國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的基本原則與運(yùn)行流程研究

劉書雷，　趙海洋，　石東海

(1. 國防科學(xué)技術(shù)大學(xué) 國防科技與武器裝備發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 湖南 長沙 410073；2. 北京系統(tǒng)工程研究所， 北京 100101)

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國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的基本原則與運(yùn)行流程研究

劉書雷1，趙海洋1，石東海2

(1. 國防科學(xué)技術(shù)大學(xué) 國防科技與武器裝備發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 湖南 長沙 410073；2. 北京系統(tǒng)工程研究所， 北京 100101)

國防關(guān)鍵技術(shù)選擇是在一定范圍內(nèi)對國防科技發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進(jìn)行評價(jià)與預(yù)測的行為，其目的是著眼世情、國情、軍情確定未來國防科技發(fā)展重點(diǎn)，進(jìn)而科學(xué)有效地進(jìn)行資源規(guī)劃和調(diào)控。過去單純依靠專家咨詢的方法已經(jīng)不能滿足國防關(guān)鍵技術(shù)選擇和評價(jià)的需求，迫切需要深入研究國防關(guān)鍵技術(shù)選擇和評價(jià)的理論和方法，優(yōu)化國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的運(yùn)行流程和操作規(guī)范，為開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇實(shí)踐活動提供理論支撐。

關(guān)鍵技術(shù)；技術(shù)選擇；基礎(chǔ)理論；技術(shù)預(yù)見

國防關(guān)鍵技術(shù)對武器裝備發(fā)展起著決定性作用，是推動新軍事變革和形成新軍事能力的關(guān)鍵，它不僅是當(dāng)前武器裝備發(fā)展的主要技術(shù)支撐，而且是引領(lǐng)未來武器裝備發(fā)展的基礎(chǔ)[1-2]。國防關(guān)鍵技術(shù)根植于科學(xué)技術(shù)體系之中，隨著軍事需求、技術(shù)發(fā)展水平等因素的變化而變化。如何科學(xué)確定當(dāng)前及今后一段時期內(nèi)的國防關(guān)鍵技術(shù)，成為推動國防科技整體水平提升，實(shí)現(xiàn)武器裝備持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展面臨的重要課題。

國防關(guān)鍵技術(shù)選擇涉及國防科技和武器裝備發(fā)展全局，需充分考慮各關(guān)鍵技術(shù)軍事需求的層次性和階段性以及技術(shù)發(fā)展的成熟度和風(fēng)險(xiǎn)性，是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程[3]6。特別是進(jìn)入信息化時代后，隨著高新技術(shù)的迅猛發(fā)展，學(xué)科間不斷交叉融合，關(guān)鍵技術(shù)群中的各項(xiàng)技術(shù)相互依存、相互滲透趨勢越來越明顯，國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的不確定性因素增多[4-5]。過去單純依靠專家咨詢的方法已經(jīng)不能滿足國防關(guān)鍵技術(shù)選擇和評價(jià)的需求，迫切需要深入研究國防關(guān)鍵技術(shù)選擇和評價(jià)的理論和方法，積極開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇和評價(jià)的實(shí)踐活動，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，尋找規(guī)律，為國防關(guān)鍵技術(shù)的選擇和評價(jià)提供理論和方法上的支撐。

1　國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的目標(biāo)

國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的目標(biāo)是國家在未來一定時期內(nèi)所要達(dá)到的期望值，主要反映對國防關(guān)鍵技術(shù)的需求，它取決于政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會和科學(xué)技術(shù)等諸多因素，并形成多目標(biāo)體系。由于國家的發(fā)展目標(biāo)不同、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)基礎(chǔ)相異，因而在進(jìn)行國防關(guān)鍵技術(shù)選擇和實(shí)施國防關(guān)鍵技術(shù)計(jì)劃時，其選擇目標(biāo)必然會有所側(cè)重[6]。

