河南高校科技創(chuàng)新政策措施調(diào)查研究

河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院　劉明江

河南高校科技創(chuàng)新政策措施調(diào)查研究

河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院劉明江

目前，我國科技成果主要來源于高等院校和科研院所。高等院校歷來是科技創(chuàng)新的重要主體之一，高校有無激勵(lì)科技創(chuàng)新的政策以及出臺什么樣的政策，不僅關(guān)乎科技創(chuàng)新成果的數(shù)量，而且也關(guān)乎科技創(chuàng)新成果的質(zhì)量。（科技創(chuàng)新是原創(chuàng)性科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的總稱，是指創(chuàng)造和應(yīng)用新知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，開發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提供新服務(wù)的過程。科技創(chuàng)新可以被分成三種類型：知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和現(xiàn)代科技引領(lǐng)的管理創(chuàng)新。本課題關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新，重點(diǎn)集中于可申請專利的技術(shù)成果以及非專利技術(shù)成果。）與省外高校一樣，為了調(diào)動(dòng)高校師生員工從事科技創(chuàng)新的積極性，河南各高校都在大力推進(jìn)體制創(chuàng)新，創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，形成了促進(jìn)高校科技創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。本課題為了取得實(shí)質(zhì)性研究成果，僅將關(guān)注的目光投向河南的高等院校，省外高校不在本課題的研究范圍。

一、研究概況

（一）研究背景

不論在國內(nèi)，還是在國外，有關(guān)高校科技創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)不計(jì)其數(shù)，從知識產(chǎn)權(quán)法的角度展開的相關(guān)研究文獻(xiàn)也為數(shù)眾多，但是，這些文獻(xiàn)都是著眼于如何引入激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)高校科技創(chuàng)新以及如何在知識產(chǎn)權(quán)法構(gòu)架內(nèi)保護(hù)科技創(chuàng)新成果。這些文獻(xiàn)有一個(gè)共同點(diǎn)，那就是，沒有對科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行反思，只是思考采取什么樣的激勵(lì)機(jī)制才能更快地促進(jìn)科技創(chuàng)新，至于科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制中是否存在與知識產(chǎn)權(quán)法基本理論相違背的地方，鮮見有人思考。正是基于這一背景，本課題明確了自己的研究目的。

（二）研究目的

對于高等學(xué)校科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制中存在的與知識產(chǎn)權(quán)法基本原理相違背的地方，我們不能聽之任之，必須有所作為。有缺陷的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制絕不是一個(gè)好的制度，盡管在運(yùn)行初期會激發(fā)科研人員的創(chuàng)新熱情，但終究會暴露出問題來，缺乏持久的生命力，最終傷及知識產(chǎn)權(quán)法的權(quán)威和尊嚴(yán)。

本課題旨在以知識產(chǎn)權(quán)法為視角，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)法的基本原理，對河南高校普遍設(shè)立的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行實(shí)證與規(guī)范分析，冷靜思考河南高校已經(jīng)設(shè)立的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，指出其中存在的與知識產(chǎn)權(quán)法基本原理相違背的一些做法，提出自己的見解與建議，從而為進(jìn)一步完善河南高校科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制提供借鑒。

（三）河南高校的選擇

本課題在選擇河南高校時(shí)，主要依賴中國教育和科研計(jì)算機(jī)網(wǎng)（http：//www.edu.cn）上的河南高校列表，并參考河南省教育廳網(wǎng)站（http：//www.haedu.gov.cn）上的高校列表。一般認(rèn)為，本科院校重在培養(yǎng)研究型人才，高職高專重在培養(yǎng)應(yīng)用型人才，因而在本科院校與高職高專之間，教學(xué)科研人員的隊(duì)伍建設(shè)、研究實(shí)力、成果數(shù)量等表現(xiàn)出明顯的差別，相應(yīng)地，有關(guān)科技創(chuàng)新激勵(lì)制度的完善程度也會表現(xiàn)出較大的不同。所以，本課題選擇了38所普通本科院校和3所高職高專院校。

（四）政策性文件的獲取

凡制度無不是由一系列措施組成的，這些措施均體現(xiàn)在各式各樣的規(guī)范性文件中。高校科技創(chuàng)新激勵(lì)制度是由高校頒發(fā)的政策性文件所體現(xiàn)的一系列激勵(lì)性措施構(gòu)成的。因此，政策性文件的獲取事關(guān)本課題的成敗。

