美國緩刑制度的建立

王姝蘇 顧盈穎

緩刑之父

約翰·奧古斯塔斯被稱為“緩刑之父”。他以參加一項宗教性的禁酒運動而著稱，他經常與本杰明·庫克等人一起到波士頓城市法庭為那些被指控公開酗酒和犯有其他輕微罪的人提供幫助。1841年8月的一天，奧古斯塔斯在法院旁聽時，發現了一名將要被判決送往波士頓矯正所的酗酒犯。為了救助這名酗酒犯，奧古斯塔斯與該名男子進行了交談。他誠懇而堅定地提出，如果奧古斯塔斯能免除將他送往矯正所處罰，他將不再酗酒。奧古斯塔斯因此被打動，通過法庭承諾保釋了該名酗酒犯，并且支付了所有的法庭費用。三個星期后，奧古斯塔斯帶回了這名美國歷史上的首位“緩刑犯”，并向法官提交了此人在緩刑期間行為的詳細報告。法官對這名男子的前后變化印象深刻，最終判決以3.76美元的罰金并暫緩執行6個月的監禁來代替在矯正所的監禁刑。在奧古斯塔斯的有生之年里，他共監督了1900多名緩刑犯罪人，其中只有1名犯罪人違反了緩刑規則。他的緩刑實踐對于緩刑制度的產生、形成具有劃時代的意義，最終導致了1878年最先被適用的現代意義上的緩刑制度——波士頓緩刑法的誕生。

英美法系的成文緩刑制度最早出現在1878年。這一年，美國馬薩諸塞州議會通過了美國歷史上第一部緩刑法規，它授權波士頓市市長雇傭緩刑官開展小規模的緩刑計劃，授權波士頓警察局局長負責管理被雇傭的緩刑官。這是世界上第一個緩刑立法。

美國緩刑制度的產生

獨立戰爭之后至19世紀末，是獨具美國特色的法律制度逐漸成形的時期。在刑法方面，美國在繼承英國普通法的基礎上出現了一些新的制度。隨著肉刑的廢止和死刑的嚴格限制，自由刑成為社會關注的焦點，由此掀起了一場非監禁刑的變革。當時，以單獨關押、苦役、嚴格管束、專制管理和完全沉默為主要內容的監獄管理模式并沒有達到使罪犯悔悟而不再犯罪的目的。與此同時，以犯罪人自身的特點決定不同懲罰方式的特殊預防思想開始出現。這引發了新一輪的刑罰改革，緩刑、暫緩判決、不確定判決以及假釋制度紛紛登臺。

緩刑在被正式確立為一種成文法律制度之前，在司法實踐中首先得到運用。在這種運用活動中，最著名的人物當屬美國波士頓市的制鞋工人約翰·奧古斯塔斯（John Augustus，1785-1859）。他通過對波士頓的酗酒者、乞丐、妓女等犯罪人提供保釋，使法院推遲對這些人的判決，將他們交給自己監管。在規定的保釋期限截止后，只要犯罪人提供證據證明其已經改過自新，法官就不再對犯罪人做出刑事判決。這便是早期司法實踐中的緩刑。

1878年，馬薩諸塞州的波士頓刑事法院確認了緩刑官制度，也即第一部緩刑法。這個緩刑法初期只適用于少年犯。之后的法律又將該制度推廣到馬薩諸塞全州，并將緩刑制度推廣適用于一般犯人。1897年至1900年間，密蘇里州、佛蒙特州、羅德島州和新澤西州也相繼制定了有關緩刑的法律，伊利諾伊州和明尼蘇達州也規定了有關未成年人的緩刑制度。1901年，紐約州頒布了該州第一部緩刑立法。1910年，聯邦政府通過了針對聯邦監獄犯人的緩刑法案。

在此期間的1889年8月，在比利時的布魯塞爾召開了國際刑法會議，正式通過確認緩刑可適用于一切犯罪。此后，緩刑逐漸成為世界各國刑法中一項重要的刑罰方式。

美國緩刑制度的類型和適用

在美國，緩刑是社區矯正方式之一，也被稱為社區處遇，是由法院對于訴訟交易中承認有罪或通過法庭審理而被認定為有罪的被告人所科以的一種刑罰。即被處以緩刑的罪犯通常限制在一個由緩刑機構監督下的社區接受監督，而不是被送入監獄進行監禁。美國有以下幾種緩刑類型：

1.暫緩監禁。對認定有罪的被告人判處監禁刑，同時宣告刑罰暫不執行，而給以一定考驗期。例如，判處某被告人兩年監禁，緩刑考驗期三年。多數大陸法系國家的緩刑都采用這種類型。但是在美國，只有少數州采用這個類型的緩刑制度。

2.居留式緩刑，又稱為“軟禁監督”。即判處被告人先軟禁一個時期（一般不超過兩年），然后再受一個時期的緩刑監督。犯人除上班工作、購物、就醫之外，其他時間均應在家，不得外出閑逛。能否做到這些，緩刑監督官采取不定期抽查，如親自登門或者以打電話詢問等方法加以了解。