國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的目標(biāo)是一個多目標(biāo)體系，包括總目標(biāo)和若干子目標(biāo)。國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的總目標(biāo)，即國家在一定時期內(nèi)，為實(shí)施國防關(guān)鍵技術(shù)計(jì)劃所要求達(dá)到的期望值，或者是指在預(yù)定時期內(nèi)進(jìn)行國防關(guān)鍵技術(shù)選擇，并在實(shí)施國防關(guān)鍵技術(shù)計(jì)劃之后，將能解決的問題、取得的效益及達(dá)到的效果。國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的總目標(biāo)下通常又可按照不同技術(shù)領(lǐng)域分為若干分領(lǐng)域子目標(biāo)。國防關(guān)鍵技術(shù)選擇總目標(biāo)和子目標(biāo)的確定要從本國的國情和軍情出發(fā)，依據(jù)國防科技發(fā)展戰(zhàn)略的要求，充分體現(xiàn)本國在國家安全與國防建設(shè)中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，重點(diǎn)培育國防科技領(lǐng)域中對未來武器裝備發(fā)展影響巨大，能夠?qū)ξ磥韲野踩嫣峁┯行ПＵ系闹陵P(guān)重要的關(guān)鍵技術(shù)。而且國防關(guān)鍵技術(shù)選擇既要立足本國經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資源環(huán)境、人才狀況和技術(shù)基礎(chǔ)，又要盡可能充分利用國外的技術(shù)資源優(yōu)勢，同時還要協(xié)調(diào)好自主創(chuàng)新與引進(jìn)消化吸收的關(guān)系。

2　國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的原則

國防關(guān)鍵技術(shù)選擇原則是選擇目標(biāo)的具體化，是開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的宏觀指導(dǎo)，同時也是制定國防關(guān)鍵技術(shù)選擇準(zhǔn)則的基本依據(jù)。國防關(guān)鍵技術(shù)的選擇原則貫穿于全部選擇過程中，從多方面對關(guān)鍵技術(shù)的選擇進(jìn)行指導(dǎo)和約束，是在深刻分析選擇目標(biāo)和軍事需求，明確選擇評估的應(yīng)用背景，并充分考慮相關(guān)影響因素的基礎(chǔ)上形成的[7]。需求和環(huán)境不同，形成的選擇原則也不一樣。立足當(dāng)前我國加快信息化裝備發(fā)展、縮短與發(fā)達(dá)國家的差距并在某些領(lǐng)域獲得優(yōu)勢的實(shí)際需求，在確定國防關(guān)鍵技術(shù)選擇原則時，必須以戰(zhàn)略管理思想為指導(dǎo)，充分考慮國防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的特點(diǎn)，研究提出國防關(guān)鍵技術(shù)選擇中的基本原則。

一是著眼急需、重點(diǎn)突破。著眼做好軍事斗爭裝備準(zhǔn)備的急需，選擇未來5年內(nèi)務(wù)必突破、并能夠產(chǎn)生重要帶動作用的技術(shù)，明晰攻關(guān)目標(biāo)，加大攻關(guān)力度，確保近期將要立項(xiàng)的重點(diǎn)型號研制或現(xiàn)役裝備改造急需的關(guān)鍵技術(shù)取得重要突破，支撐新型武器裝備研制和現(xiàn)役裝備改造。

二是聚焦短板、縮短差距。針對長期制約武器裝備發(fā)展的“瓶頸”技術(shù)，抓住重大薄弱環(huán)節(jié)，著力探索有效解決途徑，力爭取得重大突破，盡快扭轉(zhuǎn)部分關(guān)鍵技術(shù)受制于人的被動局面，進(jìn)一步縮短與世界先進(jìn)水平的差距，不斷增強(qiáng)核心關(guān)鍵技術(shù)自主保障能力。

三是打牢基礎(chǔ)、提升水平。按照跨越發(fā)展有基礎(chǔ)、持續(xù)發(fā)展有后勁、自主發(fā)展有保障的要求，科學(xué)確定具有重要標(biāo)志性的攻關(guān)目標(biāo)，加大攻關(guān)力度，穩(wěn)步提升整體水平，逐步改變部分技術(shù)領(lǐng)域亦步亦趨、跟蹤追隨的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，更有效地支撐武器裝備上檔次、上水平的發(fā)展需求。

四是搶占先機(jī)、引領(lǐng)發(fā)展。高度關(guān)注具有重大軍事應(yīng)用前景的新概念武器技術(shù)和戰(zhàn)略前沿技術(shù)，對有望形成新的非對稱軍事技術(shù)能力，并具有較好基礎(chǔ)積累的新概念武器技術(shù)，超前部署攻關(guān)，力求取得突破，為未來武器裝備的跨越發(fā)展開辟新的技術(shù)途徑。