本課題主要通過互聯(lián)網(wǎng)獲取有關(guān)高校的政策性文件，檢索步驟依次如下：確定目標(biāo)高校使用的網(wǎng)址，打開目標(biāo)高校的主頁，查找并點(diǎn)擊科研管理部門，找到有關(guān)政策性文件的欄目，下載有關(guān)文件。本課題訪問了41所高校的網(wǎng)站，照上述方法，檢索到30所高校（28所普通本科院校和2所高職高專院校）出臺的相關(guān)文件。另有11所高校（10所普通本科院校和1所高職高專院校）雖然設(shè)有科研管理部門，但沒有將相關(guān)文件放在網(wǎng)上，因此，沒有找到這些高校的相關(guān)政策性文件。

需要說明的是，有些高校的相關(guān)政策性文件沒有找到，并不說明這些高校就沒有與本課題有關(guān)的政策性文件，只是沒有置于網(wǎng)站供公眾查閱而已，個(gè)別高校將其相關(guān)文件置于校內(nèi)網(wǎng)上，公眾從校外無法看到。因此，本課題僅分析能夠檢索到的這些相關(guān)政策性文件。

（五）研究方法

本課題采用實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的方法，（實(shí)證分析（positive analysis）只是描述事實(shí)，試圖回答“是什么”、“會怎樣”以及“為什么”等問題，而不對相關(guān)問題作出任何的價(jià)值判斷。規(guī)范分析（normative analysis）試圖回答“應(yīng)該怎樣”的問題，以一定的價(jià)值判斷作為出發(fā)點(diǎn)和基礎(chǔ)，來分析研究客觀現(xiàn)象“應(yīng)該怎樣”、“應(yīng)該是什么”，回答諸如“應(yīng)該怎樣來處理或解決”、什么方案是“好的”、什么方案是“不好的”、“為什么要做出這樣的選擇”等問題。）綜合分析高校為促進(jìn)科技創(chuàng)新而創(chuàng)設(shè)的政策措施，對照知識產(chǎn)權(quán)法的基本理論，參考我國的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，找出這些政策措施與知識產(chǎn)權(quán)法相關(guān)規(guī)定相違背的地方，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)對策，從而使高校的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)法相吻合，既使科技創(chuàng)新成果得到知識產(chǎn)權(quán)法的全面保護(hù)，又不違背知識產(chǎn)權(quán)法的基本理念與規(guī)則。

二、 高校科技創(chuàng)新政策措施的主要內(nèi)容

本課題對收集到的高校政策文件資料分門別類進(jìn)行了梳理，下面分6個(gè)方面（授權(quán)專利獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果可專利性保持、專利資助、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配、涉密技術(shù)成果評價(jià)和職稱評審）予以簡要介紹，以便為后面的分析打下基礎(chǔ)。

（一）對授權(quán)專利獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定

在調(diào)查的高校中，14所高校以“科研獎(jiǎng)勵(lì)”文件的名義規(guī)定了對于授權(quán)專利的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，2所高校以其他文件的名義（主要是專利管理文件）規(guī)定了對于授權(quán)專利的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，另有5所高校雖然出臺了科研獎(jiǎng)勵(lì)文件，但沒有規(guī)定針對授權(quán)專利的獎(jiǎng)勵(lì)措施。從現(xiàn)有的文件看，科研獎(jiǎng)勵(lì)范圍一般包括科研論文、學(xué)術(shù)著作、科研項(xiàng)目、科研成果獎(jiǎng)、文藝創(chuàng)作、發(fā)明專利和成果轉(zhuǎn)化。本課題重點(diǎn)關(guān)注高校對于授權(quán)專利的獎(jiǎng)勵(lì)措施。從中可以看出，14所高校以獲得授權(quán)為標(biāo)準(zhǔn)，對發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利給予不同數(shù)額的獎(jiǎng)勵(lì)，高至20000元/件，低至500元/件，僅有2所高校只對授權(quán)的發(fā)明專利進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

多數(shù)高校要求獲得獎(jiǎng)勵(lì)的前提條件是專利權(quán)人為學(xué)校，就是說，只有職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造才能獲得獎(jiǎng)勵(lì)，個(gè)別高校則未作任何要求，好似非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造也能獲得獎(jiǎng)勵(lì)。發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利具有不同的價(jià)值，獲得不同數(shù)額的獎(jiǎng)勵(lì)是適當(dāng)?shù)摹?/p>

