混合所有制經(jīng)濟(jì)的理論闡釋與發(fā)展路徑選擇

李中義李月

摘 要：黨的十八屆三中全會(huì)提出要“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，把混合所有制經(jīng)濟(jì)提高為社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。理論界和學(xué)術(shù)界從不同角度對(duì)混合所有制經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了解讀，如認(rèn)為混合所有制經(jīng)濟(jì)就是混合經(jīng)濟(jì)，混合所有制經(jīng)濟(jì)是與國(guó)有經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的一種所有制類型，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)就是“國(guó)退民進(jìn)”，混合經(jīng)濟(jì)就是國(guó)有經(jīng)濟(jì)吸收私人資本即單方面的混合，等等。本文對(duì)混合所有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的目的進(jìn)行了闡釋，嘗試澄清目前對(duì)混合所有制經(jīng)濟(jì)的模糊認(rèn)識(shí)。筆者認(rèn)為，混合所有制經(jīng)濟(jì)在微觀上是一種資本組織形式，并不是一種所有制形式，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的目的是發(fā)展生產(chǎn)力，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意義在于實(shí)現(xiàn)公有制經(jīng)濟(jì)和非公經(jīng)濟(jì)相互取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)應(yīng)實(shí)行“四線并進(jìn)”，重點(diǎn)是推進(jìn)壟斷行業(yè)改革。

關(guān)鍵詞：國(guó)有經(jīng)濟(jì)；民營(yíng)經(jīng)濟(jì)；混合所有制

中圖分類號(hào)：F12124 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000176X（2016）01001006

黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出：“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。”之后理論界和學(xué)術(shù)界圍繞這一熱點(diǎn)問(wèn)題從不同角度進(jìn)行了解讀，發(fā)表了大量的學(xué)術(shù)論文，筆者在詳細(xì)閱讀相關(guān)文獻(xiàn)之后，發(fā)現(xiàn)目前在混合所有制經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)上仍然存在一定的誤區(qū)，如認(rèn)為混合所有制經(jīng)濟(jì)就是混合經(jīng)濟(jì)，混合所有制經(jīng)濟(jì)是與國(guó)有經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的一種所有制類型，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)就是“國(guó)退民進(jìn)”，混合所有制經(jīng)濟(jì)就是國(guó)有經(jīng)濟(jì)吸收私人資本即單方面混合的經(jīng)濟(jì)。本文通過(guò)闡述混合所有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的目的，嘗試澄清目前對(duì)混合所有制經(jīng)濟(jì)的模糊認(rèn)識(shí)。同時(shí)論證了發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是當(dāng)前深化國(guó)企改革的基本方向，提出了混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展路徑。

一、混合所有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)和發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的目的

1從混合所有到混合所有制經(jīng)濟(jì)

1993年召開(kāi)的黨的十四屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，該決定提出，“隨著產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組，財(cái)產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟(jì)單位越來(lái)越多，將會(huì)形成新的財(cái)產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)。”該決定首次提出了“混合所有”的概念，這是從財(cái)產(chǎn)權(quán)的角度提出的在一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位中既有公有財(cái)產(chǎn)又有私人財(cái)產(chǎn)的情況。1997年黨的十五大召開(kāi)，十五大首次提出了“混合所有制”的概念，十五大報(bào)告指出：“公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，還包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有成分和集體成分”。1999年召開(kāi)的黨的十五屆四中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》，在該決定中出現(xiàn)了“混合所有制經(jīng)濟(jì)”的概念，該決定指出：“國(guó)有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢(shì)企業(yè)，宜于實(shí)行股份制的，要通過(guò)規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)互相參股等形式，改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”＼[1＼]。

