工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度的博弈分析

孫智　宋軼楠

摘 要：為了加強(qiáng)工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，標(biāo)準(zhǔn)備案是地方標(biāo)準(zhǔn)依法實(shí)施的重要環(huán)節(jié)，是其具備實(shí)施效力的前提條件。文章從工程建設(shè)的特點(diǎn)及備案制度性質(zhì)分析備案制度的必要性，以及探究告知性備案和審查性備案制度兩種制度的適用性。文章基于納什均衡理論模型，博弈分析是否備案和采取何種備案路徑，得出應(yīng)以告知性備案作為最主要的形式的結(jié)論，對(duì)工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度路徑選擇提出建議。

關(guān)鍵詞：工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 備案制度 博弈納什均衡

中圖分類號(hào)：F275.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）01-023-03

近年來，隨著工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的快速發(fā)展，地方標(biāo)準(zhǔn)逐漸成為引導(dǎo)和約束工程建設(shè)的重要依據(jù)，對(duì)確保國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有效實(shí)施，推進(jìn)地方建設(shè)領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步、保證工程質(zhì)量安全、推動(dòng)建筑節(jié)能減排等方面，發(fā)揮了重要的作用。標(biāo)準(zhǔn)備案是地方標(biāo)準(zhǔn)依法實(shí)施的重要環(huán)節(jié)，是其具備實(shí)施效力的前提條件。自2000年實(shí)施備案制度以來，各地按要求開展了地方標(biāo)準(zhǔn)備案工作。根據(jù)可提升收集的需求分析，我們認(rèn)為從政府的層面可提供三類標(biāo)準(zhǔn)備案制度。可初步分為告知性備案制度（程序備案，不審查），審查性備案制度（經(jīng)過專家認(rèn)證），以及自我聲明制度。由于自我聲明制度低于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)較高，應(yīng)用在工程項(xiàng)目上風(fēng)險(xiǎn)較大，所以此方案并不適用備案制度的選擇。本文主要運(yùn)用了博弈論相關(guān)知識(shí)理論作為基礎(chǔ)，結(jié)合相關(guān)的分析模型，對(duì)我國工程建設(shè)企業(yè)制定的備案制度進(jìn)行一定的探究和分析。

一、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度及性質(zhì)分析

1.工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度分析。備案制度是隨著標(biāo)準(zhǔn)化工作改革而來的，標(biāo)準(zhǔn)是國家管理的在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，標(biāo)準(zhǔn)由國家統(tǒng)一制定、統(tǒng)一發(fā)布、統(tǒng)一實(shí)施，它已作為國家實(shí)行強(qiáng)制性管理的技術(shù)工具。標(biāo)準(zhǔn)的制定被天經(jīng)地義地認(rèn)為是政府的事情，企業(yè)只需要也只能依據(jù)國家制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，因此在無制定權(quán)的前提下，更無備案選擇的需要。隨著我國經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和完善，企業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)位發(fā)生了變化。不但企業(yè)有了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，而且還要對(duì)自己制定的標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)。國家基于產(chǎn)品安全監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)考量，規(guī)定企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)自行制定后，要向有關(guān)主管部門備案。

而在產(chǎn)品上工程建設(shè)項(xiàng)目與其他項(xiàng)目的產(chǎn)品有所不同，工程建設(shè)企業(yè)的備案制度的選擇與工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)密切相關(guān)。工程建設(shè)企業(yè)的固定性和生產(chǎn)流動(dòng)性使得工程項(xiàng)目的建造多為露天作業(yè)，受外界條件的影響極大；工程建設(shè)項(xiàng)目都有自己獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)用途和功能要求，其多樣性和建筑的單件性特點(diǎn)，使得在生產(chǎn)過程中會(huì)遇到新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備等問題，這些因素往往會(huì)成為提高工程質(zhì)量的不利因素；由于工程建設(shè)項(xiàng)目是由很多分部項(xiàng)目組建的一個(gè)嚴(yán)密的、有序的完整工程系統(tǒng)，建造的協(xié)調(diào)性這一特點(diǎn)對(duì)企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)化行為提出了更高的要求，保證工程建設(shè)項(xiàng)目建造的高效、高質(zhì)量。上述工程建設(shè)的一系列特點(diǎn)就決定了工程建設(shè)企業(yè)更需要監(jiān)管，也對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案這一制度的需求更為強(qiáng)烈，而不僅僅依靠國家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該激發(fā)企業(yè)自身能動(dòng)性，更好地提升了生產(chǎn)運(yùn)營水平，增強(qiáng)了自身的競爭力。

