高等教育開放教育資源指南

張瑞瑞 吳婷

編者按：開放教育資源是各種公共媒介下的教育、學習、研究材料，人們可以不受限制地訪問、利用、再利用、重復利用、再分配等。由聯合國教科文組織和英聯邦學習共同體于2011年、2015年聯合研發并出版《高等教育開放教育資源指南》，概述了將開放教育資源融入高等教育領域的關鍵問題，并提出了建議，以為高等教育各利益相關者提供相應支持。

一、前言

（一）指南的目標

開放教育資源（Open Educational Resources，ORE）旨在讓用于支持教育的材料能被免費訪問、重復利用、修改和共享。本指南概述了將開放教育資源融入高等教育領域的關鍵問題，并提出了建議，以鼓勵決策者對開放教育資源的系統生產、改編和利用進行投資，并將其帶入高等教育的主要領域，進而提升課程教學質量、降低成本。

（二）指南的理念

1.高等教育所處的情境

在全球知識經濟時代，高等教育系統在促進社會發展、提升國家經濟競爭力方面扮演著重要角色。隨著世界范圍內不斷增加的入學需求，高等教育面臨巨大挑戰。預測顯示，截至2025年，全球高等教育入學人數將在目前1.65億的基礎上增加9800萬。然而，這種增長不太可能會伴隨出現用于高等教育部門的人力、財力資源的同步增長。

為了更高效地服務學生、幫助其為畢業做好準備，很多高校將信息通信技術（ICT）運用到學校管理、行政、教育項目。然而，在很多發展中國家，硬件、軟件的獲得，以及網絡連接仍然是個挑戰。因此，應對教學方法和學習材料進行改革，使其適應當前環境，以確保高質量的教育。

通過全球通信系統，ICT大大促進了信息的傳輸，使得信息爆炸和知識共享現象出現。專業領域非專業人士的參與正不斷擴展著獎學金的受益范圍，而動態知識創新、社交工具和過程正變得越來越廣泛，以及被接納。這為創建和共享廣泛的教育資源提供了機會，從而滿足學生更多樣性的需求。信息的數字化，加上日益廣泛的傳播，使其對知識產權概念構成了嚴峻挑戰。出版物的版權制度和商業模式正經受考驗。

開放教育資源在線訪問量的日益增長進一步促進了個性化學習的發展，加上社交網絡和合作學習的進步，這些都為教學創新創造了機會。

2.開放許可和開放教育資源的出現

為了保護作者的權利，開放許可已經出現在那些內容（尤其是數字化內容）容易在不經許可的情況下被復制和共享的環境中。開放許可試圖讓復制和共享發生在結構化的法律框架內，這個法律框架相較那些自動保留所有權利地位的版權更靈活。開放許可允許對權限進行準確說明，同時開放傳統版權的限制。開放教育資源是這個過程的一部分，允許人們在使用、重復使用、改編學習材料的時候擁有更多的靈活性，同時保證作者的工作得到承認。

一些開放教育資源的擁護者表示，開放內容的關鍵好處是“免費”，這是將其簡單化的看法。開放內容能夠為人共享，而不需經許可、不需支付許可或其他訪問費用。然而，一些重要的成本因素必須考慮進去。例如，高校或相關機構若想高效利用開放教育資源，就需對課程設計、教材研發和采購等進行系統投入。首先，需投入時間，用于研發課程和教材、尋找合適的開發教育資源、改編現有的開放教育資源、版權許可談判（如果資源不被開放許可的話）等。其次，需投入相關費用，如ICT設施（主要用于創作和內容共享）采購和保養費、寬帶費用等。

為了提升教與學的質量，教育機構正在進行相關投資。他們讓同行分享相關資源，豐富學生的課程。使用并改編開放教育資源的機構會發現，這是教學資源設計和發展的一種經濟、有效的方式。

3.開放教育資源的變革潛力

日益增長的高等教育需求、不斷更新的ICT基礎設施對高等教育機構在資源緊張的時代提出了艱巨的挑戰。因此，有計劃地、系統地為教育機構提供支援，變得越來越重要：

課程、學習材料的發展和完善；

持續的項目和課程設計；

學生互動論壇的組織；

高質量教學材料的發展；

不同環境下有效評估工具的設計；

與職場的聯系。

開放教育資源對于上述方面的發展能夠作出重大貢獻。然而，開放教育資源不會自動促使高質量、高效率和高效益的產生，而在很大程度上取決于實際舉措的推行。開放教育資源促使教育變革的潛力取決于：

