中泰證券被查，自家IPO前途堪憂

丁愛波

本刊訊 9月6日，中泰證券在其官網正式發布公告稱，因涉嫌違反證券期貨相關法律法規，公司于9月1日收到證監會的調查通知書，將全面配合監管部門的調查工作。

中泰證券公告中提及的調查，或與其新三板做市業務有關。9月2日，全國中小企業股份轉讓系統（新三板）發布監管公告，因中泰證券對聯科股份的違規事實，未能審慎、恰當地發表意見，沒有做到勤勉盡責，全國股轉公司對中泰證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。據股轉系統披露的信息顯示，聯科股份自2014年12月12日起至少有7次違規事實，中泰證券作為它的主辦券商難辭其咎。

資料顯示，中泰證券是市場上最活躍也是最大的做市商之一，據全國中小企業股份轉讓系統數據顯示，截至9月6日，中泰證券在新三板做市的公司累計達到303家，占做市公司總量（1634家）的18.54%，在新三板86家做市商中排名第一。而就是這風生水起的做市業務，可能給中泰證券帶來麻煩。

此前興業證券、西南證券和中德證券被立案調查后，其保薦的IPO和再融資項目紛紛被中止審核。因此，此次中泰證券是否會遭遇類似懲罰，引人關注。

對于此次中泰證券調查門事件，有觀點認為，中泰證券保薦的IPO和再融資項目也會被中止審核。資料顯示，近期由中泰證券保薦的共有20家公司。在這些企業中，新三板企業有7家，分別是凱倫建材、和力辰光、邁奇化學、華恒生物、和氏股份、中科軟以及新翰新材。

同時，中泰證券正在籌備其上市事宜，而按照證監會有關規定，發行人主體資格存疑或中介機構執業行為受限將導致審核程序無法繼續。因此，此次證監會對中泰證券的立案調查，還可能會影響到其自身的IPO進程。