2.備案制度的性質(zhì)分析。備案就是向主管機(jī)關(guān)報(bào)告事由有存案以備查考。《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》中對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)都規(guī)定了備案的要求。企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度表達(dá)了國家對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督和安全管理的理念。工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度更加表達(dá)了國家對(duì)保障工程建設(shè)企業(yè)安全生產(chǎn)的迫切要求，轉(zhuǎn)換政府的管理職能，同時(shí)也表達(dá)了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案的必要性，經(jīng)備案或認(rèn)定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)允許作為使用和驗(yàn)收的技術(shù)依據(jù)，使企業(yè)的技術(shù)得到認(rèn)可和應(yīng)用，順利地完成生產(chǎn)，提高了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的積極性。而工程建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜程度及難度顯著增加，規(guī)模普遍擴(kuò)大等問題。從全國工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化來看，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作發(fā)展是很不平衡的，一些企業(yè)仍然存在對(duì)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不到位的情況，企業(yè)自身缺乏推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的主動(dòng)性，在這些情況下，就需要激勵(lì)性的措施，更需要合理的制度設(shè)計(jì)來保障。

二、企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度的博弈分析

1.企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制制度的策略空間。如上文所述，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷從最早的“政府包辦”到“放權(quán)企業(yè)”的路徑轉(zhuǎn)換。在現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)體制下，抑或是在現(xiàn)有政府職能和企業(yè)運(yùn)行模式下，完全由“政府包辦”都是不可取也不能取的，因此只能由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求，結(jié)合自身?xiàng)l件自行制定標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度，是政府提高產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管的有效手段，也是強(qiáng)化企業(yè)主體，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步及保證工程質(zhì)量安全的必要方法。但并不是唯一的路徑選擇，不采取備案制成為制度選擇的另一種方向。因此，在企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制的策略空間上應(yīng)在備案制度或不備案制度中選擇。

2.企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制制度的博弈分析。在規(guī)制主體和規(guī)制受體的不同方面，政府及企業(yè)對(duì)于企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度的偏好是不一樣的。政府為了保障消費(fèi)者權(quán)益、控制產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管績效等會(huì)更加偏好備案制度。而企業(yè)以追求成本的最小化和效益的最大化為目標(biāo)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度對(duì)經(jīng)營成本的增加，都使得企業(yè)更傾向于不備案制。作為政府監(jiān)管的手段，備案制度不是終極方式；作為經(jīng)營主體的企業(yè)，不備案制也不是降低成本的唯一選擇。由此看來，政府和企業(yè)對(duì)于備案制或不備案制的制度設(shè)計(jì)選擇都可以接受。假定政府和企業(yè)對(duì)于“偏好”的效用值為a，“可以接受”的效用值設(shè)為b，效用值可表示為a>b；政府與企業(yè)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)制矩陣如表1所示。

根據(jù)納什的博弈均衡理論，這個(gè)博弈有兩個(gè)納什均衡點(diǎn)（b，a）（不備案制，不備案制）和（a，b）（備案制，備案制）。正如現(xiàn)實(shí)所反映的那樣，企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度確實(shí)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的提高、企業(yè)合標(biāo)生產(chǎn)的概率增強(qiáng)起到了一定的推動(dòng)作用。但在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善、國際貿(mào)易不斷拓展深化、標(biāo)準(zhǔn)化管理體制不斷改革創(chuàng)新的背景下，企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度卻存在如備案制度不適應(yīng)產(chǎn)品更新?lián)Q代、嚴(yán)格的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管理制度不符合現(xiàn)有的產(chǎn)品質(zhì)量管理模式、企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管理制度并未能真正實(shí)現(xiàn)政府的管理目標(biāo)等問題。基于企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管理制度的雙面性，兩個(gè)納什均衡點(diǎn)的選擇成了均衡各方因素、協(xié)調(diào)各方利益后的折衷。對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目，考慮項(xiàng)目的特點(diǎn)，其質(zhì)量關(guān)乎國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)及人民的安全生活，對(duì)工程建設(shè)健康發(fā)展起到了重要的作用，所以政府作為制度設(shè)計(jì)的決策主體采用備案制；而對(duì)工程建設(shè)企業(yè)來說，備案制度對(duì)建設(shè)行業(yè)科技創(chuàng)新有推動(dòng)作用，備案制度已成為使用和驗(yàn)收的技術(shù)依據(jù)，可以真正為企業(yè)帶來效益，這也即是工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)采取備案制度合理性的最優(yōu)體現(xiàn)，故下文對(duì)備案制度具體的路徑選擇進(jìn)行探討。