通過同行評審提升學習材料的質量；

利用情境化、個性化和本地化的好處；

對開放性和質量改進的強調；

促進創新能力建設，以及將開放教育資源的使用作為學術人員專業發展的一部分；

為有特殊需要的學生提供服務；

對機構人員和預算的部署進行優化；

為當地學生服務；

讓學生參與開放教育資源的選擇和改編，以使其更積極地參與學習過程；

使用本地開發的材料，使其獲得應有的承認。

開放教育資源的變革潛力還包括機構間、國家間共享和合作所帶來的利益，以及在創建新的教育模式中所扮演的顛覆性角色。

（三）指南的范疇

鑒于開放教育資源對于改進高等教育系統的潛力，在與世界各地利益相關者進行廣泛磋商之后，聯合國教科文組織和英聯邦學習共同體（the Commonwealth of Learning，COL）開發了本指南，以為政府部門、高等教育機構、學術人員、學術群體，以及一些質量保證和認證機構提供支持。

二、高等教育利益相關者指南

（一）政府行動指南

政府在高等教育領域所扮演的角色，以及政府和高校的關系存在較大的國別差異。然而，在制定高等教育政策方面，政府通常都發揮著重要作用。政府部門要確保他們在高等教育領域的投資能夠取得成效，以促進社會經濟的發展。

在本報告中，各國政府秉承這樣的宗旨：希望基于項目基金開發的教育資源能夠對外開放以及被廣泛地利用。盡管有些情況下不強制公開，但資源共享能夠增加資源的可獲取性，提高高等教育系統的質量和透明度。相應地，政府可以利用公開許可機制，最大限度地促進教育資源的廣泛利用，從而提升公共投資的回報率。

本報告為各國政府提出了以下建議。

第一，發揮政策決策職能，支持開放教育資源的使用。具體措施包括（但不限于）：鼓勵和支持開放教育資源對已有的學習資源進行改編，從而滿足不同層次的學生的學習需要；支持全民參與決策的提議。以上這些有助于提高所有學習者的學習結果，有助于實現高等教育公平。通過設立相關項目，為開放教育資源的創新和重復利用提供支持，將會得到持續的鼓勵。

第二，采用公開許可機制。建立一個合理的國家開放許可機制并將其納入政策，是促進高等教育資源共享和加速開放許可工作的有效途徑。這個機制是高校科研和教學活動領域知識產權（IPR）及版權政策的有機組成部分。當然，這樣一個機制也涵蓋由政府部門以及相關機構產出的教育資源的知識產權和版權問題。

第三，建立開放標準。與上述政策相呼應，建立適當的開放標準。建立開放標準的目的是保證高等教育資源的可獲得性和共享性。該標準適用范圍不僅包括科研和教育領域的出版物，也可包括由政府以及其支持的教育資源開發機構出版的教育資源。

第四，致力于提高重要問題意識。具體實踐包括對好的實踐案例的發掘、分享，以推進實施。政府要幫助高等教育利益相關者了解知識產權相關的問題，以及知識產權正如何受到快速發展的數字化和信息資源在線共享的挑戰和改造。

第五，推進國家ICT和網絡連接的發展。鑒于ICT在訪問和共享在線資源的重要地位，該項支持將確保為高等教育系統提供持續的網絡連接和師生對于ICT的獲得。

第六，支持優質學習材料的可持續開發和共享。支持高等教育機構獨立或者合作研發優質高等教育資源，是推動開放教育資源可持續發展和應用的關鍵。政府應該在各方面給予支持和鼓勵，如促使各地為發展開放教育資源庫和索引目錄而努力，建立開放教育資源質量促進機制等。沒有任何一種策略能適用于所有情境，相互協調才有可能產生最好的結果。

（二）高等教育機構行動指南

高等教育機構在促使教師創建有效教學環境、自身專業發展方面，發揮著重要作用。學習材料的篩選和開發是該過程的有機組成部分。高等教育機構在鼓勵教師創建開放教育資源的同時，應引導其運用其他開放教育資源。

與傳統的講義相比，精心設計的學習材料使學生有更高的參與度。將這樣的學習資源應用于教學，教師可以充分利用有限的課堂時間引導學生進行談論、創造、實踐運用、探究等學生參與度較高的深層次學習活動。

