河南省區域自主創新能力評價及空間分布特征

胡在銘

內容摘要：區域創新能力的評價結果對于地方政府準確判斷自身創新能力以及制定相關發展政策具有重要實踐意義。有鑒于此，筆者運用河南省18個地市創新基礎、創新投入、創新產出和創新支撐方面的相關數據，利用灰色關聯法對河南省區域自主創新能力進行實證分析。分析結果顯示，河南省不僅區域創新能力水平偏低，且在空間上呈階梯狀分布。因此，加快實施創新驅動戰略、構建跨區域的協同創新機制、加強創新資源投入、優化區域創新空間分布，是建設創新型河南、促進區域經濟轉型升級的必然選擇。

關鍵詞：河南省 區域經濟 創新能力 包容性發展

世界發達國家的經濟發展實踐表明，自主創新能力將最終決定一個國家或區域的持續創新能力和核心競爭力。隨著河南經濟社會的發展，自主創新已成為河南推動區域經濟社會發展的主導力量。而提升河南區域自主創新能力，首先必須對其區域自主創新能力進行科學評價，在此基礎上，對河南自主創新能力的測度及空間分布特征的分析，也具有重要意義。

河南省自主創新能力建設概述

“增強區域自主創新能力，建設創新型大省”是河南省委、省政府根據河南省情做出的重大決策。2009年河南省政府印發了《河南省自主創新體系建設和發展規劃（2009-2020年）》，為建設創新型強省勾畫了十年發展的藍圖。該規劃提出：到2020年，要形成配置高效、要素完備、協調發展、充滿活力的自主創新體系，不斷提高全省的自主創新能力，為河南綜合競爭力的提升提供不竭動力。近年來，河南省委、省政府也從不同角度對這一發展目標進行提升和拓展。

增強區域自主創新能力，其前提是正確認識區域自主創新的構成要素，并在此基礎上，構建相應的區域自主創新能力評價指標體系，科學分析區域自主創新的實際水平，全面了解區域創新發展存在的問題及面臨的機遇。近年來，河南省的經濟社會發展取得很大進步，但受經濟基礎薄弱、經濟結構不合理、資源和環境約束加劇等多種因素的制約，與廣東、浙江、江蘇等省相比，區域自主創新能力仍亟待提升。

總的來看，河南省區域自主創新能力在全國區域創新發展格局中仍處于中間水平，在創新意識、創新機制、創新基礎、創新環境等方面仍存在不少突出問題。對于河南省自主創新能力的測評，應正視現實，并結合河南省作為傳統農業大省和人口大省的省情，分析河南省區域自主創新的構成要素，構建相應的自主創新能力評價指標體系，對目前河南省區域自主創新能力做出客觀判斷。并在此基礎上，對于空間分布特征及未來改革路徑進行研究和分析。

區域自主創新能力研究綜述

黨的十八大提出要實施創新驅動發展戰略，走自主創新道路。隨后，河南省也圍繞創新主體、機制、平臺等，制定了相應的自主創新發展規劃。在此背景下，如何提高省域的區域自主創新能力，逐漸成為省內外有關專家、學者及企業家共同關注的課題。

（一）區域自主創新能力

近年來，雖然對區域自主創新能力的研究非常活躍，但對于區域自主創新能力的內涵尚未形成一個理論界普通認可的統一界定。Adler和Shenbar（1990）認為創新能力是改進技術生產產品的能力，開發新產品滿足市場需要的能力，通過研發新技術、新產品滿足未來需求的能力，應對未知環境技術挑戰的能力。Doloreux（2002）認為，創新能力依賴于區域、網絡、創新、學習和相互作用等五個子系統。側重于知識經濟的學者則認為，區域內的知識存量是區位因素和創新環境的核心內容，知識創新能力是區域創新能力的基礎。相對而言，我國對于區域自主創新能力的研究則起步較晚，這一論題直到21世紀才逐漸進入理論界的視野。黃魯成（2000）認為，區域自主創新能力是指以區域技術創新為基礎、實施工藝創新和產品創新的能力。楊忠泰（2008）則指出，區域自主創新要依賴本地區的創新資源，自主解決區域發展的關鍵技術問題，要以原始創新促進集成創新和再創新，不斷推動區域創新能力的提升。

上述學者基于不同專業視角和各自研究領域，對區域創新能力進行了界定。但學者們對于區域創新的內涵仍是基于線性模型基礎之上，并未考慮各創新主體之間的相互關系。而對于河南省而言，區域創新能力則是建立在區域內知識創新的基礎之上，區域創新主體相互協作、相互支持，提升區域自主創新的研發能力、應用能力和再創造能力。