三、工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度路徑選擇的博弈分析

既然工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度存在合理性，那么具體的備案制度應(yīng)采取何種方式、何種路徑才能最大限度地發(fā)揮其作用，分析哪種備案制度是最主要的形式，下面我們對(duì)告知性備案和審查性備案進(jìn)行具體的分析和研究，從博弈的角度闡述兩種備案制度的適用范圍，哪種更具合理性。

告知性備案制度也稱為程序備案制度，工程建設(shè)企業(yè)只需要提供相關(guān)的資料給有關(guān)機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)備案的機(jī)構(gòu)只能進(jìn)行形式審查，而無須進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查；其針對(duì)的對(duì)象是符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的定位和要求，間接影響工程質(zhì)量安全的技術(shù)內(nèi)容，這種備案制度使得行政主體行使適當(dāng)監(jiān)管職能，實(shí)行有效的事后監(jiān)管。但是告知性備案通過有關(guān)監(jiān)管部門的認(rèn)定及認(rèn)可后，條款技術(shù)等可以推廣和應(yīng)用，一旦出現(xiàn)了質(zhì)量安全問題，政府將不會(huì)承擔(dān)責(zé)任，那么通過審查的監(jiān)管部門將全權(quán)承擔(dān)責(zé)任，備案部門卻成為了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的“擔(dān)保人”。對(duì)于企業(yè)來說將承擔(dān)更大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于政府來講，更傾向于選擇告知性備案，既發(fā)揮了企業(yè)作為主體的能動(dòng)性，有效地推進(jìn)技術(shù)科技的進(jìn)步；又分散了政府的壓力及風(fēng)險(xiǎn)，將權(quán)力轉(zhuǎn)移給有關(guān)部門，讓企業(yè)和相關(guān)部門從依賴政府監(jiān)管、行政主導(dǎo)的思維模式中獨(dú)立起來。

審查性備案則需要專家認(rèn)證，行政主體對(duì)涉及到重大質(zhì)量安全的技術(shù)內(nèi)容實(shí)行審查，使技術(shù)得到有效保障，但此過程周期較長，認(rèn)定機(jī)構(gòu)需要對(duì)技術(shù)內(nèi)容負(fù)責(zé)，投入的人、財(cái)、物較大。企業(yè)則更傾向于選擇審查性備案，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給政府，更多地讓政府來承擔(dān)，政府需要對(duì)技術(shù)內(nèi)容負(fù)責(zé)，這樣會(huì)給政府帶來巨大的壓力及工作量，對(duì)于企業(yè)來講則會(huì)缺少自主性，不利于推進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展。

這兩種備案制度均是行政備案的主要方式，由行政主體承擔(dān)適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督職能，由完全依賴政府監(jiān)管向接受市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)過渡，兩種備案制度均有合理性及不足。但從政府在建設(shè)工程質(zhì)量管理中角色轉(zhuǎn)變方面來講，告知性備案對(duì)促進(jìn)企業(yè)的主體意識(shí)，接受市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)，營造良好的市場(chǎng)競爭氛圍起到了更為積極的作用；審查性備案中國家及機(jī)構(gòu)將要投入巨大的資源，工作量較大，政府也沒有足夠的精力進(jìn)行審查。

對(duì)于企業(yè)，基于促進(jìn)企業(yè)主體責(zé)任意識(shí)和科技技術(shù)進(jìn)步，告知性備案制度比審查性備案制度所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)更大，效用值小于審查性備案可用數(shù)值，可用數(shù)值a>g表示。基于在工程質(zhì)量安全可以保證的前提下，告知性備案則比審查性備案投資更少，利于節(jié)約成本，利于市場(chǎng)競爭，分散政府壓力，獲得的社會(huì)效益更大，可用數(shù)值表示為a+b>g+h。對(duì)于政府來講，審查性備案制度比告知性備案制度所要承擔(dān)的成本更大，效用值小于審查性備案，故h>b。此外對(duì)于政府和企業(yè)雙方，如果雙方是采取不一致的制度，則會(huì)造成備案效率的低下，故max（e+f，c+d）f，c