2013年12月十八屆三中全會(huì)提出的“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，與過(guò)去相比，強(qiáng)調(diào)了更積極的力度和更多地發(fā)展，而且角度也有所不同。以前歷次黨的代表大會(huì)在決定中提出的實(shí)行股份制或發(fā)展混合所有制，是以鞏固公有制經(jīng)濟(jì)為目的，股份制或混合所有制經(jīng)濟(jì)是公有制的實(shí)現(xiàn)形式，而黨的十八屆三中全會(huì)則把混合所有制經(jīng)濟(jì)提高為“基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式”。“基本經(jīng)濟(jì)制度”反映了公有制的主體地位以及公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的關(guān)系，這是符合我國(guó)現(xiàn)階段生產(chǎn)力發(fā)展水平的制度安排。非公有制經(jīng)濟(jì)由眾多中小型企業(yè)組成，其中占絕對(duì)多數(shù)的小企業(yè)，不能以股份制作為其“主要實(shí)現(xiàn)形式”。而且，在公有制經(jīng)濟(jì)中，也并非所有類型、所有行業(yè)的國(guó)有企業(yè)都適合發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。因此，混合所有制經(jīng)濟(jì)作為基本經(jīng)濟(jì)制度的“重要實(shí)現(xiàn)形式”是準(zhǔn)確的。

混合所有制經(jīng)濟(jì)不同于混合經(jīng)濟(jì)。從宏觀角度來(lái)講混合經(jīng)濟(jì)有兩層含義：第一，混合經(jīng)濟(jì)是一種混合的決策形式，指市場(chǎng)機(jī)制和政府命令共同發(fā)揮作用的經(jīng)濟(jì)形式。第二，混合經(jīng)濟(jì)是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中既有私人機(jī)構(gòu)，又有公共機(jī)構(gòu)。宏觀上的混合經(jīng)濟(jì)反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)和根本特征。十八屆三中全會(huì)提出的混合所有制經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)的是微觀層面，特指不同所有制經(jīng)濟(jì)成分在同一微觀經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的混合。相同性質(zhì)資本的混合，如國(guó)有資本與集體資本的混合，以及民營(yíng)資本與外國(guó)資本混合都不能稱作混合所有制經(jīng)濟(jì)，只能稱它們?yōu)楣蓹?quán)（主體）多元化＼[2＼]。

2混合所有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)

我國(guó)的所有制結(jié)構(gòu)由國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)等組成，這里面沒(méi)有混合所有制經(jīng)濟(jì)，所以混合所有制經(jīng)濟(jì)不是一種所有制，它只是各種資本尤其指公有資本與非公有資本相互交叉、相互融合的微觀經(jīng)濟(jì)主體。所有制和所有制的實(shí)現(xiàn)形式是兩個(gè)不同的范疇，它們是“存在形式”和“實(shí)現(xiàn)形式”的關(guān)系。

私有制和公有制是所有制范疇，它們各自都有多種具體存在形式。奴隸制經(jīng)濟(jì)、封建制經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)等都是私有制的存在形式。私有制也有多種的實(shí)現(xiàn)形式。如封建制經(jīng)濟(jì)私有制的特點(diǎn)是地主占有土地，其實(shí)現(xiàn)形式可以采用雇傭農(nóng)工耕作，給農(nóng)工支付固定報(bào)酬，剩余收益歸地主所有；也可以把土地租給農(nóng)民，收取地租，農(nóng)民享有交租后的剩余；也可以采用地主和農(nóng)民共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)現(xiàn)形式。資本主義所有制也有不斷發(fā)展的實(shí)現(xiàn)形式，最初采用自有自營(yíng)的業(yè)主制形式、合伙制形式，企業(yè)主往往就是管理者；可以采用所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的股份制形式，企業(yè)資本的所有人與管理人員往往是不同的人員，由專業(yè)人員進(jìn)行管理更能提高企業(yè)的效率。原始社會(huì)公有制、社會(huì)主義公有制等都是公有制的存在形式，全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制又是社會(huì)主義公有制具體存在形式。社會(huì)主義公有制的實(shí)現(xiàn)形式包括國(guó)有獨(dú)資的形式，股份制或混合所有制的實(shí)現(xiàn)形式等。