一般情況下，在開發課程和學習資源時，教師通常會選用可獲得的素材。而逐漸豐富的開放教育資源庫不僅為教師提供了更多的選擇，而且為新的教育資源在免除版權和抄襲糾紛的情況下得以被采納和應用提供了機會，使其更加適合當地文化環境和學生的學習需求。

實踐證明，高校在線推出精品課程的做法，不僅能夠吸引新學員、提高其知名度，而且能推進高校社會服務職能水平提升。此外，高校在傳播其科研成果的同時，能吸納更多的科研基金。當然，高校必須聲明開放教育資源的原創性以及考慮出讓這些教育資源所帶來的收益。

本報告給高校提出了以下建議。

第一，制定開放教育資源整合策略。應綜合考慮開放教育資源整合策略中涉及的各個要素，將所有要素融合到一系列的活動中。

第二，設立獎勵機制，支持對開發、獲取、改編優質學習材料的投資。應該從以下幾個方面對機制進行考察：鼓勵對現有的開放教育資源的甄選和應用，必要時開發新的學習材料；在許可范圍內，促進教材的出版；促進對開放教育資源的使用、重復使用以及加工和重組情況的研究；在開放許可的情況下，促進學生發表他們的科研成果（在導師指導下以及符合所在單位的要求）；建立開放教育資源的公眾監督機制；促進校內和校際之間的合作開發；激勵在學習材料開發、獲取以及應用工作中作出貢獻的成員；規范參與人員的職責，確保他們的努力符合課程以及學習材料的要求。

第三，在內部質量審核過程中充分認識教育資源的重要性。為了確保開放教育資源的質量，在出版之前建立嚴格的質量審核制度并執行是很有必要的。

第四，建立靈活的版權政策。這些政策能夠為教師引用受產權或其他許可保護的作品提供便利。作為更寬泛的制度進程的一部分，這些政策將確保可行的知識產權、版權和隱私條款都具有法律效力，并且在法律合同和雇傭條件中得到精確體現。

第五，加強制度上的支持和教師能力建設。不斷加強教師能力建設，全面培養教師高效運用開放教育資源所需的一系列能力。所有的活動要圍繞鼓勵在組織內部開展開放教育實踐活動的共同愿景而展開，這些愿景與學校的愿景、使命是一致的。

第六，確保師生都能獲取ICT。努力確保師生都能獲取ICT基礎設施、軟件、網絡連接，以及開發和改編各類教育材料。對他們免費開放各種具有優化功能的應用軟件，比如網頁內容編輯工具、素材管理系統、各種模板和工具箱。使用這些應用軟件對他們的工作成果進行管理，創建一個資源庫。當然，這個資源庫也可以作為一種教學資源（對教學人員和學生開放）。在資源創建和使用的過程中，人們對資源共享和剽竊兩者的不同會產生更為深刻的認知。給他們進行相關的培訓和支持，以便他們更好地使用這些系統。

第七，創建開放教育資源的存儲和獲取機制，并付諸實踐。開放教育資源存儲和獲取機制的創建涉及到內部和外部資源的存儲、管理以及分享。因此，我們可以說，科研是建立在學院知識的不斷積累之上的。對高校而言，與新興的基于開放標準的全球開放教育資源庫合作，無疑是創建開放教育資源的存儲和獲取機制的最經濟有效的方式。

第八，定期審查開放教育資源實踐。定期的審查有助于高校明確其政策和實踐的價值。審查內容包括：開放教育資源使用的程度；開放教育資源的使用對教育傳播效果的影響，以及對適用于本科生和研究生的優質學習材料的開發成本的影響等。此外，還可以將好的實踐案例刊登在營銷書籍和科研出版物上加以推廣。

（三）教學人員行動指南

教學人員是影響高校教學質量的關鍵因素。學生在教師的統籌安排下，展開一系列學習活動。教師面臨諸多挑戰：在有限的時間內完成教學設計，以及選擇、改編甚至開發教學材料和評價工具工作；獲取優質教學材料相關的權限；滿足學習者的不同需求，并正確對待性別差異；從以教師為中心的教學環境向以學生為中心的教學環境轉變；讓學生有更多的機會從網上獲取學習材料，進行線上合作，以及發表自己的見解；廣泛并且不斷增長的知識基礎的需要；不斷更新信息素養的需要；培養目標的提高以及不斷的擴招等。

