浙江省科技成果競價面面觀

文 郭亮璽 周燕

浙江省科技成果競價面面觀

文 郭亮璽 周燕

基于科技成果競價（拍賣）數(shù)據(jù)的分析與建議

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的落實和培育技術(shù)市場專項行動的實施，浙江省近幾年加強了對技術(shù)交易行為的規(guī)范和對技術(shù)市場環(huán)境的優(yōu)化，并且通過不斷創(chuàng)新交易模式，釋放技術(shù)交易活力，極大促進了科技成果產(chǎn)業(yè)化進程。作為科技成果轉(zhuǎn)讓的一種方式，成果拍賣通過市場化信息公開的方式，集中將高校、科研院所和企業(yè)等技術(shù)擁有方的成果資源與吸納方以競價拍賣方式對接，拉近技術(shù)與市場之間的距離，實現(xiàn)成果價值最大化。浙江省近三年共舉辦了四場科技成果競價（拍賣），實際成交金額7.58億元，占同期全省技術(shù)轉(zhuǎn)讓總金額的14.34%，以競價（拍賣）方式為技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易模式的比例還相對較小。

浙江省科技成果競價（拍賣）概況分析

競價（拍賣）成交比例高，溢價作用明顯

根據(jù)競價（拍賣）公告，近三年浙江省累計拍賣471項科技成果，公告起拍金額5.97億元，平均每個項目126.75萬元，實際成交450項，7.58億元，平均每個項目168.36萬元，成交項目比例達95.54%，成交總金額溢價率達32.82%，充分體現(xiàn)了成果拍賣對科技成果價值放大的市場化效用。

成果技術(shù)領(lǐng)域相對集中，不同技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)形式不同

從技術(shù)領(lǐng)域來看，科技成果競價（拍賣）項目主要集中在先進制造、新材料和電子信息領(lǐng)域，這三個領(lǐng)域的項目數(shù)占總公告項目數(shù)的74.52%，占總公告金額的74.29%，其中電子信息領(lǐng)域尤其活躍，金額占當(dāng)年總公告金額的比例逐年上升，從2012年的15.34%提高到2014年的23.99%。

不同技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)形式不同，新材料和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)主要體現(xiàn)為發(fā)明專利，在知識產(chǎn)權(quán)中的比重均高于90%；電子信息、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械和先進制造中發(fā)明專利的比例也較高，達到50%以上；環(huán)境保護領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)形式主要體現(xiàn)為實用新型專利，所占比例為55.56%（見表1）。

發(fā)明專利、實用新型專利和軟件著作權(quán)構(gòu)成了拍賣項目的主要知識產(chǎn)權(quán)形式，近三年拍賣項目共包含授權(quán)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)377個，其中發(fā)明專利227個，占知識產(chǎn)權(quán)總數(shù)的60.21%，所占比例最高；實用新型專利104個，占知識產(chǎn)權(quán)總數(shù)的27.59%；外觀設(shè)計專利12個，占3.18%；軟件著作權(quán)34個，占9.02%。

涉及知識產(chǎn)權(quán)的成果數(shù)量和金額相對較少，在不同技術(shù)領(lǐng)域分布有所差異

含有知識產(chǎn)權(quán)的競價（拍賣）項目數(shù)占總項目的31.21%，占總公告金額的43.4%，相對較少，但是涉及到知識產(chǎn)權(quán)的項目數(shù)平均金額逐年提高，從2012年的平均每項64萬元提高到2014年的151.89萬元。各類知識產(chǎn)權(quán)在不同的技術(shù)領(lǐng)域所占比例不同，發(fā)明專利在先進制造（41.85%）、電子信息（21.59%）和新材料領(lǐng)域（20.26%）所占比例較高；實用新型專利在先進制造領(lǐng)域（66.35%）所占比例最高，軟件著作權(quán)集中在電子信息（73.53%）和先進制造領(lǐng)域（26.47%）。

成果來源以省內(nèi)為主，不同擁有方輸出技術(shù)所處領(lǐng)域不同

從技術(shù)來源看，拍賣成果主要來自省內(nèi)，省內(nèi)項目數(shù)占總項目數(shù)的66.45%，省內(nèi)項目金額占總金額的56.34%。省外項目數(shù)所占比例逐年上升，從2012年的17.39%擴大到2014年的33.46%，說明省外技術(shù)參與競價拍賣的程度逐年提高（見表2）。

高等院校和企業(yè)是拍賣成果的主要擁有方，51.38%的項目來自高等院校，占總金額的36.4%；25.9%的項目來自企業(yè)，占總金額的40.03%。其中高等院校個數(shù)和金額所占比例有逐年下降的趨勢，而企業(yè)作為技術(shù)擁有方參與拍賣所占比例逐年上升。

各類成果擁有方所側(cè)重的技術(shù)領(lǐng)域有所不同，科研機構(gòu)和高等院校擁有的技術(shù)主要集中在先進制造和新材料領(lǐng)域，企業(yè)擁有的技術(shù)集中在電子信息和先進制造領(lǐng)域，均占20%以上。

表1 浙江省科技成果競價（拍賣）各技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)分布（個，%）

浙江省技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓概況分析

以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式吸納和輸出情況

從技術(shù)流向來看，浙江省技術(shù)轉(zhuǎn)讓流向以吸納為主，近三年以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式吸納技術(shù)合同數(shù)和金額均占當(dāng)年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和金額的百分之六十以上。從吸納技術(shù)的來源看，吸納省外技術(shù)的合同份數(shù)和金額明顯高于省內(nèi)，且吸納省外技術(shù)的平均合同金額大于對省外輸出技術(shù)合同平均金額。說明我省與省外以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式交易技術(shù)的活躍度高于省內(nèi)之間交易。