股份制或混合所有制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)取決于組成微觀主體的股份資本的性質(zhì)，它本身不是一種所有制。黨的十五大報(bào)告明確提出：“不能籠統(tǒng)地說(shuō)股份制是公有還是私有”，“如果由國(guó)家和集體控股，就具有明顯的公有性，有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用。”按此推理，如果非公資本控股，就不能說(shuō)具有明顯的公有性，而應(yīng)稱為有明顯的私有性。股份制或混合所有制中的不同性質(zhì)資本依然歸其所有者所有，不能因?yàn)楣匈Y本占優(yōu)勢(shì)，就把非公資本變公，同樣也不能因?yàn)榉枪Y本占優(yōu)勢(shì)，就把公有資本變私。

總之，股份制和混合所有制經(jīng)濟(jì)只是一種企業(yè)組織方式，不是一種獨(dú)立的所有制形式。

3發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的目的

在我國(guó)，發(fā)展股份制經(jīng)濟(jì)、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)都是源于國(guó)有企業(yè)改革。十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，其根本目的首先是為了更好地促進(jìn)公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力，同時(shí)也是為了更好地引導(dǎo)和鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而更好地發(fā)展全社會(huì)生產(chǎn)力，不斷滿足人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要。這與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向是吻合的，體現(xiàn)了對(duì)基本經(jīng)濟(jì)制度的堅(jiān)持與完善。

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)同發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)的根本目的是一致的。基本經(jīng)濟(jì)制度所體現(xiàn)的公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，是指國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、私人經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)等均作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體獨(dú)立發(fā)展，混合所有制經(jīng)濟(jì)是上述不同所有制經(jīng)濟(jì)成分主要是公有資本與非公資本在同一微觀主體內(nèi)的共同發(fā)展。我國(guó)實(shí)行基本經(jīng)濟(jì)制度是符合現(xiàn)階段國(guó)情的必然選擇，我國(guó)處在社會(huì)主義初級(jí)階段，生產(chǎn)力還沒(méi)有達(dá)到高度發(fā)達(dá)的程度，不可能實(shí)行單一的公有制。發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)是為了充分利用各種資源，快速發(fā)展我國(guó)的生產(chǎn)力，不斷滿足人民的物質(zhì)文化生活需要。

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是為了深化國(guó)企改革，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力。因?yàn)榛旌纤兄平?jīng)濟(jì)的性質(zhì)取決于控股資本的性質(zhì)，在一個(gè)混合所有制企業(yè)中，如果國(guó)有資本控股，那么該企業(yè)就具有明顯的公有性質(zhì)。在混合所有制企業(yè)中，如果國(guó)有資本超過(guò)51%，就是絕對(duì)控股，即使低于50%，也可能是相對(duì)控股，國(guó)有資本控股混合所有制經(jīng)濟(jì)，可以放大國(guó)有資本的功能，有利于國(guó)有資本的保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力。十八屆三中全會(huì)提出發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，并不局限于國(guó)有資本控股，全會(huì)同樣鼓勵(lì)非公資本積極參與，允許非公資本控股混合所有制企業(yè)。無(wú)論公有資本控股還是非公有資本控股，都有利于公有資本與非公有資本的相互促進(jìn)、取長(zhǎng)補(bǔ)短和共同發(fā)展。

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)同時(shí)也是為了更好地發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)。十八屆三中全會(huì)報(bào)告提出了鼓勵(lì)非公有制企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)改革、廢除對(duì)非公經(jīng)濟(jì)的各種不合理規(guī)定、消除隱性壁壘，制定向非公有制經(jīng)濟(jì)傾斜的政策。有些學(xué)者和實(shí)際工作者因此認(rèn)為，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，就是為了降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重，使國(guó)有經(jīng)濟(jì)從競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域全部退出，從而實(shí)現(xiàn)私有制為主體的經(jīng)濟(jì)格局，這顯然是對(duì)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)目的的錯(cuò)誤理解。