3.緩刑監督。對認定有罪的被告人暫不判處監禁，只判一個監督考驗期，一般為三年，而先予執行緩刑，在犯人達到了良好表現條件后即不予宣判監禁刑罰。而如果犯有新的罪行，就立即宣告執行監禁刑罰。

4.分段式刑罰。指法官在判決時將一個刑罰分為一個短暫的監禁期和一個隨后的緩刑監督考驗期。比如，前六個月進行監禁，隨后的五年則為緩刑考驗期。

5.震懾緩刑。這種緩刑包括兩個階段：前一階段是犯人被判處監禁（通常是90至120天后），接著是后階段又被召回法院改判為緩刑，其目的在于給罪犯以威懾作用而使其棄惡從善。

6.嚴格監督型緩刑。是指對那些進行常規緩刑的犯罪行為人采取更為嚴格的監督管理，主要是為了避免監禁刑，而不得不宣告緩刑所采取的一種刑罰。

此外，美國從20世紀60年代在有些州作為刑事訴訟制度發展起來的審前考察監督，類似比利時首先實行的“緩訴”制度。這種做法比緩刑監督和附條件釋放更徹底，審前考察監督的決定由檢察官在認定被告人有罪情況下作出，被告人經過一定的時間考察，表現良好，可以免予起訴，因而不留下“定罪”的污名劣跡。

美國緩刑判決的司法程序包括三個基本階段：第一階段是由法官判決犯罪行為人的緩刑刑罰；第二階段是由緩刑官員對緩刑者進行監督和提供服務；第三階段是緩刑刑罰的執行結束。

有關緩刑適用的范圍，有些司法區有明確規定，有些司法區沒有明確規定。不過，一般說來它適用于不大嚴重的犯罪和雖然重新犯罪但危險性不大的犯罪行為人。關于緩刑考察條件，原則上由法院根據案情斟酌決定。一般說來有兩個方面的條件：

1.有關行為和矯正方面的條件大致是：

·不實施有害的和邪惡的行為

·不去非法場所，不同名聲不好的人往來

·老老實實工作，認認真真學習

·根據需要，接受醫學的或精神病治療

·供養沒有獨立生活能力的家庭成員

·賠償由其犯罪所造成的損害

·履行某些公益義務

·提出履行法院規定要求的保證書

·履行有利于改造更新目的實現的其他條件

2.有關監督方面的條件：

·書面或者當面向緩刑監督官作定期報告

·接受緩刑監督官的詢問和調查

·未經緩刑監督官的批準不得離開指定地區

緩刑制度的意義

19世紀末20世紀初，以李斯特（Frantz von Liszt，1851-1919）為主要代表的刑事社會學派鑒于資產階級刑罰和監獄逐漸喪失抑制犯罪的作用，提出教育刑的主張。他們還積極倡導刑罰個別化原則。人們對刑罰目的認識理論的這一革新，給當代緩刑制度的發展，奠定了具有積極影響的理論基礎。人們不再把緩刑僅僅看做是短期自由刑的替代措施，同時還將緩刑作為貫徹和實現刑罰目的的重要手段。緩刑意義的更新，反映到緩刑適用條件上，人們也不再片面地注重其形式要件，而著重強調其實質要件，即罪犯人身危險性和再度適應社會可能性的大小。這樣，一種體現目的刑、教育刑的思想，并富有激勵犯人改過自新的促進機能的全新意義的緩刑制度便逐步形成并在世界各國推行開來。

19世紀末，以緩刑為代表的美國刑罰改革無疑具有重要的歷史意義。特別是在1960年《模范刑法典》頒布之后，緩刑制度更是得到了進一步的完善。緩刑考察工作人員日趨專業化，并且針對不同的緩刑考察對象安排不同的緩刑工作人員。專門負責緩刑工作的機構也日趨完善，并且大部分州的成人緩刑機構和青少年緩刑機構也是分開的，使得緩刑的適用和執行頗具人性化。總之，作為獄外社區矯正的一種重要方式，緩刑已經成為美國使用最為廣泛的刑種，緩刑的實施也已經成為美國刑事司法體制中最重要的組成部分。

緩刑制度在中國之最早規定

中國刑法中的緩刑制度最早規定于1910年清政府頒布的《大清新刑律》。從具體內容來看，《大清新刑律》直接借鑒當時日本、德國等西方國家的刑法典，對緩刑的規定較為詳細。在該法典第12章第63條至第65條，對緩刑的適用對象、緩刑的適用條件、緩刑的撤銷條件以及緩刑的考驗期均作出了規定。稍感遺憾的是，由于清王朝在《大清新刑律》頒布后僅一年便告覆滅，這部具有現代氣息的刑法典還沒有來得及接受實踐的檢驗便落入了歷史塵埃之中。

編輯：成韻 chengyunpipi@126.com