基于因子分析和熵權(quán)法的我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實施效果評價

徐偉+仲憶雯+郝梅

摘 要 目的：評價我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的實施效果。方法：運用因子分析法，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等16個指標(biāo)中篩選出影響創(chuàng)新政策實施效果的2個主因子F1和F2，并通過熵權(quán)法對2個因子的得分賦權(quán)重進行分析，以綜合評價2002—2014年創(chuàng)新政策的實施效果。結(jié)果及結(jié)論：近13年來，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實施效果總體呈上升趨勢。

關(guān)鍵詞 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè) 創(chuàng)新 效果評價

中圖分類號：F273.1 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-1533（2016）15-0068-03

Effect evaluation of the implementation of innovation policies in Chinese pharmaceutical industry based on factor analysis and entropy method*

XU Wei**， ZHONG Yiwen， HAO Mei

（International Pharmaceutical Business School， China Pharmaceutical University， Nanjing 211198， China）

ABSTRACT Objective： To evaluate the effect of the implementation of innovation policies in pharmaceutical industry. Methods： Two main factor F1 and F2 affecting the effectiveness of the implementation of innovation policies were screened out from 16 factors including the input， output and environment of innovation and so on by factor analysis and their score empowerment heavy was assessed by entropy weights so as to comprehensively evaluate the effect of the implementation of innovation policies from 2002 to 2014. Results & Conclusion： The effect of the implementation of innovation policies in Chinese pharmaceutical industry over the recent 13 years appears to be overall upward trend.

KEY WORDS pharmaceutical industry； innovation；effectiveness evaluation

醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國計民生有著千絲萬縷的聯(lián)系，而技術(shù)創(chuàng)新的能力是醫(yī)藥制造業(yè)發(fā)展的動力[1]。“十二五”期間，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)取得了很大的進步，產(chǎn)業(yè)布局更加合理，規(guī)模效益快速增長，創(chuàng)新能力顯著提升，質(zhì)量管理不斷加強。國家高度重視我國醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展，自2009年新醫(yī)改以來，為了鼓勵新藥創(chuàng)制，中共中央、國務(wù)院陸續(xù)下發(fā)了多個與醫(yī)藥創(chuàng)新相關(guān)的政策文件，主要涉及5個方面，分別是研發(fā)經(jīng)費投入、稅收優(yōu)惠、重大新藥創(chuàng)制、新藥注冊審批以及專利保護等政策，其主要目的在于鼓勵醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。政策效果是進行政策評估的重要標(biāo)準之一[2]，而對政策的技術(shù)創(chuàng)新政策進行評估需要一定的專門知識。本文采用因子分析和熵權(quán)法對創(chuàng)新政策實施效果進行分析，利用因子分析法，揭示創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新環(huán)境等變量因子之間的規(guī)律，并通過熵權(quán)法進行客觀賦權(quán)，分析近13年來醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實施的綜合狀況。

1 研究方法

1.1 因子分析法

因子分析法的基本目的在于檢驗變量之間的內(nèi)在聯(lián)系，在盡可能保留原有信息量的前提下，用較少的維度去表示原來的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，簡化數(shù)據(jù)（降圍），以形成少數(shù)幾組潛在起支配作用的公共因子與特殊因子的線性組合，即用少數(shù)幾個因子解釋變量之間的聯(lián)系[3]。因子分析法的基本步驟如下： ①數(shù)據(jù)標(biāo)準化，消除變量間數(shù)量級和單位上的不同； ②求相關(guān)矩陣； ③求相關(guān)矩陣的特征值、特征向量、方差貢獻率與累積方差貢獻率； ④確定因子：前n個變量的累積方差貢獻率不低于85%，可取前n個變量為因子來解釋其余的評價指標(biāo)； ⑥因子旋轉(zhuǎn)：尋求最佳的解釋路徑； ⑦采用回歸分析方法求各因子的得分。

本文采用因子分析法[4]產(chǎn)生的主成分得分作為新變量，再通過熵值法對得分進行客觀賦權(quán)，從而計算我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的實施效果的綜合得分。

1.2 熵權(quán)法

熵是信息系統(tǒng)無序程度的一個度量。如果指標(biāo)的信息熵越小，則該指標(biāo)提供的信息量越大，不確定性就越小；反之亦然。在綜合評價中，利用熵權(quán)法計算各指標(biāo)的權(quán)重，熵值越小，因子的離散程度越大，權(quán)重就越高，在評價中所起作用理應(yīng)越大，對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實施效果的影響就越大。熵權(quán)法[5-7]的計算步驟如下：

1）建立原始數(shù)據(jù)矩陣。本文把2002—2014年看成m個待評方案，把選取的16個三級指標(biāo)看做n個評價指標(biāo)，xij表示原始數(shù)據(jù)的含義是：第i年的第j項指標(biāo)的大小。由此得到原始數(shù)據(jù)矩陣：A=（xij）m×n（m=13，n=16）rij。