公有制為主體是社會(huì)主義的本質(zhì)要求，使混合所有制經(jīng)濟(jì)成為基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式符合發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的政治方向。公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，是中國(guó)特色社會(huì)主義的重要支柱，也是中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的根基，事關(guān)中國(guó)特色社會(huì)主義的前途和命運(yùn)。我國(guó)的一切改革包括發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，不能偏離這一總體方向。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，不是“去公有制”，不是私有制侵蝕和排斥公有制、取代公有制的過(guò)程＼[3＼]。20多年前，俄羅斯遵循西方新自由主義的經(jīng)濟(jì)思想，實(shí)行了徹底私有化的經(jīng)濟(jì)體制改革，導(dǎo)致生產(chǎn)大幅度下滑，失業(yè)率居高不下，生活物品缺乏，通貨膨脹嚴(yán)重，在國(guó)有經(jīng)濟(jì)瓦解的同時(shí)，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力衰竭，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)陷入了停滯和扭曲。事實(shí)證明，西方國(guó)家宣稱的“華盛頓共識(shí)”并不是靈丹妙藥。而我國(guó)因?yàn)閳?jiān)持走自己的道路，實(shí)現(xiàn)了三十多年經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展和繁榮，有些先進(jìn)技術(shù)如特高壓輸電、高速鐵路和探月工程等已躋身世界前列，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了廣闊的空間。

總之，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)源于國(guó)企改革，其目的首先在于深化國(guó)有企業(yè)改革，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力和影響力，同時(shí)也是為了更好地發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，以完善基本經(jīng)濟(jì)制度。

二、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是當(dāng)前深化國(guó)企改革的基本方向

國(guó)有企業(yè)改革是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的核心內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從1978年開(kāi)始一直到1992年，國(guó)企改革的主要內(nèi)容有放權(quán)讓利、利改稅和實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，這些都是從分配制度上進(jìn)行的改革，通過(guò)改革提高了國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，增強(qiáng)了活力。1993年召開(kāi)的黨的十四屆三中全會(huì)提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的方針，國(guó)有企業(yè)改革的重點(diǎn)逐漸由調(diào)整分配關(guān)系轉(zhuǎn)向企業(yè)所有制關(guān)系。1997年召開(kāi)的黨的十五大提出對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的領(lǐng)域由中小企業(yè)為主逐漸轉(zhuǎn)向大型和特大型企業(yè)，即“抓大放小”，通過(guò)國(guó)有企業(yè)“抓大放小”的推進(jìn)，極大地加速了我國(guó)全社會(huì)所有制結(jié)構(gòu)的多元化，加快了公有制為主體多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展格局的形成。總之，經(jīng)過(guò)30多年的改革，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在股份制和混合所有制的改革中已經(jīng)取得了較大進(jìn)展，目前，約有90%的國(guó)有企業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了公司制股份制改革，中央企業(yè)及子企業(yè)進(jìn)行股份制改革的已占到總戶數(shù)的52%＼[4＼]。另一方面，在市場(chǎng)化改革過(guò)程中，非公經(jīng)濟(jì)包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)以及“三資”企業(yè)得到了長(zhǎng)足發(fā)展，它們?cè)趪?guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重已經(jīng)超過(guò)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)符合當(dāng)前生產(chǎn)力狀況，符合當(dāng)前深化國(guó)企改革的基本方向。

1發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)可以克服國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的弊端

壟斷經(jīng)營(yíng)、效率低下、政企不分、產(chǎn)權(quán)不清、與民爭(zhēng)利和滋生腐敗等是一些人經(jīng)常談?wù)摰乃^國(guó)有經(jīng)濟(jì)的弊端，這些說(shuō)法，有些是在意識(shí)形態(tài)上國(guó)內(nèi)外勢(shì)力對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的指責(zé)，有些是受新自由主義思想影響較深學(xué)者的片面觀點(diǎn)，有些（如政企不分）是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期國(guó)有企業(yè)的確普遍存在的問(wèn)題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的國(guó)有企業(yè)實(shí)際上是政府部門(mén)的延伸，不是真正的企業(yè)，改革的目的就是讓國(guó)有經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相融合，從而使國(guó)有企業(yè)回歸企業(yè)功能，提高其經(jīng)濟(jì)效益。經(jīng)過(guò)30多年的改革，國(guó)企已經(jīng)發(fā)展成為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的新型國(guó)企，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期國(guó)企的弊端顯然正在逐步消除，但有些還需要通過(guò)深化改革來(lái)加以解決。