（二）區域自主創新能力的影響因素

對于區域創新能力影響因素的分析，早期很多學者都比較注重知識存量、創新基礎、創新環境等方面。Riddel和Schwer（2003）通過對美國52個州和地區進行實證分析發現，特定區域內知識資源的占有量對于自主創新能力有著決定性的作用。Todtling（2005）通過研究發現，創新環境對于區域自主創新能力的提升有著很大的促進作用。龔荒、孫鴿（2008）則認為區域自主創新能力主要由創新基礎決定。郭國峰（2007）通過對鄂、豫、皖、湘、贛、晉等六省的技術創新能力影響因素進行研究，發現對于創新主體政府、企業、科研機構和大學而言，政府、企業和科研機構對所在區域的技術進步有著很強的正向促進作用，而區域內的大學對于區域自主創新能力的提升不但沒有積極的影響，反而有著十分顯著的制約作用。

農業是國民經濟的基礎，農業創新能力的提升對于實現“2020年將我國建設成為創新型國家”有著重要的影響。而河南作為一個傳統的農業大省，農業的自主創新能力水平直接決定著區域創新能力的提升。但綜觀國內外區域自主創新能力的相關研究，對于將農業的自主創新作為區域自主創新的一個重要影響因素則缺乏足夠的重視。

（三）區域自主創新能力評價指標體系

在區域自主創新能力研究中，對于區域自主創新能力評價是一項核心內容。通過區域自主創新能力評價，可以展現區域自主創新能力建設的現狀，分析所在區域面臨的機遇與挑戰，進而有針對性地設計相應的改革路徑。

美國哈佛大學教授Baud和Munster（1991）聯合編寫了美國的《創新指標》，將創新基礎和創新環境作為區域自主創新能力評價的主要指標。隨后，世界經濟論壇發表了《全球競爭力報告》，將創新基礎、企業的自主創新能力、企業的創新價值取向作為創新評價的主要技術參數進行考量。目前來說，國內學者對于區域自主創新能力評價體系的研究則是在借鑒國外先進理論的基礎上，基于我國國情及不同區域的現實狀況，對相關的指標進行了必要的調整。魏康寧等（2002）以安徽省區域創新能力為評價對象，從政府支持、經濟實力、基礎設施、科技實力、創新中介和企業創新能力六個方面出發，構建相應的評價指標體系，并用TOPSIS模型對評價對象的區域創新能力進行分析。柳卸林（2002）認為區域創新能力主要受創新環境、創新績效、知識創造能力、企業技術革新能力等因素的影響。中國科技發展戰略研究小組的《中國區域創新能力報告》對全國各省、市、自治區的自主創新能力進行了比較，研究采用了5 項指標：知識創造、知識獲取、企業創新、創新環境、創新績效。

目前，國內外區域自主創新能力評價指標體系有很多種，但這些體系都是基于特定區域的經濟水平、制度基礎、創新環境及傳統文化構建的。因此，構建適合河南的區域自主創新能力評價指標體系，應在充分研究國內外具有代表性的評價指標體系的基礎上，綜合考慮河南省農業大省和人口大省的基本省情，提出適合河南省經濟社會發展的區域自主創新能力評價指標體系。

河南省區域自主創新能力評價指標體系構建

筆者認為河南省自主創新能力評價指標體系的構建，首先應結合河南省省情，確定影響河南省區域創新能力的主要因素，在此基礎上，分解出可量化的二級和三級指標體系，由此構建完整的河南區域自主創新能力評價指標體系。

（一）創新能力的影響因素

筆者認為結合河南省作為農業大省和人口大省的省情，應構建與“河南省邁向創新大省、經濟大省和農業強省”發展目標相一致的區域自主創新能力評價指標體系。本文將影響河南省自主創新能力的因素歸結為以下四個方面：

1.創新基礎。在本指標體系中，創新基礎包括經濟基礎和制度基礎兩個二級指標。而三級指標的量化則主要考量各影響因素對于區域自主創新能力的影響力大小。如人均GDP、政府對高新技術產業的扶持力度、非公有制經濟的增長率、城鎮化水平等，同時，也要注重河南作為一個傳統農業大省的現實狀況，將農業機械數量作為創新基礎的一項重要指標納入到評價體系中。

2.創新投入。創新投入主要涉及政府和企業兩個創新主體。在三級指標的設置時，主要從創新投入的存量和流量兩個方面進行考量，選取創新投入在GDP中的占比、創新投入支出的增長率、農業支出在GDP中的占比、企業R&D經費支出在銷售收入中的占比、企業R&D經費對高校和科研機構支出的占比等幾個方面。

