上市公司專利申請狀況分析

徐海青，陽佑虹國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心電學發明審查部，湖北武漢 430205

上市公司專利申請狀況分析

徐海青，陽佑虹
國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心電學發明審查部，湖北武漢 430205

本文以中國證券交易所最新統計公布的湖北省上市企業最新名單（截至2015年7月29日，總共229家）為樣本，在專利庫中（CNABS、DWPI）對上市公司專利申請情況進行檢索（數據截止日期2016年1月20日），分析湖北省上市企業專利申請狀態，為了解上市企業技術創新能力提供實證參考，為更為全面地進行上市后備企業知識產權評議提供數據支撐。

上市公司；知識產權；專利；分析

在當今知識經濟時代，專利權已成為自主知識產權中最具經濟價值的組成部分，專利擁有的數量和質量既能反應一個企業的自主創新能力，又能折射出創新成果的市場應用潛能，是衡量一個企業技術創新能力和綜合實力的重要標志［1］，上市公司作為我國企業的主力軍，更加應該重視自主知識產權特別是專利權，因此我們有必要了解上市公司專利申請現狀及存在的問題，近年來湖北省上市企業不斷增加，滬深股市上市企業居全國第10，新三板上市企業居全國第7（湖北省政府工作報告），并且政府不斷重視對上市企業知識產權服務，2013年11月湖北省出臺《上市后備企業知識產權評議操作指引》，根據操作指引要求，上市后備企業知識產權評議將從知識產權公開性、知識產權狀態等指標綜合評定企業上市過程中可能遇到的知識產權風險，因此以湖北省上市公司為例分析上市公司專利申請狀況，有利于了解湖北省上市企業知識產權狀態，為更為全面的進行上市后備企業知識產權評議提供參考。

1 不同板塊上市公司專利申請比較

通過表1不同板塊上市公司專利申請行業分布可知，以高新技術企業為主的創業板14家企業均申請了專利并且平均申請量僅次于上海主板上市企業，并且高于全國創業板上市企業平均專利申請量的84件（數據來源于中國專利技術開發公司），說明創業板上市企業創新意識更強，創業板申請量最大的企業是回天新材，其他四板塊都有約20％上市企業沒有進行專利申請，說明部分企業還不具備專利申請的意識；從申請量來看，由于上海主板上市企業以大型國有工業企業為主，專利申請總量最大，平均申請量也遙遙領先于其他板塊上市企業，說明上海主板上市企業創新成果豐富，但上海主板仍有22％企業沒有進行專利申請，這也反映了上海主板上市企業專利申請極為不均衡；從平均專利申請量來看，不同板塊差距懸殊，上海主板、創業板、中小板上市企業平均申請量均超過100件；從企業海外專利申請來看，上海主板上市企業海外專利申請量最大，申請量最多的企業是三安光電，說明上海主板上市企業更加重視海外專利布局。湖北省新三板上市企業平均專利申請量16件大于全國新三板上市企業平均的12件，并且擁有專利申請的企業占比也遠大于全國平均水平52.3％（數據來源于中國專利技術開發公司），說明湖北省新三板企業相對專利申請意識更強。

2 不同板塊上市公司專利類型占比

我國專利申請分為發明專利、實用新型和外觀專利，其中發明專利技術含金量最高，圖1為不同板塊上市公司專利類型占比，從圖中可以看出湖北省深圳主板上市企業發明專利申請占比最高，接近40％，中小板和新三板上市公司發明專利占比僅均略高于20％，令人感到意外的是以創新能力強為特點的創業板發明專利占比最低，這一比例低于全國創業板發明專利占比39.3，更遠低于發達國家的80％［2］，說明湖北省上市企業整體專利質量不高。

3 結論與建議

3.1結論

湖北省上市企業不同板塊上市公司專利申請差距懸殊。其中，上海主板上市企業專利申請量最大，遙遙領先，并且其海外布局意識最強，創業板上市公司專利創新意識更強，并且知識產權披露意識最強，新三板企業專利申請意識更強，上市企業整體專利質量有待提升。

3.2對策與建議

研究發現，上市公司專利每增加一項，公司市值將增加223萬元，其中發明、實用新型、外觀專利每增加一項，市值將分別增加309萬、260萬和159萬元，并且高科技公司專利產出帶來的市值是傳統行業公司的四倍，知識產權保護水平越高的地區，專利產出對市值影響越大［3］，因此上市公司及準備上市的公司必須重視專利的質與量。

1）企業要強化知識產權意識，在知識經濟時代，擁有自主知識產權，具有自主創新能力已經成為企業競爭力的核心因素，企業必須建立和完善與之相適應的知識產權管理制度，提高員工特別是研發技術人員的專利意識，加大知識產權制度的培訓，并且要落實激勵機制，調動員工發明創造的積極性，最大限度的保護企業科技成果提高專利申請的數量和質量。

2）要確保研發的投入，研發投入和專利產出比成正相關，科技成果的產出需要有穩定的資金來源，企業要充分利用國家自主創新的各項政策，不斷加大研發投入，并且要加強專利分析及布局能力，明晰研發方向，合理布局專利，提高資源利用率。

表1　不同板塊上市企業專利申請分布

圖1　不同板塊上市公司專利類型占比

［1］劉愛東，劉祝陽.上市公司專利申請現狀的統計分析［J］.全國無形資產理論與務實研討會，2007，18（5）：75-81.

［2］耿德強，鄭篤亮.創業板上市公司專利申請現狀分申麗娟［J］.專利文獻研究，2011（6）：45-52.

［3］李詩，洪濤，吳超鵬.上市公司專利對公司價值的影響［J］.南開管理評論，2012（6）：4-13.

C18

A

1674-6708（2016）170-0153-02

注：第二作者所做貢獻等同第一作者。

徐海清，國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心電學發明審查部。陽佑虹，國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心電學發明審查部。