產(chǎn)生國(guó)企弊端的原因有多種，但從根本上講主要有兩個(gè)方面：一是來(lái)自企業(yè)外部的干擾，主要是政府部門(mén)對(duì)國(guó)有企業(yè)投資審批權(quán)、人事管理權(quán)、收入分配權(quán)等自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的干預(yù)，政府對(duì)提供公共產(chǎn)品的公益性國(guó)企進(jìn)行管制和干預(yù)是必要的、合理的，但對(duì)于大量處于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域以保值增值為目標(biāo)的國(guó)企的過(guò)多干預(yù)就是不必要的、不合理的。二是來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部的委托—代理鏈條過(guò)長(zhǎng)和“所有者缺位”，私人股份公司的委托—代理關(guān)系僅僅體現(xiàn)為股東與經(jīng)理人員的委托和受托關(guān)系，委托人對(duì)代理人監(jiān)督相對(duì)容易，而國(guó)有企業(yè)的委托代理關(guān)系首先體現(xiàn)為全體人民委托國(guó)家（政府部門(mén)）管理國(guó)有資產(chǎn)，國(guó)家再委托國(guó)有企業(yè)的管理者進(jìn)行具體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，委托—代理鏈條較長(zhǎng)，監(jiān)督相對(duì)復(fù)雜和困難，容易產(chǎn)生企業(yè)由“內(nèi)部人控制”的問(wèn)題。

以上分析表明，產(chǎn)生國(guó)企弊端的根源來(lái)自企業(yè)外部和內(nèi)部?jī)煞矫妫虼耍龂?guó)企弊端就必須從外部和內(nèi)部?jī)煞矫孢M(jìn)行深化改革。在企業(yè)外部，進(jìn)行政府機(jī)構(gòu)改革，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)，以減少并最終消除不必要、不合理的干預(yù)。在企業(yè)內(nèi)部，要深化產(chǎn)權(quán)改革，這也是消除國(guó)有獨(dú)資企業(yè)弊端的最好辦法。但是必須明確，我國(guó)產(chǎn)權(quán)改革的基本方向不可能是私有化，而應(yīng)該是產(chǎn)權(quán)多元化，產(chǎn)權(quán)多元化是混合所有制經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征。

2發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)可以發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要兼顧效率和公平兩大目標(biāo)，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置上能夠較好地實(shí)現(xiàn)效率目標(biāo)，但是在壟斷、外部性和缺乏信息的領(lǐng)域，因市場(chǎng)機(jī)制失靈而不能實(shí)現(xiàn)效率目標(biāo)，而且分配不公和宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)又是市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果，這是市場(chǎng)機(jī)制的不足。因此，為使經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，一方面，要求國(guó)家在宏觀上對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行調(diào)控，以防止出現(xiàn)大幅度的波動(dòng)；另一方面，又要求國(guó)家在微觀上減少對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù)，以防止對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的損害。發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用可以在一定程度上解決這一矛盾，既可以實(shí)現(xiàn)國(guó)家宏觀調(diào)控的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，又可以充分發(fā)揮企業(yè)作為市場(chǎng)主體的作用，實(shí)現(xiàn)微觀效率，從而減少政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)。

國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中起主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在：控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，保證社會(huì)再生產(chǎn)順利進(jìn)行，并有較快的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和較好的經(jīng)濟(jì)效益，保證科技較快的進(jìn)步，與集體經(jīng)濟(jì)（包括合作經(jīng)濟(jì)）一起保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)主義方向和社會(huì)主義性質(zhì)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)只有發(fā)展到一定程度，占有一定的比重，才能起到這些作用。