無論是項目團隊還是教師個人，一項重要的職責是保證教材的質量。不管是給學生指定核心教材，還是給學生推薦相關的閱讀材料，以及要求他們觀看相關的視頻，甚至使用他人的教學計劃等，教師在教學材料的使用上都有最終的甄選的職責。教師有權利和義務對教學材料的屬性（如開放性、形式等）作出選擇。從這個角度講，開放教育資源的質量主要取決于教師的行為——教師選用何種資源，如何根據具體的教學需求進行改編，以及如何把這些資源整合到各種教學活動中。有效利用開放教育資源可以解決以上諸多挑戰。

本報告為高校教學人員提出了以下建議。

第一，培養評價開放教育資源的能力。瀏覽門戶網站或者其他儲存空間上已有的開放教育資源，從而增加對開放教育資源的了解和認知，以及分析各種資源分別適合于哪些類型的教學，是一個良好的開始。教師可以以已有的開放教育資源為參照，反思自身以及他人的課程教學。這樣的探索和同行評價能夠提高他們分享、改編資源，進而縮小已有開放教育資源中課程差距的信心，為全球知識的增長作出貢獻。

第二，出版開放教育資源。對于有些教師來說，可以自發地組成合作小組，共同研發教輔材料，如課程大綱、教學手冊、教材解析、課程評價工具和說明書等。久而久之，教師們可以建立一個有體系的教輔資料庫。這個資料庫有助于學生加深對課程內容的理解。

第三，對現有的開放教育資源進行收集、整理、改編。培養對現有開放教育資源進行改編和歸納的能力是有效應用開放教育資源的策略之一。隨著改編和歸納能力的提升，教學人員可以更好地滿足學生不同的學習需求，以及為學生提供完成學習目標的多種學習途徑等。以上目標可以通過充分運用不同資源庫，分享改編、定位資源過程中所遇到的問題及心得而達成。

第四，培養團隊合作習慣。正如現在科研任務通常是團隊合作完成的一樣，教學人員進行小組合作，共同開發和重組教育資源，能夠取得更大成功和更為滿意的效果。

第五，尋求對開放教育資源技能提升的制度支持。教學人員需具備相應的技能，才能有效開發開放教育資源，如教材設計能力、課程開發技能，以及基于技能和專業能力的整合策略之上的開放教育資源定位、選擇和改編能力。不管對團體還是個人而言，都應獲得專業技能發展的制度支持。

第六，利用網絡和實踐社區。教學人員可以通過對已有在線資源的使用和社區協作實踐，以更好地開發、改編和共享開放教育資源，而且可以在社區里探討教學經驗。同時，此種實踐社區能夠為已有資源庫的資源發布提供極佳的平臺。

第七，鼓勵學生參與。鼓勵教學人員利用學生對于開放教育資源的反饋提高教材的質量，鼓勵學生發表作品，為開放教育資源的建設作出貢獻。鼓勵學生利用開放教育資源進行自主學習，并且在更高水平上，開發他們的課程。

第八，通過出版促進開放教育資源的建設。出版，尤其是以公開出版物、期刊，及其他媒介方式的出版，能促進學科知識的增長。出版的內容可以包括對開放教育資源的使用、重復使用、重組等相關經驗的共享，如何鼓勵學生參與開放教育資源建設等。

第九，對現有開放教育資源的使用情況進行統計并提供反饋。對現有開放教育資源，尤其是符合學習目標、滿足學生學習需求的資源的數量以及使用情況進行統計并提供反饋，這是促進開放教育資源使用的法寶。

第十，更新知識產權、版權和隱私政策。教學人員應獲得這些問題相關的專業知識和建議，并熟悉知識產權和版權相關的制度政策和合同協議。尤其重要的一點是，應十分清楚一些權利和條件，包括工作過程中的作品創造，以及這些作品如何與他人共享或被使用相關的權利。教學人員要了解這些政策如何對他們的權利產生影響。

（四）學生團體行動指南

隨著高校職能的變化，學生的角色也發生了變化。積極的國際公民意識、就業能力、知識和技能的轉換能力、與他人進行交流的能力、創新和創造能力是培養未來學生的新趨勢。學生面臨的關鍵挑戰包括受教育成本（包括教科書）的逐漸增長、如何甄選適合的滿足學習需求的課程或者項目。通過使教育內容更加透明化、降低獲得成本等方式，進而有效使用開放教育資源，能夠幫助學生應對這些挑戰。