3.創新產出。創新產出作為自主創新能力的反映，是評價自主創新能力提升最顯性的指標。包括創新水平和創新效率兩個方面，創新水平通常用學術論文、專利、農業新品種等以知識產品形式表現出來的創新成果數量進行衡量。創新以知識產品形式呈現的創新成果，從某種意義上來說既是當前創新活動的產出，也是未來創新活動的投入，對于一定時期內區域創新能力的提升具有決定性的作用。而創新效率是指自主創新對于經濟社會發展促進作用的測度，在三級指標的選取上，通常包括科技成果轉化率、企業新產品銷售收入占總收入的比重、高新技術產業增加值占工業增加值的比重、單位工業增加值的能耗、農業增加值的增長率等幾個重要參數。

4.創新支撐。創新支撐主要是指自主創新活動的社會支持系統，良好的創新支撐系統對于提高創新產出和創新效率，促進經濟社會的發展有著重要的現實意義。創新支撐主要包括人力資本和市場環境兩個方面，其中人力資本作為自主創新活動的主體，對于自主創新的發展起著決定性的作用。河南作為傳統農業大省，農業自主創新能力的提升對于河南省自主創新能力建設意義重大。在此過程中，以市場為導向，以經濟效益為中心，對傳統農業進行改造，都必須依賴于一個良好的市場環境。本文以創業投資在GDP中的占比、科技中介服務收入在GDP中的占比、技術市場交易額在GDP中的占比對創新市場環境進行評價。

（二）河南省區域自主創新能力評價指標體系

評價一個地區的創新能力，需要有一套適合的評價指標體系，指標的選取和相對權重的確定都會影響最終的評價結果。區域自主創新能力評價指標體系的構建是科學評價區域自主創新能力的前提和基礎。本文在比較研究國內外具有代表性的區域自主創新能力評價指標體系的基礎上，依據河南省在全國創新發展格局中的地位及河南省行政區劃的特征，參照科技部制定的創新評價指標體系，將河南省區域自主創新能力的影響因素分為創新基礎、創新投入、創新產出和創新支撐四個方面，并結合河南省省情及行政區劃的特征，相應地設置了二級指標和三級指標，依據這些指標之間的相互關聯影響以及隸屬關系，形成一個包含三個層次的分析結構模型，如表1所示。

河南省區域自主創新能力評價

對于省域創新能力的評價是一項復雜工作，理論界目前尚無普遍認可的評價指標體系和評價模型。筆者在對河南省區域創新能力進行分析時，主要依據各地市創新能力的本質內涵，構建相應的指標體系和評價方法，從數量關系和空間分布兩方面，對省域內18個地市的創新能力進行分析，為河南省實現包容性創新發展提供相應的參考依據。

（一）評價方法

本文所采用的區域創新評價方法，是在界定評價指標體系的基礎上，利用專家評分法、熵值法及因子分析法，根據相應的公式進行計算，再經過歸一化處理，最后求得各決策指標的權重值（見表2）。

（二）基于灰色關聯法的分析

本文利用灰色關聯法對河南省區域自主創新能力進行評價和比較研究，目的是在分析區域自主創新能力的同時，明確18個地市的區域創新能力差異，對于各地區制定本地區的創新政策、構建本區域的自主創新系統提供必要的理論支持。

第一步研究分析序列。上文確定的“河南省區域自主創新評價指標體系”表明，評價系統是由26個因素（指標）構成，按照河南省的行政區劃，系統共有18個方案待評價。

選用上文測算所得河南省區域自主創新評價指標權重值及關聯系數矩陣，測算各目標參數間的關聯度并進行排序比較。排序比較的原則是，關聯度越大，表明方案越優，即指標越接近1越好。

（三）數據來源

為保證研究的可檢驗性，本文所引用的數據均來自公開出版的統計年鑒和政府報告，主要有：《2013年中國統計年鑒》、《2013年中國科技統計年鑒》、《2013年河南省統計年鑒》，以及國家統計局、河南省統計局、河南省科技廳等部門發布的相關數據。對于少量缺失的數據，則依據統計學的相關規定予以插補。

（四）評價結果

區域自主創新能力的高低是由區域內不同行政區劃個體自主創新能力和水平所綜合決定的。因此，研究省域創新能力，各地市自主創新能力是所要考量的重要指標之一。本文利用灰色關聯法對相關的河南創新能力評價指數矩陣進行分析，以灰色關聯順序作為各地市創新能力大小的指標。