顯然，這個(gè)博弈有兩個(gè)個(gè)納什均衡點(diǎn)：（3，1）（審查性備案，審查性備案）和（1，5）（告知性備案，告知性備案）；現(xiàn)在政府傾向于次優(yōu)選擇（1，5）（告知性備案，告知性備案），而企業(yè)傾向的卻是（3，1）（審查性備案，審查性備案）。（1，5）（告知性備案，告知性備案）的選擇基于發(fā)揮企業(yè)的自主性，推進(jìn)科技技術(shù)的進(jìn)步，分散政府壓力，保證安全生產(chǎn)，而成為工程建設(shè)企業(yè)備案制度的首選。（3，1）（審查性備案，審查性備案）的選擇基于涉及到重大質(zhì)量安全的技術(shù)內(nèi)容，但如果所有企業(yè)均選擇審查性備案則規(guī)避了企業(yè)本身的風(fēng)險(xiǎn)，沒有轉(zhuǎn)變政府全權(quán)監(jiān)管的職能，沒有調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，增加了政府的壓力和工作量，也加大了對(duì)于人、財(cái)、物的投資。所以，我國當(dāng)前應(yīng)以告知性備案作為最主要的形式，告知性備案的對(duì)象應(yīng)為工程技術(shù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，適用于需在一定抵御范圍工程建設(shè)中適用，但尚無國家、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)的新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備，政府的責(zé)任是保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)備案的程序正義，通過提供合理、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膫浒赋绦颍屍髽I(yè)自行完成備案的過程中保證編制的標(biāo)準(zhǔn)符合工程應(yīng)用要求。經(jīng)備案公布的企業(yè)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)可作為特定地域范圍內(nèi)工程建設(shè)實(shí)施和監(jiān)督的技術(shù)依據(jù)。協(xié)調(diào)好政府和企業(yè)的關(guān)系，明確職能，不斷發(fā)揮企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作在國家標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、促進(jìn)工程建設(shè)健康發(fā)展的重要作用。怎樣完善制度使得告知性備案既有利于政府也有利于企業(yè)，降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、分散政府壓力使得企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)繁榮發(fā)展，提高企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的地位和貢獻(xiàn)，這一問題需要我們繼續(xù)探討研究。

四、工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度路徑選擇的改進(jìn)

工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度主要以告知性備案為主，審查性備案只針對(duì)于重大質(zhì)量安全的項(xiàng)目。告知性備案對(duì)于企業(yè)來說，企業(yè)希望將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給政府，讓政府來承擔(dān)責(zé)任，但是政府的行政資源有限，沒有辦法滿足所有企業(yè)的要求，而且會(huì)加大政府的投入。為此，必須提出新的方法來保證告知性備案更加順利的實(shí)施，達(dá)到各方效益的最大化，保險(xiǎn)制度則是保障企業(yè)利益的最佳選擇。

企業(yè)作為標(biāo)準(zhǔn)制定的主體，如果標(biāo)準(zhǔn)出了問題，企業(yè)則需要付出更多來彌補(bǔ)和處理事件，無疑給企業(yè)很大的壓力，所以企業(yè)沒有足夠的信心去發(fā)展和創(chuàng)新，那么就需要保險(xiǎn)制度來保障，制度主要是要保障企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)告知性備案帶來的工程風(fēng)險(xiǎn)，將保險(xiǎn)制度和告知性備案結(jié)合起來，可以更好地促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化的工作，保障工程建設(shè)質(zhì)量安全，讓標(biāo)準(zhǔn)化工作真正為企業(yè)帶來效益。

因此筆者建議，國家和政府在制定工程建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)條例中增加風(fēng)險(xiǎn)控制制度，實(shí)現(xiàn)告知性備案和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避完美的結(jié)合，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)備案工作更加規(guī)范和高效，保障社會(huì)、人民的安全生活。

五、總結(jié)

本文主要通過納什均衡理論，分析企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度的必要性，而工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的一部分，根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)，討論備案路徑的選擇，對(duì)告知性備案和審查性備案進(jìn)行博弈分析，得出當(dāng)前企業(yè)應(yīng)以告知性備案為主。同時(shí)為了減少企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)的自主責(zé)任意識(shí)，推進(jìn)科技創(chuàng)新和進(jìn)步，本文也提出政府部門應(yīng)該制定保險(xiǎn)制度，規(guī)避企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，而保險(xiǎn)制度的制定和實(shí)施也有待我們繼續(xù)研究。

（課題名稱：“十二五”國家科技支撐計(jì)劃2012BAJ19B00）

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（作者單位：孫智，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所 北京 100000；宋軼楠，東北林業(yè)大學(xué)土木工程學(xué)院 黑龍江哈爾濱 150040）

（責(zé)編：若佳）