從輸出技術(shù)的角度來看，浙江省對省外技術(shù)輸出能力逐年提高，輸出到省外的合同金額比例從2012年的26.75%提高到2014年的67.73%

以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式吸納和輸出領(lǐng)域分布

從技術(shù)領(lǐng)域來看，浙江省吸納技術(shù)主要集中在先進制造和電子信息領(lǐng)域，吸納合同份數(shù)合計達到43.43%和54.98%；其次是新材料和生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械，吸納合同份數(shù)和金額均在10%以上。

輸出技術(shù)主要集中在電子信息和先進制造領(lǐng)域，近三年輸出合同份數(shù)分別占24.49%和21.3%，輸出金額分別占24.04%和22.74%，其次是生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械，輸出合同份數(shù)和金額分別占20.47%和14.36%（見表3）。

以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式吸納和輸出知識產(chǎn)權(quán)分布

從吸納技術(shù)的角度看，吸納技術(shù)中主要體現(xiàn)為技術(shù)秘密、新品種等構(gòu)成的其他權(quán)屬類型，其份數(shù)和金額分別占轉(zhuǎn)讓合同的29.58%和25.67%；發(fā)明專利合同份數(shù)逐年遞增，近三年轉(zhuǎn)讓含發(fā)明專利的合同份數(shù)和金額分別占轉(zhuǎn)讓合同的28.38%和23.87%。

從技術(shù)輸出的角度看，輸出技術(shù)中所含知識產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)為發(fā)明專利，合同份數(shù)和金額分別為38.68%和28.76%。吸納和輸出軟件著作權(quán)的金額比例遠高于份數(shù)所占比例，如吸納軟件著作權(quán)份數(shù)比重為7.9%，而金額比重卻達21.17%，輸出軟件著作權(quán)份數(shù)比重為6.89%，金額比重高達16.57%，可見軟件著作權(quán)的平均價格高于其他知識產(chǎn)權(quán)平均價格；另外，吸納知識產(chǎn)權(quán)的平均價格高于對外輸出知識產(chǎn)權(quán)的平均價格，我省對外輸出技術(shù)的附加值還有待提高（見表4）。

表2 浙江省科技成果競價（拍賣）項目來源分布（個、萬元）

對浙江省科技成果競價的建議

完善技術(shù)評價體系，實現(xiàn)科技成果價值最大化。科技成果不同于普通商品，具有相對壟斷的特點，因此其價格也難以用商品成本計算法簡單定價，而是受成果擁有方和需求方供需狀況和支付能力等多因素共同決定。從近三年的數(shù)據(jù)來看，浙江省吸納技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同每份的平均金額高于拍賣成果的平均價格，拍賣成果的價格還有提升空間。通過技術(shù)所處領(lǐng)域、知識產(chǎn)權(quán)情況和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成熟度等指標組成綜合技術(shù)質(zhì)量評價標尺，由研制成本、投資回報率和交易成本等組成的技術(shù)價格評價標尺，為交易雙方達成起拍價提供參考和建議。雙方達成起拍價后，經(jīng)現(xiàn)場進行科技成果公開競價拍賣，以需求方之間的充分競爭來實現(xiàn)科技成果合理市場價格，加速科技成果商品化進程。競價拍賣方式能夠避免私下交易競爭不充分、交易不規(guī)范等現(xiàn)象，既檢驗了市場對科研成果的接受程度，也實現(xiàn)了科研成果價值最大化。

關(guān)注優(yōu)勢領(lǐng)域技術(shù)，鼓勵涉及知識產(chǎn)權(quán)成果參與競價。從拍賣成果數(shù)據(jù)和吸納技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)可以看出，成果所處技術(shù)領(lǐng)域均集中在先進制造、新材料和電子信息領(lǐng)域，同時，這三個領(lǐng)域也是參拍知識產(chǎn)權(quán)相對集中的領(lǐng)域，先進制造以實用新型專利為主，新材料領(lǐng)域主要體現(xiàn)為發(fā)明專利，電子信息領(lǐng)域由于行業(yè)特點，更多表現(xiàn)為軟件著作權(quán)。因此，在前期對競價成果進行篩選時，可重點關(guān)注以上交易活躍的領(lǐng)域，降低交易匹配成本，提高拍賣成果的成交率。對于涉及知識產(chǎn)權(quán)的成果，前期通過產(chǎn)權(quán)界定，明確參拍成果歸屬，審核專利有效期，鼓勵更多含有知識產(chǎn)權(quán)特別是發(fā)明專利技術(shù)成果參與競價。

表3 浙江省輸出技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同領(lǐng)域分布（個、億元）

表4 浙江省輸出技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同領(lǐng)域分布（個、億元）

加強拍賣后續(xù)延伸服務(wù)，分擔(dān)成果產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險。科技成果拍賣達成意向后，還需要買方投入精力、成本，才能將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)品，受買賣雙方技術(shù)能力，拍賣技術(shù)本身，尤其是隱性技術(shù)轉(zhuǎn)移難的影響，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險高，成功率低。在對2012年和2013年拍賣成交的192項科技成果進行跟蹤調(diào)查，目前共有42項成果實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，還需加大后續(xù)延伸服務(wù)的力度。通過鼓勵金融、保險以及風(fēng)險投資機構(gòu)與競買者組成聯(lián)合體，為成果產(chǎn)業(yè)化提供資金支持，分擔(dān)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險，在“智本”以市場化方式對接后，用“資本”方式推進科技成果產(chǎn)業(yè)化進程。

【作者就職于浙江省科技開發(fā)中心（浙江省技術(shù)交易中心）】