2 實例分析

2.1 評價指標(biāo)體系的選擇

我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)政策實施效果的研究涉及創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新環(huán)境等諸多因素，影響實施效果的評價指標(biāo)有很多，因此在選取時應(yīng)遵循代表性、科學(xué)性、可行性等原則，盡可能囊括主要因素，以期獲得客觀的產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)材料。數(shù)據(jù)來源于2002—2015年《中國高技術(shù)統(tǒng)計年鑒》。采集的數(shù)據(jù)涉及到創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新環(huán)境等3大類16項指標(biāo)（表1，表2）。

2.2 計算與分析

運用SPSS 17.0對原始數(shù)據(jù)進行因子分析處理，得到影響我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實施效果因素的相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值和貢獻率（表3）。

從表3可以看出，前2個因子的累積貢獻率達到96.698%，故取前2個因子為主成分進行分析計算。可以發(fā)現(xiàn)，與未經(jīng)旋轉(zhuǎn)相比，每個因子的方差貢獻率都有所變化：第一個因子的方差貢獻率略有下降，第二個因子的方差貢獻率略有提高，但累積方差貢獻率不變。也就是說，總體96.698%以上的信息可以由這兩個公因子來解釋，說明提取的這兩個公因子的解釋效果比較好。為了更清楚地解釋各變量和主成分因子的關(guān)系，對因子載荷作最大化正交旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣見表4。

通過分析可知，2個主成分比較全面地涵蓋了我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實施效果的影響因素，客觀清晰地反映了醫(yī)藥創(chuàng)新政策的實施效果。由此通過這2個主成分的得分值F1、F2動態(tài)地來反映我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的實施狀況。圖1為2002—2014年醫(yī)藥創(chuàng)新政策實施效果2個主成分的得分情況。

2.3 評價結(jié)果分析

在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實施的過程中，受到市場、投入等諸多因素的制約，通過對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場、環(huán)境之間聯(lián)系和制約規(guī)律的解析，具體地闡述我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)政策實施的情況。借助熵權(quán)法來判斷各主因子的離散程度，得出評價指標(biāo)對政策實施的影響程度

將政策實施效果的2個主因子得分值代入公式，得到各主因子的權(quán)重分別為：w1=0.664 8，w2=0.335 2。2002—2014年我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)政策實施效果的綜合得分變化趨勢見圖2。

總體來看，2002—2014年我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策效果逐年增長。在2009年呈第一個高峰，2010年時稍有回落，而后每年以更高的增長率發(fā)展。由此可見，2009年新醫(yī)改對我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了重要影響，使我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的實施效果迎來了2002—2009年的第一個高峰。由于新政策需要一定的緩沖期與適應(yīng)期，2010年創(chuàng)新政策的實施效果較弱。在探索和實踐的過程中，創(chuàng)新政策日益適應(yīng)我國的國情，因此，2010—2014年政策實施效果更趨明顯。

具體來看，2002—2009年，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實施效果得分為負，說明在此期間，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新還處于初始萌芽階段，效果并不明顯，但逐年呈上升趨勢。而2010—2014年期間，政策實施效果得分逐年增加，且增長率也高于2002—2009年的增長率。由此可見，國家的醫(yī)藥創(chuàng)新政策為我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供了良好的政策環(huán)境。

3 結(jié)語

運用因子分析法，得出影響我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實施效果的2個主成分因子，綜合了創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等多項評價指標(biāo)；通過熵權(quán)法，得出近13年來創(chuàng)新政策實施的總體情況，以期為我國日后創(chuàng)新政策的制定提供參考。

針對目前我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的態(tài)勢，提出一些推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的意見。第一，在創(chuàng)新投入方面，政府應(yīng)大力扶持醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，提高對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技研發(fā)投入；第二，企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變思想，成為醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主體，將創(chuàng)新投入最大限度地轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，同時，在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，藥品監(jiān)督管理部門可以進一步完善藥品特殊審批制度，提高藥品審批的效率，以縮短新藥評價的時間；第三，我國應(yīng)嚴格規(guī)范專利保護制度，維護新藥知識產(chǎn)權(quán)，保護創(chuàng)新產(chǎn)出；第四，在創(chuàng)新環(huán)境方面，從研發(fā)到生產(chǎn)和政府政策的制定，我國各界應(yīng)全力打造一個健康穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，使得醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。

我國是醫(yī)藥大國，在通往醫(yī)藥強國的路上，勢必要不斷創(chuàng)新。總體看來，隨著創(chuàng)新政策的陸續(xù)出臺，創(chuàng)新投入的不斷增加，創(chuàng)新環(huán)境的不斷優(yōu)化，創(chuàng)新產(chǎn)出也不斷提高。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)政策的實施效果趨于穩(wěn)定快速增長的狀態(tài)，為”十三五“的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，同時也在很大程度上推動了醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

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