“魂系歷史主義”

摘 要：目前，學(xué)界對檔案元數(shù)據(jù)的研究已度過仿制階段，構(gòu)建檔案領(lǐng)域?qū)Ｓ械脑獢?shù)據(jù)核心集勢在必行。本文首先剖析了“魂系歷史主義”思想的精神實質(zhì)，一是尊重客觀、尊重歷史，二是尊重有機(jī)聯(lián)系或整體聯(lián)系。在此基礎(chǔ)上揭示了檔案歷史聯(lián)系與歷史的“同構(gòu)性”規(guī)律，提出了從“魂系歷史主義”視角來構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的研究機(jī)理。它為檔案用戶提供了一個“檔案歷史聯(lián)系”元數(shù)據(jù)系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)可以全面地了解人類歷史的發(fā)展過程和本來面貌。

關(guān)鍵詞：魂系歷史主義；元數(shù)據(jù)核心集；構(gòu)建；機(jī)理

Abstract： At present， the academic research on archival metadata has passed the imitation stage， and it is essential to construct the proprietary metadata core set of archival domain. The paper first analyzes the spirit of "Haunting Historicism"： respecting the objective history and organic connection or relationship as a whole. Based on these， the paper then reveals the "isomorphism rule" of archival historical relation and history.It proposes the mechanism to construct the archives metadata core set from the perspective of "Haunting Historicism". It provides a "archival historical relation" metadata system for archive users. The development process and truth of human history can be fully understood through the system.

Keywords： Haunting Historicism； Metadata Core Set； Construct； Mechanism

1995年，第一屆元數(shù)據(jù)研討會上產(chǎn)生了都柏林核心元數(shù)據(jù)（DC）。經(jīng)過國內(nèi)外檔案學(xué)者20余年的研究和實踐，學(xué)界對檔案元數(shù)據(jù)的研究已度過了仿制階段，并呈現(xiàn)出向檔案個性化和精簡化發(fā)展的趨勢。檔案學(xué)者開始思索究竟哪些元數(shù)據(jù)是專屬檔案的元數(shù)據(jù)，以此來劃清檔案元數(shù)據(jù)與其他學(xué)科元數(shù)據(jù)的界限。

要想科學(xué)合理地構(gòu)建檔案領(lǐng)域?qū)Ｓ械脑獢?shù)據(jù)核心集，就必須找到能決定核心集基本特征的理論依據(jù)。筆者從檔案客觀存在的狀態(tài)出發(fā)，找到了一個能夠有效維護(hù)檔案形成過程中有機(jī)聯(lián)系的原則——魂系歷史主義，即以“歷史”作為認(rèn)識檔案元數(shù)據(jù)核心集的本原、以“檔案歷史聯(lián)系”為理論依據(jù)來構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集。

1 “魂系歷史主義”的精神實質(zhì)

歷史主義是人類認(rèn)識事物和把握世界的一種方法，即它是一種對真實的客觀事物進(jìn)行直接的認(rèn)定與把握，并根據(jù)事物的真實界限對其進(jìn)行區(qū)分和管理的方法。具體到檔案學(xué)領(lǐng)域，黃霄羽教授在2004年提出了“魂系歷史主義”的思想，指出了“歷史主義”的精神實質(zhì)一是尊重客觀、尊重歷史，二是尊重有機(jī)聯(lián)系或整體聯(lián)系。[1]她的研究從理論高度指明了檔案的本質(zhì)屬性， 確立了檔案專業(yè)的“靈魂”一一歷史主義。以下我們對這兩點實質(zhì)進(jìn)行簡要地剖析：

1.1 尊重客觀、尊重歷史。

1.1.1 歷史的定義及作用。多年來，歷史學(xué)家對“歷史”的定義包括兩個含義，一是指過去發(fā)生的事情本身，二是指人們對過去的事情有意識、有選擇的記錄。歷史包括客觀世界一切事物的發(fā)展過程，即指全部客觀世界發(fā)展過程同一時段中的各個方面。[2]歷史是已經(jīng)發(fā)生過的事情，作為一個過程已經(jīng)完結(jié)，不能重演、不能再現(xiàn)。研究者無法面對它，只能通過查閱文獻(xiàn)記錄或考察人類活動留下的遺跡來了解歷史，即通過對歷史痕跡的掌握和分析，來復(fù)原和認(rèn)識歷史面貌。一代代史學(xué)家對歷史的研究是一個不斷深入的過程，越來越逼近于歷史的真實，從而揭示出歷史發(fā)展的規(guī)律。