3　國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的準(zhǔn)則

國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的準(zhǔn)則是對備選關(guān)鍵技術(shù)條目進(jìn)行比較、分析、排序的規(guī)則，它提供各備選技術(shù)條目的各項(xiàng)性能、目標(biāo)間權(quán)衡的依據(jù)，是確認(rèn)國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價(jià)方法、指標(biāo)體系以及選擇結(jié)果的基本出發(fā)點(diǎn)[3]7。由于國防關(guān)鍵技術(shù)選擇所涉及的許多問題具有復(fù)雜性和模糊性，所以國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的準(zhǔn)則往往不是唯一的。結(jié)合國防科技和武器裝備發(fā)展實(shí)際，參考國內(nèi)外相關(guān)關(guān)鍵技術(shù)研究的理論和實(shí)踐成果，研究認(rèn)為，未來一段時期內(nèi)開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇應(yīng)遵循以下準(zhǔn)則。

一是應(yīng)用關(guān)鍵性。國防關(guān)鍵技術(shù)首先必須是在軍事上具有重要應(yīng)用價(jià)值，主要體現(xiàn)在“對未來5～10年新型武器裝備研制和現(xiàn)役裝備改造”“對解決長期制約國防科技和武器裝備發(fā)展瓶頸問題”和“對帶動未來國防科技發(fā)展”等方面起到重要應(yīng)用價(jià)值。“應(yīng)用關(guān)鍵性”是國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的核心條件，體現(xiàn)的是“重要性”和“關(guān)鍵性”，國防關(guān)鍵技術(shù)必須是那些對國防科技發(fā)展、武器裝備建設(shè)、軍事能力提高等方面至關(guān)重要、起決定性作用的技術(shù)，是一般性技術(shù)所不能替代的。

二是發(fā)展緊迫性。立足國家和軍隊(duì)發(fā)展實(shí)際，國防關(guān)鍵技術(shù)必須是未來5～10年國防科技和武器裝備發(fā)展急需、緊迫的。如果某技術(shù)從長遠(yuǎn)來看在軍事上具有重要應(yīng)用價(jià)值，但考慮未來5～10年其在軍事應(yīng)用中需求并不強(qiáng)烈；或者雖然該技術(shù)的確很有用，但目前我國已經(jīng)發(fā)展成熟或者與世界先進(jìn)水平比較接近，顯然都不應(yīng)列入關(guān)鍵技術(shù)清單。發(fā)展緊迫性主要體現(xiàn)在當(dāng)前該技術(shù)距離世界先進(jìn)水平的差距比較大、距離自身實(shí)際需要的差距比較大等方面?！鞍l(fā)展緊迫性”體現(xiàn)的是國防關(guān)鍵技術(shù)選擇、安排的“時間要求”，必須是我軍當(dāng)前迫切需要發(fā)展、亟待集中力量解決的技術(shù)， 僅具備重要性、關(guān)鍵性但不是非常緊迫的技術(shù)也不應(yīng)該列為此類。

圖1　國防關(guān)鍵技術(shù)選擇操作程序

三是技術(shù)可行性。國防關(guān)鍵技術(shù)是著眼我軍國防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)需要，在未來若干年應(yīng)該取得突破并產(chǎn)生應(yīng)用的技術(shù)，因此技術(shù)可行性是國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的重要因素，那些雖然很有重要軍事應(yīng)用價(jià)值，但根據(jù)國情、軍情及技術(shù)發(fā)展規(guī)律基本不具備發(fā)展可行性的技術(shù)，不應(yīng)列入國防關(guān)鍵技術(shù)清單，可主要依托國家力量開展理論研究和實(shí)踐探索。技術(shù)可行性考慮的主要因素包括未來發(fā)展趨勢、我國研發(fā)基礎(chǔ)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)可行性等。

四是輻射帶動性。輻射帶動性主要考慮國防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展對國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的輻射和帶動作用。貫徹落實(shí)黨中央、中央軍委關(guān)于科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和走出一條具有中國特色的軍民融合式發(fā)展路子的重要論述，要求我們在推動國防科技發(fā)展的進(jìn)程中堅(jiān)持軍民融合，實(shí)現(xiàn)富國和強(qiáng)軍的統(tǒng)一。為此，國防關(guān)鍵技術(shù)選擇過程中，在充分考慮技術(shù)發(fā)展對國防科技和武器裝備發(fā)展重要度的前提下，同等條件下盡可能選擇在民用領(lǐng)域也能產(chǎn)生帶動支撐作用的技術(shù)，在保障國家安全的同時推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步。