國(guó)有企業(yè)通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，可以放大國(guó)有資本功能，從而可以更好地發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。

3發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)國(guó)民共進(jìn)

從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象上看，從1978年改革到現(xiàn)在，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)是“國(guó)退民進(jìn)”，而且民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重已經(jīng)超過(guò)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)，這是市場(chǎng)化改革的必然結(jié)果，但是從經(jīng)濟(jì)總量上看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)都呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，又體現(xiàn)出國(guó)民共進(jìn)的格局。

國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)不是相互替代和相互對(duì)立的關(guān)系，它們之間是相互促進(jìn)的關(guān)系。在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，由于投資規(guī)模大、成本高、收益低等特點(diǎn)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)往往沒(méi)有激勵(lì)單獨(dú)提供此類產(chǎn)品，因?yàn)檎哂袕?qiáng)大融資能力和廣泛的社會(huì)代表性，采用國(guó)有經(jīng)濟(jì)直接生產(chǎn)具有明顯優(yōu)勢(shì)。由于基礎(chǔ)設(shè)施具有社會(huì)先行資本的特性，大量的基礎(chǔ)設(shè)施的形成為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展增加了社會(huì)財(cái)富，促進(jìn)了就業(yè)，同時(shí)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的成本意識(shí)、市場(chǎng)憂患意識(shí)以及先進(jìn)的公司化管理理念對(duì)推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化改革具有積極作用。

國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)權(quán)層面上相互參股、相互滲透結(jié)成新的微觀經(jīng)濟(jì)主體，是國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的深度融合。在新經(jīng)濟(jì)主體即混合所有制企業(yè)中，國(guó)有資本與民營(yíng)資本已經(jīng)形成一個(gè)有機(jī)整體，在實(shí)物形態(tài)上已經(jīng)沒(méi)有分別，資本所有者的利益與企業(yè)的利益完全聯(lián)系在一起。混合所有制企業(yè)由于結(jié)合了國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的各自優(yōu)點(diǎn)，更具有資源優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在其不斷發(fā)展過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。

4發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)各類經(jīng)濟(jì)成分的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)

十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等相互融合形成混合所有制經(jīng)濟(jì)，目的在于發(fā)揮各類資本的優(yōu)勢(shì)，在融合中實(shí)現(xiàn)更大的發(fā)展。國(guó)有企業(yè)具有資本雄厚、人才資源豐富、信譽(yù)較高、熟悉政府工作流程等優(yōu)勢(shì)，不足之處主要表現(xiàn)為政企之間、政資之間關(guān)系不夠明晰，責(zé)權(quán)利不統(tǒng)一，經(jīng)營(yíng)機(jī)制不靈活，企業(yè)財(cái)務(wù)效率不高等。民營(yíng)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)在于產(chǎn)權(quán)清晰，機(jī)制靈活，對(duì)市場(chǎng)信號(hào)反映敏感，成本節(jié)約意識(shí)強(qiáng)，企業(yè)財(cái)務(wù)效率高，其不足在于實(shí)力薄弱，人才短缺，融資成本高。外資企業(yè)是非公經(jīng)濟(jì)的一部分，其先進(jìn)的管理理念和技術(shù)水平以及豐富的國(guó)際市場(chǎng)資源是其明顯的優(yōu)勢(shì)。非公經(jīng)濟(jì)的不足之處往往表現(xiàn)為公有制經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)之處。

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)就是要充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)各自的優(yōu)勢(shì)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相得益彰。具體來(lái)講，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)就是要發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的信用優(yōu)勢(shì)和政府人脈優(yōu)勢(shì)，使企業(yè)能夠在資本市場(chǎng)上以較低成本獲得資金，能夠大大節(jié)省與政府溝通的成本。同時(shí)又要發(fā)揮非公經(jīng)濟(jì)的對(duì)市場(chǎng)信號(hào)反映靈敏，經(jīng)營(yíng)機(jī)制和決策機(jī)制靈活，創(chuàng)新意識(shí)和成本意識(shí)強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)，可以不斷提高企業(yè)的效率，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力＼[5＼]。