雖然歷史學(xué)研究的范疇是人類的過去，但最終的目的卻是要服務(wù)現(xiàn)實，其對于推動人類社會的發(fā)展與進(jìn)步，具有巨大的社會功能。因為人類在社會實踐過程中，總是要從歷史中尋求對現(xiàn)實有用的東西，如借鑒、垂訓(xùn)、教育，甚至人類社會發(fā)展的規(guī)律等。

1.1.2 檔案是歷史的記錄。恩格斯認(rèn)為“有了人，我們就開始有了歷史”[3]，但是檔案并不是伴隨著人類歷史而產(chǎn)生的。檔案是起源于歷史“把社會記憶擴(kuò)展到人們大腦之外”的產(chǎn)物，是隨著社會記事的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。換言之，檔案（Archives）是人類社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是人類歷史活動的最真實、最原始、最生動的記錄，是社會存在和前進(jìn)的一種現(xiàn)象。今天的檔案，是過去了的歷史；正在產(chǎn)生形成的檔案，是當(dāng)前的活的歷史。[4]

檔案既然是人類社會實踐活動的歷史記錄，那么對其管理的終極目標(biāo)是為了確保檔案的真實性和完整性，以維護(hù)社會歷史的本來面貌。因此， 檔案管理者只有運(yùn)用“歷史主義”的原則，才能對檔案客觀的形成過程予以充分的尊重和維護(hù)。具體到檔案元數(shù)據(jù)領(lǐng)域，只有在文件生成、運(yùn)作以及最終提供利用的整個生命周期中，始終堅持及時地記錄和保存元數(shù)據(jù)，才能夠客觀地保持與展現(xiàn)文件所蘊(yùn)含的歷史原貌。

1.2 尊重有機(jī)聯(lián)系或者整體聯(lián)系。

1.2.1 歷史聯(lián)系釋義。檔案并不是我們表面上看的那樣靜靜地躺在檔案館里，它是一個鮮活的“生命體”。它的使命就是為了去維護(hù)其作為一個“生命體”的有機(jī)聯(lián)系，從而客觀真實地記錄人類社會的歷史。

馮惠玲教授提出，“檔案文件之間的歷史聯(lián)系有時又被稱為‘內(nèi)在聯(lián)系或‘有機(jī)聯(lián)系，是指檔案文件之間在產(chǎn)生和處理過程中所形成的固有聯(lián)系。……檔案文件之間的歷史聯(lián)系一般具體體現(xiàn)在檔案文件的來源、內(nèi)容、時間、形式等幾個方面”。[5]何嘉蓀和傅榮校教授指出：“只有那些與文件的形成過程，也就是與人類社會活動的實際進(jìn)程相對應(yīng)、相吻合的聯(lián)系才是文件最本質(zhì)的有機(jī)聯(lián)系。對它們也可以稱之為歷史聯(lián)系。因為這種聯(lián)系是文件形成時與之共生的，并非事后人為聚合的，具有歷史性。”[6]

1.2.2 歷史聯(lián)系的重要性。歷史聯(lián)系是檔案學(xué)領(lǐng)域?qū)Ｓ行g(shù)語之一，它產(chǎn)生于檔案工作實踐，又在檔案工作實踐中不斷發(fā)展壯大，已成為檔案整理的基本原則。歷史聯(lián)系與社會實踐活動的實際進(jìn)程相對應(yīng)，它能客觀地反映檔案文件的自然形成規(guī)律。正因為如此，檔案用戶可以通過翻閱館藏檔案，再現(xiàn)人類歷史的發(fā)展過程，模擬歷史事件發(fā)生的場景。換言之，利用者可以依據(jù)關(guān)于一個歷史事件全過程的檔案文件有機(jī)體來再現(xiàn)歷史。正如懷特所說，“檔案的實質(zhì)在于：它不僅記錄了成就，而且記錄了獲得成就的過程”。[7]

總之，在檔案工作實踐中，檔案工作者應(yīng)尊重檔案的發(fā)生、發(fā)展和演化過程，始終堅持“最大限度地保持檔案之間的歷史聯(lián)系”，及時著錄檔案客觀形成的元數(shù)據(jù)，以此來有力地維護(hù)人類歷史的本來面目。

2 檔案與歷史的關(guān)系

2.1 用結(jié)構(gòu)的方法認(rèn)識檔案與歷史。黃霄羽教授提出的“魂系歷史主義”思想，將“檔案歷史聯(lián)系”與“歷史”關(guān)聯(lián)起來，為我們指明了依據(jù)“檔案歷史聯(lián)系”特征并以“歷史”為本原，來構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的研究視角。既然我們選擇了“歷史”作為本原來構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集，那么首當(dāng)其沖地就要研究檔案與歷史的關(guān)系。