（二）對保持科技成果可專利性的規(guī)定

2所高校以科技成果管理文件的名義對如何保持科技成果的可專利性作出了規(guī)定，另有10所高校以其他文件的名義（主要是知識產(chǎn)權(quán)管理文件）對如何保持科技成果的可專利性作出了規(guī)定。這些高校均要求，每項(xiàng)應(yīng)用和開發(fā)項(xiàng)目完成后，應(yīng)首先對該項(xiàng)目成果進(jìn)行專利性分析，對符合申請專利要求，又具有應(yīng)用前景的成果，應(yīng)先申請專利，然后再進(jìn)行成果鑒定和發(fā)表論文，防止知識產(chǎn)權(quán)流失。河南科技大學(xué)在其《河南科技大學(xué)科技成果管理辦法》僅規(guī)定“已申請專利的應(yīng)用技術(shù)成果不組織鑒定”，似乎未申請專利的應(yīng)用技術(shù)成果就可以組織鑒定，以及不管是否申請專利，所有的應(yīng)用技術(shù)成果都可以發(fā)表文章。好在河南科技大學(xué)在其《河南科技大學(xué)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定》作了較為完善的規(guī)定：“在研究工作進(jìn)行的過程中或完成后，對應(yīng)申請專利的內(nèi)容，須及時(shí)對其中請專利，在申請專利前，不得發(fā)表有導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開的論文或進(jìn)行成果鑒定；對不宜申請專利但有商業(yè)價(jià)值的技術(shù)秘密，亦應(yīng)采取必要的保密措施予以保護(hù)。”

（三）對專利資助的規(guī)定

出臺專利管理文件或者知識產(chǎn)權(quán)管理文件的高校有16所，其中，5所高校既出臺了知識產(chǎn)權(quán)管理文件，也出臺了專利管理文件，6所高校僅出臺了知識產(chǎn)權(quán)管理文件，5所高校僅出臺了專利管理文件。4所高校在其出臺的知識產(chǎn)權(quán)管理或?qū)＠芾砦募袥]有明確對于專利資助的規(guī)定，12所高校在其出臺的知識產(chǎn)權(quán)管理或?qū)＠芾砦募忻鞔_了對于專利資助的規(guī)定。資助的范圍一般包括專利代理費(fèi)、申請費(fèi)、審查費(fèi)、復(fù)審費(fèi)和授權(quán)后三年內(nèi)的維持費(fèi)，資助的專利有發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，外觀設(shè)計(jì)專利不在資助范圍。

（四）對專利轉(zhuǎn)化收益分配的規(guī)定

以科技成果轉(zhuǎn)化文件名義對專利轉(zhuǎn)化收益分配進(jìn)行規(guī)定的高校有5所，以其他文件名義（科研獎(jiǎng)勵(lì)文件、專利管理文件和知識產(chǎn)權(quán)管理文件）對專利轉(zhuǎn)化收益分配進(jìn)行規(guī)定的高校有5所，既以科技成果轉(zhuǎn)化文件名義對科技成果轉(zhuǎn)化收益分配進(jìn)行規(guī)定又以其他文件名義（專利管理文件）對專利轉(zhuǎn)化收益分配進(jìn)行規(guī)定的高校有1所（河南工程學(xué)院）。對于科技成果專利轉(zhuǎn)化取得的收益，一般以不同比例在學(xué)校、系部和科研人員之間進(jìn)行分配。對于河南工程學(xué)院來說，情況有點(diǎn)不同，若是專利轉(zhuǎn)化而來的收益，就依據(jù)《河南工程學(xué)院專利管理辦法》進(jìn)行分配，若專利之外的科技成果轉(zhuǎn)化而來的收益，就依據(jù)《河南工程學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》進(jìn)行分配。

（五）對涉密技術(shù)成果評價(jià)的規(guī)定

以科技保密管理文件的名義對參與國家秘密技術(shù)研制人員的學(xué)術(shù)評價(jià)作出規(guī)定的高校有3所。這3所高校就對參與國家秘密技術(shù)研制人員的學(xué)術(shù)評價(jià)作出了相應(yīng)規(guī)定：“對參與國家秘密技術(shù)研制的人員不得因其成果不宜公開發(fā)表、推廣、交流而影響其評獎(jiǎng)、表彰和職稱的評定。對確因保密而不能在境內(nèi)外公開發(fā)表的論文，學(xué)校應(yīng)對其論文的實(shí)際水平給予評價(jià)。”這類規(guī)定毫無疑問會提高學(xué)校科研人員從事涉密技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