上述4個準(zhǔn)則在國防關(guān)鍵技術(shù)選擇過程中相互作用，共同支撐著關(guān)鍵技術(shù)選擇活動的順利開展，體現(xiàn)了國防關(guān)鍵技術(shù)選擇不同視角的考慮。結(jié)合國家和軍隊(duì)實(shí)際，我們認(rèn)為其在國防關(guān)鍵技術(shù)選擇中的影響作用不盡相同，一般來講，其優(yōu)先關(guān)系界定如下：應(yīng)用關(guān)鍵性?發(fā)展急迫性?技術(shù)可行性?輻射帶動性，其中，“?”指優(yōu)于關(guān)系。

4　國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的運(yùn)行流程

按照國防關(guān)鍵技術(shù)選擇工作開展的時序關(guān)系，從具體操作層面和實(shí)施規(guī)范上來看，可以將國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價(jià)過程劃分為“5個階段8個步驟”，如圖1所示，其間有些步驟需反復(fù)進(jìn)行。

1) 建立指導(dǎo)研究組織。按照相關(guān)法律法規(guī)，建立專門的國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價(jià)指導(dǎo)研究機(jī)構(gòu)，包括建立編委會、起草辦公室、總體方案研究組等3個環(huán)節(jié)。本步驟可由編委會牽頭實(shí)施，并報(bào)送相關(guān)職能部門審批執(zhí)行。

2) 制定工作路線。以技術(shù)發(fā)展趨勢預(yù)測、國家研究開發(fā)水平評估等相關(guān)工作為基礎(chǔ)，制定國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價(jià)工作路線，包括進(jìn)行頂層方案設(shè)計(jì)(含總體思路、程序方法等)、確定關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域、選擇原則、選擇準(zhǔn)則、選擇模型、進(jìn)度安排等6個環(huán)節(jié)。本步驟工作可由起草辦公室和總體方案研究組牽頭實(shí)施，修改并報(bào)編委會審定。

3) 建立論證研究機(jī)構(gòu)與團(tuán)隊(duì)。依據(jù)國防關(guān)鍵技術(shù)選擇頂層設(shè)計(jì)方案、程序方法等總體性文件，建立論證研究機(jī)構(gòu)與團(tuán)隊(duì)，包括成立主報(bào)告編寫組和分報(bào)告編寫組等2個環(huán)節(jié)。本操作步驟可由起草辦公室組織實(shí)施，并報(bào)編委會審批。

4) 確定備選關(guān)鍵技術(shù)。包括分報(bào)告研究組(各領(lǐng)域研究組)研究論證確定本領(lǐng)域的備選關(guān)鍵技術(shù)清單，以及總報(bào)告研究組在各領(lǐng)域備選關(guān)鍵技術(shù)清單論證的基礎(chǔ)上論證提出總的備選技術(shù)清單等2個環(huán)節(jié)。

5) 開展技術(shù)調(diào)查。在確定備選關(guān)鍵技術(shù)工作的基礎(chǔ)上，各分報(bào)告研究組按照總體方案研究組論證提出并經(jīng)批準(zhǔn)的程序方法，開展國防關(guān)鍵技術(shù)預(yù)見調(diào)查研究，包括確定調(diào)查指標(biāo)體系、設(shè)計(jì)調(diào)查問卷、遴選調(diào)查專家、實(shí)施技術(shù)調(diào)查和進(jìn)行數(shù)據(jù)綜合處理5個環(huán)節(jié)，最終形成各領(lǐng)域技術(shù)預(yù)見調(diào)查報(bào)告，分別報(bào)送總報(bào)告研究組、起草辦公室和編委會。

6) 實(shí)施國防關(guān)鍵技術(shù)選擇。各分報(bào)告研究組以各領(lǐng)域技術(shù)預(yù)見調(diào)查工作為基礎(chǔ)，依據(jù)“制定工作路線”步驟所確定的國防關(guān)鍵技術(shù)選擇原則、準(zhǔn)則和模型，進(jìn)行各領(lǐng)域國防關(guān)鍵技術(shù)選擇和各領(lǐng)域國防關(guān)鍵技術(shù)綜合集成2個環(huán)節(jié)的操作，分別形成領(lǐng)域國防關(guān)鍵技術(shù)清單和總的國防關(guān)鍵技術(shù)清單。