由于檔案和歷史均具有物質(zhì)性，所以對二者的深入研究是無法離開對它們結(jié)構(gòu)的深入認(rèn)識的。用結(jié)構(gòu)理論作為思維工具，是認(rèn)識檔案和歷史的一種特殊的方法。因為結(jié)構(gòu)是物質(zhì)系統(tǒng)內(nèi)部各組成要素之間相互聯(lián)系與相互作用的方式，它決定了物質(zhì)系統(tǒng)的功能，所以從結(jié)構(gòu)角度認(rèn)識物質(zhì)尤為重要。例如，我們要認(rèn)識一頭大象，如果從表象上來認(rèn)識，就具有片面性。因為我們從大象的正面觀察，發(fā)現(xiàn)它的鼻子很長；從大象的側(cè)面觀察，發(fā)現(xiàn)它的耳朵像個蒲扇；俯看大象，發(fā)現(xiàn)它有龐大的身軀……。這就意味著，認(rèn)識大象的視角稍微有一點偏差，就很難把握大象作為一種動物的本質(zhì)特征。而我們只要透過大象的整體結(jié)構(gòu)來觀察，通過研究它的骨架等基本結(jié)構(gòu)，就能全面認(rèn)識其所具備的特征。這就是結(jié)構(gòu)理論的含義。而正是因為結(jié)構(gòu)決定功能，因此人們可以透過檔案的結(jié)構(gòu)，更加深刻地領(lǐng)悟檔案的內(nèi)涵，最大程度地再現(xiàn)社會實踐活動的來龍去脈，從而實現(xiàn)檔案記錄歷史的本質(zhì)功能。

2.2 檔案歷史聯(lián)系與歷史的同構(gòu)性。

從圖1和圖2的對比中，我們可以清楚地看出以下特征：

①檔案歷史聯(lián)系與歷史的結(jié)構(gòu)都是三維立體的。

②二者的結(jié)構(gòu)構(gòu)成要素中，X軸“來源——主體”、Y軸“事由——客體”和Z軸“年代——時間”均存在著一一對應(yīng)的關(guān)系。

歷史是由主體和客體，以及時間三要素構(gòu)成的三維體系。[8]如同歷史學(xué)家編著的史書，無非采用紀(jì)傳體、本末體和編年體三種體例來編寫。紀(jì)傳體是一種以主體線索來記錄歷史的體例，對應(yīng)到檔案歷史聯(lián)系中必然表現(xiàn)為來源聯(lián)系。本末體是一種以客體線索來記錄歷史的體例，對應(yīng)到檔案歷史聯(lián)系中顯然表現(xiàn)為事由聯(lián)系。而編年體是一種按照時間順序記錄歷史的體例，對應(yīng)到檔案歷史聯(lián)系中必然表現(xiàn)為年代聯(lián)系。

劉新安教授提出，雖然“檔案歷史聯(lián)系”與“歷史”是兩種不同的物質(zhì)，但是二者的結(jié)構(gòu)維度和形式相同，且結(jié)構(gòu)要素之間存在著一一對應(yīng)的關(guān)系，我們從中可以發(fā)現(xiàn)檔案歷史聯(lián)系與歷史具有“同構(gòu)性”。這是檔案歷史聯(lián)系自身存在的固有屬性，同時也是檔案歷史聯(lián)系必須服從的一個規(guī)律。正如德國檔案學(xué)家布倫內(nèi)克所說，“每個檔案體的本質(zhì)里有一種在全體之間生活的，由統(tǒng)一精神穿透的交互關(guān)系，也就是說“統(tǒng)一精神”是構(gòu)成一個檔案體的靈魂。……檔案員的任務(wù)是要用藝術(shù)家的同化力從存卷里汲取它成長經(jīng)過的秘密規(guī)律，把內(nèi)在的有機(jī)體本質(zhì)規(guī)律實現(xiàn)到案卷的外表分類上”。[9]既然我們發(fā)現(xiàn)了檔案歷史聯(lián)系與歷史的“同構(gòu)性”規(guī)律，那么就促使我們采用結(jié)構(gòu)的方法，以“歷史”為本原來構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集。

3 檔案元數(shù)據(jù)核心集構(gòu)建的機(jī)理研究

3.1 構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集的機(jī)理分析。我們可以在“檔案歷史聯(lián)系”與“歷史”具有“同構(gòu)性”思想的指導(dǎo)下，來構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集。如圖3所示，左方虛框為認(rèn)識檔案元數(shù)據(jù)核心集的研究視角，即魂系歷史主義；右方虛框為檔案的三維結(jié)構(gòu)，即來源、事由和年代；中間實框的“歷史聯(lián)系”為歷史與檔案的關(guān)聯(lián)。

