科研院所科研項目全過程績效評價指標體系研究

武倩文

摘 要：文章針對現(xiàn)階段科研院所科研項目管理和項目績效評價存在的問題，將科研項目研究的全過程分為立項階段、實施階段和驗收階段，基于綜合平衡記分卡的管理思路，提出了科研項目全過程績效評價指標體系建立的方法和流程，并以某科研院所為例對績效評價指標體系進行了探索。

關鍵詞：科研項目 全過程管理 績效評價 指標體系

中圖分類號：F233 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）03-071-02

一、研究背景

我國科研院所主要從事高精尖科學技術研究工作，承擔著來自于政府、各部委、軍方等多個渠道的各類科研項目，少則年均幾十項，多則年均幾百項。隨著國家對科技工作的日益重視和科技投入的明顯增大，科研院所承擔科研項目的數(shù)量呈逐年遞增的趨勢，而且項目難度也不斷提高。科研項目任務量的迅速增長和項目難度的增強既給廣大科研院所科技發(fā)展帶來了巨大的機遇，又對科研院所傳統(tǒng)科研項目管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。這就要求各院所必須加強項目統(tǒng)籌管理，轉變項目管控模式，確保各項科研任務的順利完成。那么針對科研項目開展積極有效的績效評價，成為促進科研項目組織管理水平和實施成效提升的重要方式。

大部分科研院所目前的科研項目管理模式，主要以項目驗收，滿足項目任務書要求為終極目標，在科研項目實施階段主要是按任務節(jié)點進行非量化考核，以保證科研項目的按期完成率，但對其完成質量、對院所可持續(xù)發(fā)展的影響力缺乏有效的評估。因此如何對科研項目開展合理有效的績效評估，如何構建具有普適性的科研項目績效評價體系，不僅是一項迫在眉睫的任務，而且對科研院所科研能力的提升和長期發(fā)展十分有益。

二、科研院所科研項目績效評價現(xiàn)狀及問題分析

（一）科研項目績效評價現(xiàn)狀分析

1.未按重大節(jié)點進行有效考核，科研項目進度控制不力。大部分科研院所在科研項目管理過程中，雖在年度計劃中明確了重大節(jié)點和一般節(jié)點，但對于節(jié)點的具體完成形式和考核方式并未具體確定，導致對節(jié)點的考核和把控不到位，流于形式。

2.缺乏有效激勵考核政策，導致項目團隊效率無法有效發(fā)揮。目前科研院所一部分新立項的科研項目是在全新的領域開展，缺乏積累，難度較大。然而從事這類創(chuàng)新性大、技術攻關難度大的科研項目研究的人員獎金，與從事已有一定技術積累的科研項目研究的人員獎金基本沒有差異，這樣極大地打擊了部分研究人員的科研攻關積極性。

3.缺乏有效激勵考核政策，導致科研成果轉化率低。目前大部分科研院所的科研項目后續(xù)產(chǎn)生的經(jīng)濟效益較差，科研成果轉化率較低。主要原因是有產(chǎn)品轉化前景的科研項目缺乏后續(xù)投入和管理，同時缺乏有效的考核政策，轉化為產(chǎn)品進入市場能持續(xù)創(chuàng)收的比較少。

（二）科研項目績效評價存在的問題

綜合以上分析，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段科研項目考核管理效果不佳，大多流于形式， 造成“考核處處在，結果不實在”的局面。具體問題在于：

1.沒有以戰(zhàn)略為導向的績效評價體系。對績效評價的認識和重視程度不夠，績效評價指標體系不合理，績效評價方法選擇不當，績效評價的操作過程走樣，考核結果應用單一。

2.項目評價周期不合理。大部分科研院所對于科研項目評價都是按照季度或年度進行，所有項目都按照這種方法單一考核，但科研項目本身重大節(jié)點周期各有差別。

3.評價指標設置不夠合理。指標設置主要是按照任務目標分解指標，缺乏差異性，沒有重點和針對性。

4.指標權重的確定是根據(jù)經(jīng)驗判斷的，缺乏科學性。

三、科研項目全過程績效評價的目的和意義

基于綜合平衡計分卡的管理思路，構建科研項目績效評價體系，達到有效考核和激勵。并通過有效的績效評價，以最小的參與度達到最大的管理效果。

希望通過有效評價，可以做到：科研項目按進度節(jié)點完成，科研項目完成質量有效控制，科研項目經(jīng)費嚴格預算，充分調動科研人員積極性，通過有針對性的激勵政策引導科研院所科研項目專業(yè)發(fā)展方向，鼓勵成果轉化與技術創(chuàng)新。