7) 編制領(lǐng)域國防關(guān)鍵技術(shù)報(bào)告。包括2步：第一步，依據(jù)各領(lǐng)域技術(shù)調(diào)查報(bào)告和國防關(guān)鍵技術(shù)清單，分報(bào)告編寫組按照相關(guān)規(guī)定和要求編制完成國防關(guān)鍵技術(shù)分報(bào)告第一稿，主報(bào)告編寫組和起草辦公室對各分報(bào)告提出相應(yīng)修改意見后，召開第一次分報(bào)告交流協(xié)調(diào)會，與各分報(bào)告編寫組交流修改意見；第二步，各分報(bào)告編寫組根據(jù)相關(guān)修改意見進(jìn)一步論證研究，形成國防關(guān)鍵技術(shù)分報(bào)告第二稿，主報(bào)告編寫組和起草辦公室，召開第二次分報(bào)告交流協(xié)調(diào)會，與各分報(bào)告編寫組交流修改意見。

8) 編制國防關(guān)鍵技術(shù)總報(bào)告?？倛?bào)告編制也可以分為2個步驟：第一步，在各分報(bào)告第一稿的基礎(chǔ)上，總報(bào)告編寫組通過綜合集成研究論證形成總報(bào)告第一稿，并提交編委會審查；第二步，在各分報(bào)告第二稿的基礎(chǔ)上，總報(bào)告編寫組根據(jù)編委會修改意見，研究論證形成總報(bào)告第二稿，總報(bào)告和分報(bào)告一并提交編委會審查。

最后，在多輪迭代研究分析以及報(bào)批審核的基礎(chǔ)上，形成《國防關(guān)鍵技術(shù)報(bào)告》(征求意見稿)，征求軍隊(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)部門意見，進(jìn)一步修改完善總報(bào)告和分報(bào)告，經(jīng)編委會審定，形成《國防關(guān)鍵技術(shù)報(bào)告》(上報(bào)稿)，正式呈報(bào)審批。

5　結(jié) 束 語

國防關(guān)鍵技術(shù)植根于科學(xué)技術(shù)體系之中，隨著軍事需求、技術(shù)發(fā)展水平等因素的變化而變化，如何科學(xué)確定當(dāng)前及今后一段時期內(nèi)的國防關(guān)鍵技術(shù)，成為推動國防科技整體水平提升，實(shí)現(xiàn)武器裝備持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展面臨的重要課題。國防關(guān)鍵技術(shù)選擇涉及國防科技和武器裝備發(fā)展全局，需充分考慮各關(guān)鍵技術(shù)軍事需求的層次性和階段性以及技術(shù)發(fā)展的成熟度和風(fēng)險(xiǎn)性，是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程。未來應(yīng)借鑒世界軍事強(qiáng)國國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價(jià)的經(jīng)驗(yàn)，準(zhǔn)確把握國防科技發(fā)展的特點(diǎn)規(guī)律，在現(xiàn)有裝備技術(shù)綜合評估方法研究成果的基礎(chǔ)上，深入開展我國國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價(jià)方法創(chuàng)新研究，從眾多的選擇評價(jià)方法中優(yōu)選組合出最適合的方法，建立符合我國國情的實(shí)用、高效的選擇評價(jià)方法體系，對規(guī)范國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價(jià)實(shí)施程序、構(gòu)建技術(shù)選擇評估支撐工具以及開展應(yīng)用驗(yàn)證提供指導(dǎo)。

References)

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(編輯：李江濤)

Fundamental Research on Defense Critical Technology Selection

LIU Shulei1,ZHAO Haiyang1,SHI Donghai2

(1. Center for Defense Science and Technology Strategy, National University of Defense Technology, Changsha Hunan 410073, China;2. Beijing Institute of System and Engineering, Beijing 100101, China)

The selection of critical defense technology is a behavior of assessment and prediction on the status quo and trend of defense technology development, which aims to determine the keys for the defense technology development in the view of global, national and military situations and then conducts resource planning and regulation effectively. The paper suggests that the method depending on the expert consultation in the past can no more satisfy the selection and assessment on the critical defense technology. Thus, it is urgent that we need to conduct the in-depth study on the theories and methods of selection and assessment of critical defense technology, to optimize the operation flow and operation standard of selection of critical defense technology so as to provide the theoretical support

critical technology; technology selection; fundamental theory; technology foresight

2015-10-09

國家社會科學(xué)基金資助項(xiàng)目(13CGL162；14BGL168)

劉書雷(1979—)，男，副研究員，博士，主要研究方向?yàn)榭萍及l(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展政策。slliu@nudt.edu.cn

E91

2095-3828(2016)04-0005-04

A

10.3783/j.issn.2095-3828.2016.04.002