山西省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動的實證研究

摘 要：為探明制造業(yè)發(fā)展過程中高投入、低產(chǎn)出，高能耗、低效率的緣由，文章基于山西省制造業(yè)29個細分行業(yè)2001—2008年的面板數(shù)據(jù)，運用非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法，對山西省制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步和技術(shù)效率進行了實證測算，并進一步將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。結(jié)果表明：2001—2008年期間，山西省制造業(yè)總體及各細分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率整體處于增長趨勢，主要動力來源于技術(shù)進步，技術(shù)效率的貢獻較小，甚至?xí)巴侠邸比厣a(chǎn)率增長。

關(guān)鍵詞：山西省 全要素生產(chǎn)率（TFP） DEA-Malmquist指數(shù) 技術(shù)進步 技術(shù)效率

中圖分類號：F127

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）01-187-03

引言

制造業(yè)是增強國家競爭力的基礎(chǔ)，對國民經(jīng)濟的發(fā)展起著重要的推動作用{1}。改革開放以來，隨著山西省轉(zhuǎn)型跨越步伐加快，全省制造業(yè)取得快速發(fā)展，已經(jīng)形成相當規(guī)模并成為經(jīng)濟運行的主體產(chǎn)業(yè)。然而，山西省制造業(yè)在迅速發(fā)展的同時始終伴隨著高投入、低產(chǎn)出，高能耗、低效率以及技術(shù)創(chuàng)新投入不足等問題{2}。如何在保持經(jīng)濟總量增長的同時，提高制造業(yè)的TFP，以實現(xiàn)經(jīng)濟增長的可持續(xù)性，是山西省制造業(yè)的發(fā)展的目標要求。因此，本文從投入產(chǎn)出的角度出發(fā)，通過測算并分析山西省制造業(yè)及其細分行業(yè)的TFP增長及其分解情況，探索技術(shù)進步、技術(shù)效率與TFP之間的作用關(guān)系，旨在為山西省制造業(yè)的均衡、協(xié)調(diào)以及經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提供理論指導(dǎo)及實踐策略。

一、文獻綜述

20世紀50年代，美國經(jīng)濟學(xué)家Solow{3}在發(fā)表的《技術(shù)進步和總量生產(chǎn)函數(shù)》一文中，將技術(shù)進步因素引入經(jīng)濟增長模型中，并將技術(shù)進步率定義為將人均產(chǎn)出增長除去資本集約化程度增長后未被解釋的屬于技術(shù)進步的部分，該未被解釋的部分被稱為索洛余值。上世紀70年代前研究全要素生產(chǎn)率所用的傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)法假定生產(chǎn)技術(shù)是充分有效的，并將產(chǎn)出增長率扣除要素增長率之后的余額，即全要素增長率，當作技術(shù)進步的結(jié)果。70年代，Aigner， Lovell， Schmidt{4}以及Meeusen， van den Broec{5}分別提出假定存在技術(shù)無效的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法（SFA），后逐漸得到發(fā)展并得到諸多實證研究的支持。1978年，著名學(xué)者Charnes等{6}提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）；80年代，Caves，Christensen{7}等學(xué)者將Malmquist的思想用于分析全要素生產(chǎn)率，提出了用于測算生產(chǎn)力增長的CCD模型，進一步豐富了生產(chǎn)力增長的測算方法。此后，隨著數(shù)據(jù)包絡(luò)方法的普及，其應(yīng)用范圍不斷得到擴展，同時相關(guān)理論也在不斷完善和發(fā)展。國外學(xué)者一般主要從行業(yè)的角度研究制造業(yè)生產(chǎn)效率，運用的研究方法主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和隨機前沿分析法。Leung{8}利用隨機前沿分析法，測算新加坡制造業(yè)生產(chǎn)效率水平及其變化情況并對原因進行了分析。Renuka and Kalirajan {9}探討了Leung分析和解釋方法的局限之處，并指出隨機前沿函數(shù)法是研究TFP增長率的替代方法。Bloch &Tang {10}比較了技術(shù)進步率和全要素生產(chǎn)率變化率，接著用一個內(nèi)生模型估算了新加坡制造業(yè)的技術(shù)變化率。Mullen {11}通過分析1919—1991年間美國制造業(yè)技術(shù)變化和全要素生產(chǎn)率的增長情況，估算了行業(yè)特定參數(shù)，并確定產(chǎn)出和成本函數(shù)中時間序列變化的效應(yīng)。Ramanathan{12}利用基于DEA模型的Malmquist指數(shù)分析了1992—1996年中東和北非17個國家的技術(shù)效率、規(guī)模效率以及全要素生產(chǎn)率變化情況。