具體地說，首先我們將左方虛框中的“歷史”分解為主體、客體和時間的三維結(jié)構(gòu)，對歷史的構(gòu)成要素及其關(guān)系進(jìn)行細(xì)致而深入地研究。隨后將對歷史的研究成果運(yùn)用邏輯演繹的方法映射到檔案領(lǐng)域，選取能夠體現(xiàn)“檔案歷史聯(lián)系”特征的元數(shù)據(jù)，構(gòu)建一個以“歷史”為本原的、由檔案的三維構(gòu)成要素及其關(guān)系組成的檔案元數(shù)據(jù)核心集。

3.2 檔案元數(shù)據(jù)核心集的特征。

3.2.1 本核心集的構(gòu)建適用于電子檔案和紙質(zhì)檔案兩種載體形式。雖然關(guān)于檔案元數(shù)據(jù)的研究起源于電子檔案領(lǐng)域，但本核心集的構(gòu)建可以有效地解決檔案工作者在紙質(zhì)檔案整理實踐中只能采取一維線性排序（即依據(jù)單一的歷史聯(lián)系要素）對檔案文件實體進(jìn)行整理的局限性。正如馮惠玲教授提出，“‘檔案實體整理' 可能被‘概念整理'所取代， 其實體單線的規(guī)定性也將被信息多元組合的可行性所代替”。[10]核心集系統(tǒng)運(yùn)用虛擬整理技術(shù)對檔案歷史聯(lián)系的三維要素分別著錄，形成完整的基于“檔案歷史聯(lián)系”的元數(shù)據(jù)。

3.2.2 本核心集將以“本質(zhì)的內(nèi)容”和“簡約的形式”出現(xiàn)。即它只對檔案歷史聯(lián)系要素（來源、事由和年代）的本體特征及要素之間的關(guān)系進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的詳盡描述，其余的一般特征（如保管期限、密級等）不在核心集范圍之內(nèi)。本核心集很自然地貼上了“個性化標(biāo)簽”，使學(xué)界了解哪些元數(shù)據(jù)是檔案不可或缺的元數(shù)據(jù)，并依此來理性區(qū)別檔案與其它文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)。

3.2.3 檔案元數(shù)據(jù)核心集的著錄過程將貫穿整個文件生命周期。即它需要“文書部門”“檔案室”“檔案館”三個層次的檔案工作者協(xié)同合作來實現(xiàn)元數(shù)據(jù)的著錄。首先由文書部門的兼職檔案員依據(jù)“事由原則”來著錄文件到案卷階段的元數(shù)據(jù)，再由檔案室管理人員按照“來源原則”采集案卷到全宗階段的元數(shù)據(jù)，最終由檔案館工作人員依照“歷史原則”捕獲全宗到全宗群階段的元數(shù)據(jù)。在完成這樣三個層次檔案元數(shù)據(jù)詳細(xì)、全面的著錄之后，將所有的元數(shù)據(jù)有機(jī)關(guān)聯(lián)起來，最終形成檔案元數(shù)據(jù)核心集。3.2.4 檔案元數(shù)據(jù)核心集是對檔案自身形成過程中“歷史聯(lián)系”信息的完整描述。檔案元數(shù)據(jù)核心集還將隱藏在檔案內(nèi)部的聯(lián)系通過可視化的關(guān)聯(lián)模型展現(xiàn)出來。其易于理解的特征，一是將有助于檔案工作者把握其精髓所在，真實完整地著錄檔案“歷史聯(lián)系”元數(shù)據(jù)。二是使檔案用戶無需瀏覽檔案實體本身，就能清楚地了解檔案所記錄的歷史事件的全過程，從而提高利用效率。

4 結(jié)束語

檔案作為社會實踐活動真實的歷史記錄，它承載著記錄人類歷史的神圣使命。以“魂系歷史主義”為研究視角所構(gòu)建的檔案元數(shù)據(jù)核心集，本著對歷史負(fù)責(zé)的態(tài)度，堅持歷史主義不動搖，尊重檔案形成過程中的有機(jī)聯(lián)系，真實完整地著錄檔案歷史聯(lián)系（來源、事由和年代）元數(shù)據(jù)。它為檔案用戶提供了一個檔案歷史聯(lián)系元數(shù)據(jù)檢索系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)可以了解人類社會歷史發(fā)展的本來面目，以史為鑒、面向未來。

本文是教育部人文社會科學(xué)研究項目《‘魂系歷史主義的檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建研究》（項目批準(zhǔn)號：15YJC870007）的部分研究成果。