實(shí)踐上，國(guó)有企業(yè)引進(jìn)民營(yíng)資本和外國(guó)資本發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)已有典型案例。中國(guó)建材集團(tuán)成立于1984年，2003年成為國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管的中央企業(yè)，中國(guó)建材從2006年上市開(kāi)始，就啟動(dòng)了聯(lián)合重組與資本運(yùn)作兩個(gè)輪子，與上千家民營(yíng)企業(yè)融合，將國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的各自優(yōu)勢(shì)放大，使該集團(tuán)從一個(gè)負(fù)債累累、幾近衰敗的國(guó)有企業(yè)一躍成為中國(guó)最大的綜合性建材產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)。目前集團(tuán)資產(chǎn)總額超過(guò)4 100億元，員工總數(shù)超過(guò)18萬(wàn)名，直接管理的全資、控股企業(yè)17家，控股上市公司6家，其中海外上市公司2家＼[6＼]。

三、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的路徑

十八屆三中全會(huì)提出的發(fā)展國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，主要是指這些資本特別是公有資本與非公資本在微觀主體內(nèi)的深度結(jié)合，這既是深化國(guó)有企業(yè)改革的需要，也是從總體上進(jìn)一步發(fā)展生產(chǎn)力的需要。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的路徑可以從產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)兩個(gè)層面加以探討。

1從產(chǎn)權(quán)開(kāi)放看，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)應(yīng)實(shí)行“四線并進(jìn)”

第一條線，由國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)推行的混合所有制經(jīng)濟(jì)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)于推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化，建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，不斷提高人民的物質(zhì)文化生活水平，增強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)揮了強(qiáng)大的支撐作用。發(fā)展國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)的混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于確保公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位和國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中指出：允許更多國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)；國(guó)有資本投資項(xiàng)目允許非國(guó)有資本參股，這是一種增量混合；允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行員工持股。

改革開(kāi)放以來(lái)，特別是黨的十五大以來(lái)，國(guó)有企業(yè)不斷探索與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的經(jīng)營(yíng)方式、管理方法和資本組織形式，不斷發(fā)展壯大自己，成績(jī)十分顯著。目前盡管已有約半數(shù)央企已經(jīng)進(jìn)行了不同程度的混合所有制改革，但仍有相當(dāng)數(shù)量的央企和地方國(guó)企沒(méi)有進(jìn)行深層次的改革，國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制仍有巨大空間。

第二條線，發(fā)展由民營(yíng)企業(yè)主導(dǎo)的混合所有制經(jīng)濟(jì)。過(guò)去在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，只強(qiáng)調(diào)國(guó)有經(jīng)濟(jì)控股，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)參與國(guó)企改革，為國(guó)企改革服務(wù)。十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》強(qiáng)調(diào)“鼓勵(lì)發(fā)展非公有資本控股的混合所有制企業(yè)”，這是一項(xiàng)制度創(chuàng)新。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)從承認(rèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)存在，把城鄉(xiāng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)作為社會(huì)主義公有制的有益補(bǔ)充，到明確非公經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的組成部分，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一個(gè)從無(wú)到有，從弱小到強(qiáng)大的發(fā)展過(guò)程，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要力量，具有發(fā)展混合所有制的潛力。除涉及國(guó)家安全或提供重要公共產(chǎn)品等必須由國(guó)有資本控股的領(lǐng)域外，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)都可以進(jìn)入和控股經(jīng)營(yíng)。

第三條線，由外資企業(yè)主導(dǎo)的混合所有制經(jīng)濟(jì)。改革開(kāi)放以來(lái)，外資在我國(guó)已有較大規(guī)模，是發(fā)展混合所有制的一支重要力量。外資主導(dǎo)的混合所有制企業(yè)由于不具有國(guó)有企業(yè)背景，可以避免英美等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的限制，還可以發(fā)揮其對(duì)國(guó)際市場(chǎng)熟悉的優(yōu)勢(shì)在全球范圍內(nèi)進(jìn)行重組兼并，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