在合理的支持下，學生可以積極地參與到教研人員開發教育資源的工作中，充分發揮他們收集、改編和開發資源的潛能。

為了促進自身角色變革，學生團體必須努力提升他們所受教育經驗的質量。盡管構建有效的開放教育資源環境的主要職責在于教研人員，但作為高校教育重要的利益相關者，學生團體應該意識到這其中的相互關聯，并且自覺地融入這個體系，并和這個體系的其他利益相關者積極互動。

本報告給學生團體的建議如下。

第一，了解開放教育資源的現狀，積極倡導開放教育資源。在仔細研讀聯合國教科文組織和英聯邦學習共同體頒發的《開放教育資源基礎報告》（A Basic Guide to Open Educational Resources（OER））以及本指南，了解開放教育資源的教育和成本優勢的基礎上，學生團體應積極提升對開放教育資源改善教育的相關認知。學生團體應積極支持和倡導開放許可下由公共基金資助的教育材料的共享，以及充分理解自身作為知識生產者和學習活動的積極參與者所扮演的角色。當然，學生團體還可以和國外關注相似主題的學生團體進行合作。

第二，鼓勵學生發表作品，豐富開放教育資源。在學院方針和導師的指導下，學生可以公開發表作品，從而為促進開放教育資源的應用作出積極貢獻。學生作品集也可作為有效的學習資源供人們使用，同時幫助人們區分資源共享和剽竊的不同。

第三，通過社交網絡積極參與開放教育資源質量保障工作。學生團體可以積極鼓勵學生參與開放教育資源的社交網絡環境建設，通過對內容的評論，從而為確保開放教育資源的質量工作作出積極的貢獻。

第四，應充分認識到ICT在高等教育中發揮著越來越重要的作用，尤其對于有特殊教育需求的學生來說是非常關鍵的。學生團體應參與決策過程，以確保ICT選擇的有效性，以及符合現有開放的標準。

第五，鼓勵學生參與，促進開放教育資源的開發。學生團體應該積極支持和推進相關策略，允許學生和教研人員進行合作，共同提供、改編和開發開放教育資源。此外，學生團體可通過鼓勵和支持學生利用開放教育資源進行自主學習，或者自己開發課程，幫助學生重新認識自身所擁有的受教育經驗的本質和質量。

（五）質量保障機構和學術認證機構的行動指南

隨著高校辦學的多樣化以及學生、研究人員和其他專業人員的流動性增大，教育質量保障和認證已成為高等教育領域的核心要素。

盡管在質量評估和認證時，外界的評估起著主要的作用，但確保開放教育資源的質量是高等教育機構自身的主要職責。在教學質量評估時，質量保障機構通常會考查學院所發表、改編以及使用的教育資源（包括開放教育資源）。因此，質量保障機構在確保開放教育資源使用政策的有效性方面發揮著重要作用。

認證機構要充分認識開放教育資源在高等教育領域所扮演的角色，以保證資格認證的公平、公正。質量保障機構和認證機構的使命是緊密相連的，認證機構通常要依賴保障機構提供的信息。因此，認證機構也很有可能考慮學歷頒發機構所出版、改編、使用的教育資源。

本報告為質量保障機構和認證機構提出了以下建議。

第一，提高對開放教育資源的認識，并且了解開放教育資源是如何影響質量保障和認證過程的。質量保障機構和認證機構的專業人員要認識到開放教育資源在促進高校教育資源使用和發展過程中發揮著越來越重要的作用。尤其要聚焦在知識產權和版權外部環境的變化，以及增強對開放教育資源許可選項范圍的了解。

第二，積極參與開放教育資源相關問題的研討，尤其是產權問題。與高等教育機構的其他利益相關者一樣，質量保障機構和認證機構也將對開放教育資源政策發展產生影響，尤其要關注開放教育資源所帶來的機遇和挑戰。

第三，考慮開放教育資源在質量保障和認證過程中的作用。隨著開放教育資源的普及，確保質量保障和認證規則及過程能夠促進開放教育資源的有效運用變得越來越重要。那么，評估開放教育資源的應用對于提升教學質量所起的作用，以及建立開放教育資源和高校教學實踐整合的評價標準，是很重要的。

第四，把開放教育資源作為質量保障和認證的良好實踐。如果高校認為開放教育資源的建設是良好的實踐，那么外部質量保障機構可能會對他們所涉及的范疇進行重新定義。這樣能確保其工作重心轉向在監管開放教育資源融入內部質量保障實踐活動的同時，將對開放教育資源的創新和使用引入制度文化中。

編輯 許方舟