字為校驗碼，數字前面的字母代表工業產權種類，第5位數字申請提交途徑。具體而言，P代表專利，U代表實用新型，0表示書面形式提交的國家申請，3表示電子方式提交的國家申請，5表示書面形式提交的國家階段的PCT申請，9表示電子方式提交的國家階段的PCT申請。如P200100123（1）代表2001年提交的專利申請，序列號為0123；P200150001（7）代表2001年提交的國家階段的PCT申請，序列號為0001。

工業品設計申請號的演變過程

1902年－至今，西班牙的工業品設計申請號（詳見表1）主要經歷了三個階段：

1902－1929年間，工業品模型和工業品圖案申請號從1至7123混編；

1929－2004年間，工業品模型從7124號開始編制，號碼前加工業品模型代碼I，工業品圖案從1號開始編制，號碼前加工業品圖案代碼D，申請號后括號內的數字為校驗碼。如I 131.889（6），D 23.127（4）；

2004年1月1日后，工業品外觀設計的申請號從0500001號開始編制，號碼前加工業品外觀設計代碼D，號碼后加“－”和包含該申請中的設計序號（兩位數字），最后括號內的數字為校驗碼。如D0500114－01（5）

表1　西班牙專利文獻申請號變更表

西班牙專利文獻的演變過程

專利文獻的產生與演變同專利制度的產生與發展密不可分，其公開出版是以專利法規定的保護客體及專利審查程序為依據的。據《法11/1986》，專利審查程序包括共同的審查程序和可選審查程序，共同審查程序后將申請文件，檢索報告和書面意見進行公布。一般審查程序中，檢索報告不被利用，也不具備約束力，實質審查程序中，檢索報告和書面意見將作為進一步審查的依據。

現階段，西班牙出版的專利文獻主要包括：依《法11/1986》出版的帶檢索報告的專利申請公開（A1）、不帶檢索報告的專利申請公開（A2）、專利申請扉頁更正（A8）、專利申請更正（A9）、未經實質審查的發明專利授權公開（B1）、經實質審查的發明專利授權公開（B2）、專利扉頁更正（B8）、專利全文更正（B9）、檢索報告（R1）、引用PCT國際檢索報告（R2）、實用新型申請公開（U）、實用新型扉頁更正（U8）、實用新型全文更正（U9）；據皇家法令2424/1986和歐洲專利公約出版的歐洲專利申請的權利要求譯文（T1）、修改的歐洲專利申請的權利要求譯文（T2）、歐洲專利譯文（T3）、修改的歐洲授權專利譯文（T4）、異議后修改的歐洲授權專利譯文（T5）、限定的歐洲專利譯文（T7）、歐洲專利譯文扉頁更正（T8）、歐洲專利譯文全文更正（T9）；據皇家法令1123/1995出版的包括PCT 國際申請譯文（T6）；據皇家法令2245/1986出版的實用新型授權公開（Y）。

歷史上曾經出版，現已不再出版的專利文獻主要包括：依1826年3月27日皇家法令出版的發明特權（H1）和引進特權（H3）；依1878年6月30日法（后按1929年工業產權法）的出版的發明專利（A1）增補證書（A2）、進口專利（A3）、實用新型（Y）；依皇家法令2424/1986出版的翻譯成西班牙語的歐洲專利申請的權利要求（A4）、歐洲專利譯文（B3）；依皇家法令2245/1986出版的不帶檢索報告的發明專利（A6）；依《法11/1986》單獨出版的檢索報告（R）。

西班牙的工業品設計編號主要包括申請號和注冊號，注冊號沿用申請號。

為更清晰地了解西班牙出版的專利文獻，將其出版時間、種類代碼、文獻號、公布級、樣例及詳細說明列于表2。

結語與展望

本文對西班牙專利文獻及其編號體系進行了較為系統地梳理，其演變過程與西班牙專利制度的現代化和國際化進程密切相關。在專利文獻的編號體系上，既受到國際通行規則的影響，也保留了其編號體系的傳統。西班牙新專利法《法24/2015》于2017年4月1日生效，其將醫藥產品和植物新品種納入專利法保護的范圍，頒發補充保護證書；為了提升專利質量，新法在專利審查體制方面做出了重要改革，即將現有的選擇性審查體制改為強制性審查體制。可以預期，西班牙的專利文獻種類和代碼也會作出相應的變更，但仍將保持其編碼體系的延續性和一致性。

表2　西班牙的專利文獻種類及其號碼體系