四、科研項目全過程績效評價指標體系的建立

（一）科研項目全過程階段劃分

根據(jù)科研人員開展科研項目研究的實際情況，將科研項目研究的全過程分為立項階段、實施階段和驗收階段。立項階段主要考查項目的必要性、經(jīng)濟性、可行性及風險性等；實施階段主要考查項目的計劃執(zhí)行情況、成本控制情況等；驗收階段主要考查項目成果與立項要求符合性、經(jīng)費使用情況、項目成果先進性、成果轉化情況及產(chǎn)生的經(jīng)濟效益等。

（二）科研項目評價指標體系建立的方法和流程

可以分四個步驟來設計科研項目績效評價的指標體系，詳見圖1。

1.指標庫建立。通過收集大量相關指標來建立指標庫，主要采用分析法、問卷調查法以及管理專家頭腦風暴的方式，建立科研項目全過程績效評價指標備選庫，以供將來各類科研項目績效評價時選擇使用。指標庫的建立為今后各類項目評價方案的設計提供了科學可靠的依據(jù)。指標的建立要遵循有效性、獨立性、可行性的原則。

2.指標的選擇。對初步建立的績效評價指標庫中的指標進行篩選是一項重要的工作。擬首先通過專家咨詢，以管理專家評分等方式，了解各項指標的重要性和相對獨立性，進而通過關鍵績效指標法選擇指標。選擇時要注意考慮綜合平衡計分卡的四個維度，財務性和非財務性指標的平衡和重點突出，并根據(jù)各單位自身的科研項目激勵政策導向，選擇適合的績效評價指標設計評價方案。

3.指標權重的確定。在選擇出相應的評價指標后，下一個需要著重考慮的因素就是這些指標權重的設定，將已選擇的績效評價指標按照科研項目評價各階段進行劃分，采用層次分析法結合德爾菲法分別確定其權重。不同的權重設計可能會使評價結果出現(xiàn)完全不同甚至截然相反的結論，可以選用主客觀賦權方法即在層次分析法中引入德爾菲法，這樣既簡化了計算、提高了一致性，同時還保留了層次分析法較好的數(shù)理邏輯性，從而使得分析結果具有較好的客觀性。

4.評分辦法設計。根據(jù)已知的指標權重設計評分標準，對每項指標的扣分和加分辦法和極限值做出明確規(guī)定。設計過程中注意評分的公平、公正和可操作性，避免評分辦法過于復雜，增大評價工作量和工作難度。

（三）科研項目績效評價指標體系實例

根據(jù)上述指標體系設計的方法和流程，探索性地設計了以某科研院所為例的科研項目績效評價指標體系供參考。詳見表1。

具體評分時既可以根據(jù)各科研院所的實際情況設計具體的評分標準，也可以簡化處理，例如根據(jù)各個指標的實際完成情況，將得分劃分為三個檔次，較好的得分范圍為權重的70%（不含）～100%，一般的得分范圍為權重的40%（不含）～70%，較差的得分范圍為1%～40%。

五、結束語

傳統(tǒng)科研項目的管理和績效評價，首先在周期上一般是按自然年度考評，并未針對項目本身研究周期評價；其次在指標體系的設計上主要關注技術性指標，往往技術指標達到要求了即可，忽視了效益、效率和后續(xù)成果轉化等要素。因此根據(jù)項目實施的不同階段分別開展績效評價，符合項目本身研究周期的管理需求，更有適用性。同時引入平衡計分卡的管理思想，正是將財務要素和非財務要素緊密結合，也關注流程標準性要素和后期成長性要素，按照此思路構建的科研項目績效評價指標體系，可以較好地考評科研活動的各個方面，更為細致全面。

參考文獻：

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[4] 胡駿紅.科技計劃項目全過程管理研究[D].北京交通大學碩士學位論文，2007

（作者單位：中國航空工業(yè)集團公司北京長城計量測試技術研究所 北京 100095）

（責編：若佳）