灰色系統理論是基于信息不完備的不確定性研究對象，通過對已知信息的分析，對信息不完備的系統進行量化，其基本原理就是通過分析系統統計序列曲線的幾何形狀，比較其相似度，來描述系統中多因素的關系程度。曲線越接近，相似序列的關聯度越大；反之，則關聯度越小。該方法對樣本大小沒有嚴格要求，依據各因素間的發展態勢來估計因素間的相關關系，彌補了回歸分析等方法大樣本的缺陷，更有利于揭示估計對象的動態發展特征。

通過定量和定性相結合的方式，借助灰色關聯分析法，用相關的數理模型，本文測算河南省18個地市的創新能力關聯度表，以此作為評價區域創新能力高低的指標（見表3）。

河南省創新能力空間分布特征

根據河南省各地市創新能力的灰色關聯分析，18個地市的創新能力大致分為四個梯隊。第一梯隊為鄭州市，屬于河南省區域創新發展的領先集團，其創新投入強度和創新環境居于全省前列，處于向創新驅動型經濟轉型階段。第二梯隊為洛陽、新鄉、南陽，屬挑戰集團，大多與領先型集團鄰近，地理位置優越，經濟基礎好，創新需求較大，生產效率較高。第三梯隊為開封、平頂山、安陽、鶴壁、焦作、濮陽、許昌、漯河、濟源、駐馬店、信陽，屬追隨集團，該集團在河南省區域創新發格局中占比很高，各方面的創新能力相對均衡，創新活動主要以技術的消化吸收為主。第四梯隊為三門峽、商丘、周口，屬落后集團，集團中的各地市經濟基礎差，不能為區域創新活動提供有力支撐。

表3從整體上反映了河南省各地市的區域創新能力，其在數量上不均衡性非常明顯。為更直觀地分析河南省區域創新能力的空間分布特征，筆者利用灰色關聯分析所得的數據，通過統計軟件Geoda繪制出創新能力空間分布圖（見圖1）。空間分布圖顯示，不同地市的區域創新能力空間集聚性明顯。第一、二梯隊，創新能力強勁，第三、四梯隊區創新能力較低，且二者之間呈現出明顯的兩極趨勢。此外，創新核心的輻射效應不強。第一、二梯隊所的鄭州市及相鄰的洛陽市、新鄉市，形成了河南省的一個創新極點，與其周邊的第三、第四梯隊形成了一條明晰的邊界線。

河南省區域創新發展的路徑選擇

通過創新實現區域經濟包容性發展，是促進區域經濟可持續發展的戰略選擇。實證分析表明，河南省各地市間創新能力在量上有較大差異，在空間結構的分布上也不盡合理。目前，能否針對河南省創新發展的現狀，加快實施創新驅動戰略，構建跨區域的協同創新機制，優化區域創新空間分布，快速提升各地市的區域創新能力，對于促進中原經濟區建設，加快中原崛起和河南科技振興，有著重要的理論價值和迫切的現實意義。

（一）加快實施創新驅動戰略

加快實施創新驅動發展戰略，就是要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用，破除一切制約創新的思想障礙和制度藩籬，激發全社會創新活力和創造潛能，提升勞動、信息、知識、技術、管理、資本的效率和效益，強化科技同經濟對接、創新成果同產業對接、創新項目同現實生產力對接、研發人員創新勞動同其利益收入對接，增強科技進步對經濟發展的貢獻度，營造大眾創業、萬眾創新的政策環境和制度環境。

（二）建立跨區域的協同創新機制

由于受區位條件、資源稟賦、地域文化及經濟基礎等條件的制約，河南省各地市的創新要素的數量和質量差異較大，區域創新能力呈梯隊式分布。在未來創新實踐中，應構建協同創新機制，在創新制度、產業政策及產學研合作等方面加強協作，引導創新人員、創新資金、創新成果在地市間流動，依托省域內骨干企業、大學及科研院所，建立知識、信息、技術共享平臺，促進區域內創新要素的流動，以實現區域創新能力的平衡發展，提升河南省的整體經濟實力。

（三）加強創新資源投入

近年來，河南省經濟發展取得了一定成就，但經濟發展動力主要還是依靠大量的資源消耗來維系。創新投入不足，高科技人才匱乏，科技創新對經濟結構調整和經濟轉型升級的支撐引領作用不強。在未來的發展實踐中，要實現從傳統比較優勢向創新競爭優勢轉換，根本出路在于加大創新資源投入，提高區域創新能力。

（四）優化區域創新空間分布

區域創新在空間分布上的集聚性過高，會抑制區域創新能力的提升。河南省未來發展實踐中，應對創新基礎設施的建設，如重點實驗室、技術研發中心、科研院所等進行統計規劃。以中原經濟區建設為契機，充分發揮鄭州的核心輻射作用，加速創新成果的擴散，帶動周邊地區和中原經濟區整體實力提升。

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