第四條線，立足于企業(yè)員工，實(shí)行員工持股。20世紀(jì)90年代，在國(guó)企改革中我國(guó)曾探索過(guò)員工持股方案，主要包括通過(guò)職工購(gòu)買(mǎi)企業(yè)股份來(lái)補(bǔ)充企業(yè)資本金；企業(yè)在股份制改造過(guò)程中轉(zhuǎn)讓一部分股權(quán)以償付職工的工資福利等，國(guó)有企業(yè)員工持股計(jì)劃有成功的經(jīng)驗(yàn)，也有國(guó)有資產(chǎn)流失的教訓(xùn)。在混合所有制企業(yè)中實(shí)行員工持股要吸取之前改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，在實(shí)行員工持股計(jì)劃前，應(yīng)充分考慮企業(yè)的功能定位、資產(chǎn)規(guī)模和人力資本重要程度，遵循激勵(lì)相容、增量共享和長(zhǎng)期導(dǎo)向的原則對(duì)制度進(jìn)行科學(xué)設(shè)計(jì)＼[7＼]。

2從產(chǎn)業(yè)開(kāi)放看，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)是推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》把國(guó)有企業(yè)分為公益性國(guó)有企業(yè)、自然壟斷性國(guó)有企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)。因?yàn)楸Ｖ翟鲋凳歉?jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的主要功能，因此追求市場(chǎng)性競(jìng)爭(zhēng)效率是其發(fā)展的目的，混合所有制經(jīng)濟(jì)改革原則上適合于所有競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)。公益性國(guó)有企業(yè)因其承擔(dān)提供公共產(chǎn)品的職能，追求的是國(guó)家總體的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的社會(huì)利益，不以微觀盈利為主要目標(biāo)，民營(yíng)資本沒(méi)有進(jìn)入的激勵(lì)。壟斷性行業(yè)是混合所有制發(fā)展的重點(diǎn)和難點(diǎn)＼[8＼]。

壟斷行業(yè)可分為經(jīng)濟(jì)壟斷（由市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)形成）、行政壟斷（政府授權(quán)）和自然壟斷（具有成本弱增和管網(wǎng)經(jīng)濟(jì)特性），對(duì)壟斷性行業(yè)的改革要遵循效率原則和保障人民生活穩(wěn)定的原則。現(xiàn)階段對(duì)國(guó)有企業(yè)尤其是大型和特大型企業(yè)進(jìn)行的混合所有制改革，主要是為了提高效率，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，所以提供純公共產(chǎn)品的國(guó)有壟斷企業(yè)（如涉及國(guó)家安全的行業(yè)）不以追求效率為主要目標(biāo)，應(yīng)保持國(guó)有獨(dú)資或國(guó)有控股的形式，以保證服務(wù)社會(huì)和體現(xiàn)國(guó)家總體利益的功能；自然壟斷行業(yè)中的管網(wǎng)環(huán)節(jié)要保持壟斷經(jīng)營(yíng)，非管網(wǎng)性質(zhì)的環(huán)節(jié)可以引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制或引入民營(yíng)資本；經(jīng)濟(jì)性壟斷企業(yè)由企業(yè)自行按市場(chǎng)規(guī)則決定是否發(fā)展混合所有制，政府不宜介入；一些不合理的行政性壟斷以及經(jīng)濟(jì)性壟斷企業(yè)利用自身優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)的行為，要堅(jiān)決破除。

除了國(guó)有經(jīng)濟(jì)必須壟斷經(jīng)營(yíng)的行業(yè)和環(huán)節(jié)之外，民營(yíng)資本均可以進(jìn)入，參與壟斷行業(yè)的混合所有制改革＼[7＼]。參考文獻(xiàn)：

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