目前，國內(nèi)有關(guān)制造業(yè)TFP的實證研究主要集中在三個視角：從省級層面出發(fā)，王群偉等{13}測度了1996-2007年我國28個省市的Malmquist指數(shù)并對TFP的區(qū)域差異性、收斂性以及影響因素進行了實證分析。宮俊濤、孫林巖等（2008）{14}利用Malmquist指數(shù)方法對1987至2005年中國28個省市區(qū)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行了研究。通過考察各省TFP的差異和變化趨勢，發(fā)現(xiàn)該時間內(nèi)，各省的制造業(yè)TFP的增長主要得益于技術(shù)進步，而技術(shù)效率變化則呈現(xiàn)出負相關(guān)關(guān)系。從行業(yè)層面出發(fā)，何楓，原鵬飛等（2006）{15}采用SFA方法測度了1978至2003年間我國制造業(yè)的技術(shù)效率，研究發(fā)現(xiàn)雖然制造業(yè)總體生產(chǎn)率在逐漸上升，但受限于粗放型的增長方式，總的效率水平并不高。李丹和胡小娟（2008）{16}在其研究中發(fā)現(xiàn)內(nèi)資企業(yè)中勞動密集型和壟斷程度較高的行業(yè)相對效率較高，而外資企業(yè)中資本及技術(shù)密集型行業(yè)的相對效率較高。從企業(yè)角度出發(fā)，涂正革和肖耿（2005）{17}通過分析中國規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)1995—2002年間的年度數(shù)據(jù)得出：技術(shù)進步是TFP增長的主要動力來源，相對而言，技術(shù)效率的差距拉大，且對TFP的增長起到了嚴重的阻礙作用。

由以上研究可知，目前國內(nèi)外有關(guān)TFP的研究方法主要涉及到計量模型法、隨機前沿分析法以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等，且已經(jīng)深入到國家級、省級、行業(yè)和企業(yè)層面，分別從TFP的差異性、收斂性以及影響因素進行了有益的探索。但目前具體到山西省制造業(yè)TFP變動的實證研究較少，所以本文基于現(xiàn)有文獻，采用非參數(shù)的DEA-Malmaquist指數(shù)法，實證測算山西省制造業(yè)TFP的變動。

二、研究方法及指標選取

（一）研究方法

本文根據(jù)Fare et al（1994）{18}的理論，將基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)表示如下：

M0（yt+1，xt+1，yt，xt）=■×■1/2（a）

（a）式中，D0即為距離函數(shù)。第一項以時間t為基期，在此技術(shù)水平下，測度了從時期t到t+1的技術(shù)效率變化。同理，第二項則測度了以t+1為基期的技術(shù)水平下，從時期t到t+1的技術(shù)效率變化。若該指數(shù)結(jié)果大于1，則意味著從時期t到t+1的全要素生產(chǎn)率是處于增長狀態(tài)的。

對Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)進一步分解，它包括技術(shù)效率變化和技術(shù)變動變化，而技術(shù)效率又可被分解為兩項：即純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化。

（二）指標選取

本文選取了山西省制造業(yè)的29個細分行業(yè)作為決策單元（DMU），時間為2001年到2008年。首先是投入指標的選取：（1）資本變量的選取。基于陳岱孫教授的度量方法，本文選取的資金投入數(shù)量指標包括制造業(yè)各行業(yè)的固定資產(chǎn)凈值年均余額（萬元）與流動資產(chǎn)年均余額（萬元）。（2）勞動變量的選取。本文采用勞動人數(shù)來代表勞動投入，選擇制造業(yè)各行業(yè)的從業(yè)人員作為投入指標度量勞動投入。

然后是產(chǎn)出指標的選取。采用多數(shù)研究方法，本文選用制造業(yè)各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值（萬元）作為衡量產(chǎn)出的指標。

（三）數(shù)據(jù)的來源與數(shù)據(jù)調(diào)整

本文選用的數(shù)據(jù)均來源于2001—2008年的《山西統(tǒng)計年鑒》{19}，并且利用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)和工業(yè)品出廠價格指數(shù)以2001年的價格為基期分別對資本投入和工業(yè)總產(chǎn)值進行了換算。

三、計算結(jié)果及分析

在收集上述指標數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，首先利用DEAP2.1軟件測算出我省制造業(yè)29個細分行業(yè)在2001—2008年各年度的TFP變化率（以下用Malmquist指數(shù)表示）、技術(shù)變化指數(shù)（Techch）、技術(shù)效率指數(shù)（Effch）、純技術(shù)效率指數(shù)（Pech）和規(guī)模效率指數(shù)（Sech）。

（一）山西省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化的總體特征

由表1可知，山西省制造業(yè)29個細分行業(yè)在2001—2008年期間的TFP變化均值為1.177，2008年較2001年TFP上升了17.7%；技術(shù)進步在2001—2008年期間的變化均值達到1.150，改善了15.0%；技術(shù)效率的變化均值為1.023，改善了2.3%，其中，純技術(shù)效率變化動態(tài)的均值為1.007，增長了0.7%，規(guī)模技術(shù)效率變化變動的均值為1.016，增長了1.6%。TFP變化的整體特征表明：2001—2008期間，技術(shù)進步是山西省制造業(yè)TFP增長的主要源動力，技術(shù)效率對TFP增長變動的貢獻較小。

山西省資源豐富，其TFP的變動與經(jīng)濟發(fā)展方式密不可分。由于山西省的經(jīng)濟增長方式還處于由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變， 消耗較高，成本較高，經(jīng)濟效益不高，在新技術(shù)、新工藝、機器設(shè)備的改造以及科技含量的加大等方面發(fā)展較慢，導(dǎo)致生產(chǎn)要素的質(zhì)量和利用效率較低，即技術(shù)效率比較低，故對TFP的增長起到了一定的阻礙作用。

（二）年度數(shù)據(jù)的分析

接下來，對山西省制造業(yè)TFP 2001—2008年的年度均值的變化做個具體的分析。

如表2可知，TFP發(fā)生了變動，處于增長狀態(tài)但并不穩(wěn)定。2001—2008期間，malmquist指數(shù)在2002—2003年、2003—2004年以及2004—2005年處于漲幅最高的三年，其中，2002—2003年期間，技術(shù)進步達到35.7%，技術(shù)效率降低6.5%，對TFP的增加值影響達到29.1%，達到了8年以來的最高值。2005—2006年漲幅最低，增加了7.7%。其中，2003—2004年和2007—2008年期間技術(shù)變化對TFP的變化起了“拖累”作用，分別下降了9.6%和11.7%。技術(shù)效率在2006—2007年間下降了12%，達到最低值。

（三）細分行業(yè)數(shù)據(jù)的分析

表3顯示了2001—2008年山西省制造業(yè)29個細分行業(yè)各自的TFP均值及其分解指數(shù)。

首先來看各行業(yè)的TFP的情況，總的來看，山西省制造業(yè)各個細分行業(yè)的TFP都是提高的，且都處于技術(shù)進步狀態(tài)。TFP增幅最快的4個行業(yè)分別是木材加工及竹、藤、棕、草制品業(yè)（1.423），專用設(shè)備制造業(yè)（1.273）、石油加工及煉焦業(yè)（1.247）和儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)（1.272），由表可知，這4個行業(yè)TFP主要貢獻都來源于技術(shù)進步，技術(shù)效率的貢獻較小。增幅較少的行業(yè)是紡織業(yè)（1.095）、文教體育用品制造業(yè)（1.078）、醫(yī)藥制造業(yè)（1.064）、橡膠制品業(yè)（1.093）和其他制造業(yè)（1.080），且這幾個行業(yè)TFP增幅較慢的原因主要是因為技術(shù)效率的下降起了“拖累”作用。2001年—2008年期間，飲料制造業(yè)（0.995）、紡織業(yè)（0.944）、木材加工及竹、藤、棕、草制品業(yè)（0.927）等的純技術(shù)效率均值都小于1，“拖累”TFP的增長。規(guī)模效率方面，服裝及其他纖維制品制造業(yè)（0.988）、皮革、毛皮、羽絨及其制品業(yè)（0.948），印刷業(yè)（0.987）等的均值都小于1，處于無效率狀態(tài)。

總體來看，在TFP增長方面，煙草等國有工業(yè)或重工業(yè)的增長態(tài)勢要明顯優(yōu)于紡織業(yè)等輕工業(yè)。這是因為重工業(yè)內(nèi)部國有經(jīng)濟占有較大比重，具有壟斷競爭性的市場結(jié)構(gòu)，且生產(chǎn)上具有高度的集中性，這些都有助于其TFP的增長。而后者則相反，輕工業(yè)各行業(yè)的技術(shù)含量較低，且生產(chǎn)上的集中度也較低，此外由于門檻較低，其生產(chǎn)技術(shù)和管理水平參差不齊，從而導(dǎo)致TFP增長緩慢。

四、結(jié)論

本文通過非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法，實證分析了2001—2008年山西省制造業(yè)TFP的增長，以及TFP增長與技術(shù)進步、技術(shù)效率的關(guān)系，得到以下一些結(jié)論：第一，通過Malmquist指數(shù)對山西省制造業(yè)TFP的測度可知，2001—2008年間，制造業(yè)總體TFP年均增速達17.7%，整體上呈穩(wěn)定增長態(tài)勢。技術(shù)進步變化與TFP變化呈現(xiàn)一致態(tài)勢，年均增速達到15.0%。在技術(shù)效率方面，年均增速達2.3%，其提高的幅度是比較低的。說明山西省制造業(yè)TFP增長的主要源泉是技術(shù)進步，相對而言貢獻較小的是純技術(shù)效率和規(guī)模效率。因此山西省制造業(yè)為實現(xiàn)穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)將戰(zhàn)略目標鎖定為在保持技術(shù)進步的基礎(chǔ)上，有效地整合現(xiàn)有資源，提升經(jīng)營管理水平，積極推動產(chǎn)業(yè)升級，充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)以提升技術(shù)效率。第二，從行業(yè)細分來看，我省制造業(yè)29個行業(yè)在樣本期間的TFP均實現(xiàn)了有一定差距的正增長。各行業(yè)的發(fā)展狀況與制造業(yè)總體一致，即技術(shù)效率的推動作用較小，技術(shù)進步是主要動力。因此，從長遠發(fā)展來看， 一方面，企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)生產(chǎn)要素優(yōu)化組合和充分利用，改善并提升技術(shù)效率，加快山西省經(jīng)濟增長方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變；另一方面，為達到制造業(yè)整體均衡、協(xié)調(diào)及可持續(xù)發(fā)展目標，在提升TFP水平的同時，應(yīng)努力縮小各行業(yè)間TFP的增長差距。這就需要政府在制定產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略時，充分考慮各行業(yè)的增長特征、變化趨勢以及技術(shù)創(chuàng)新路徑，以達到均衡為目標，采取有針對性、切實可行的發(fā)展策略。

注釋：

{1}何則津.我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率測度及影響因素分析[D].西南財經(jīng)大學(xué)，2014

{2}鄧婷.中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動規(guī)律及其影響因素研究[D].廈門大學(xué)，2009

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{13}王群偉，周鵬，周德群.我國二氧化碳排放績效的動態(tài)變化、區(qū)域差異及影響因素[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2010（1）：45-54

{14}宮俊濤，孫林巖，李剛.中國制造業(yè)省際全要素生產(chǎn)率變動分析[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究.2008（4）：97-109

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{16}李丹，胡小娟.中國制造業(yè)企業(yè)相對效率和全要素生產(chǎn)率增長研究-基于1999-2005年行業(yè)數(shù)據(jù)的實證分析[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2008（7）：31-41

{17}涂正革，肖耿.中國的工業(yè)生產(chǎn)力革命[J].經(jīng)濟研究，2005（3）：4-15

{18}Fare R， Grosskopf S， Norris M， et al. Productivity growth， technical progress， and efficiency change in industrialized countries[J].American Economic Review， 1994， 84（1）：66-83

{19}山西省統(tǒng)計局.山西統(tǒng)計年鑒.北京：中國統(tǒng)計出版社，2001—2008年

（作者單位：山西財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院 山西太原 030031）

[作者簡介：張樂（1990—），女，山西運城人，碩士研究生，山西財經(jīng)大學(xué)，研究方向：知識管理]

（責(zé)編：若佳）