（六）職稱評審對專利擁有量的規(guī)定

2005年修訂的《河南省專利保護(hù)條例》第17條規(guī)定：“科技計(jì)劃和技術(shù)改造項(xiàng)目評審、高新技術(shù)企業(yè)資格和高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定、科技獎(jiǎng)勵(lì)評審，應(yīng)當(dāng)將專利權(quán)的取得及其實(shí)施產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益作為重要內(nèi)容。獲得專利權(quán)的，可以作為有關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評審的依據(jù)之一。”將授權(quán)專利作為有關(guān)專業(yè)職稱評審的依據(jù)之一是《河南省專利保護(hù)條例》修訂中取得明顯突破的5個(gè)方面之一。

2009年8月28日，河南省人力資源和社會保障廳印發(fā)了《河南省高等學(xué)校教師（實(shí)驗(yàn)人員）中、高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格申報(bào)、評審條件》，其中將“獲得與本專業(yè)相關(guān)的國家專利（含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利）”作為職稱評審條件予以明確規(guī)定。

三、 高校科技創(chuàng)新政策措施存在的缺陷

本課題僅就主要的方面提出一些看法，主要集中于以下四個(gè)方面：授權(quán)專利的不可質(zhì)疑性、涉密技術(shù)成果的邊緣化、職務(wù)發(fā)明的私有化和著作的功利性。

（一）授權(quán)專利的不可質(zhì)疑性

在檢索到的河南高校激勵(lì)科技創(chuàng)新的政策文件中，許多都是大談特談對于授權(quán)專利的獎(jiǎng)勵(lì)，從未想到這些授權(quán)專利若被宣告無效該如何處理。在職稱評審文件中，也未考慮授權(quán)專利若被宣告無效該如何處理。這會給人一個(gè)假象，好似授權(quán)專利的有效性不會受到質(zhì)疑，也不容質(zhì)疑。實(shí)際上，迄今為止，沒有一個(gè)國家的專利局可以擔(dān)保其授予的專利權(quán)都符合專利法規(guī)定的條件，也沒有一個(gè)國家的專利局可以確保其授權(quán)專利的效力無可置疑，當(dāng)然，中國專利局也不例外。

就權(quán)利穩(wěn)定性而言，發(fā)明專利居首，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利次之，因?yàn)榍罢呒冉?jīng)過了形式審查又經(jīng)過了實(shí)質(zhì)審查，后者僅經(jīng)過了形式審查。因此，發(fā)明專利出現(xiàn)不當(dāng)授權(quán)的概率會大大低于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。但是，不管何種類型的專利，都會出現(xiàn)不當(dāng)授權(quán)的情況。若有不當(dāng)授權(quán)，專利法上的專利無效程序就可以用來撤銷這些問題專利，使其自始當(dāng)然歸于無效，曾經(jīng)的專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)退回曾經(jīng)接受的利益。

在河南高校的有關(guān)政策文件中，沒有考慮專利被宣告無效的可能性，因此，就沒有針對被宣告無效的專利如何處理已發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)作出相關(guān)規(guī)定。在職稱評審文件中，也是如此，沒有規(guī)定若專利被宣告無效后已評聘的職稱該如何處理。這些都是與專利法相關(guān)規(guī)定不符的表現(xiàn)，只想著激勵(lì)科技創(chuàng)新，沒想到專利授予之后還會存在被宣告無效的可能性，是謂只顧瞻前沒有顧后。

在多數(shù)高校未顧及專利無效可能性的情況下，3所高校（河南師范大學(xué)、焦作大學(xué)和中原工學(xué)院）表現(xiàn)非凡，顯示出細(xì)致的作風(fēng)。河南師范大學(xué)在《河南師范大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》中規(guī)定：“已經(jīng)申請或已經(jīng)授權(quán)的專利，被證明是虛假或構(gòu)成侵權(quán)的，學(xué)校將追回此前給予的資助和獎(jiǎng)勵(lì)。造成損失或情節(jié)嚴(yán)重的，學(xué)校將按有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。”焦作大學(xué)在《焦作大學(xué)重大科研及科技產(chǎn)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》中規(guī)定：“受獎(jiǎng)成果必須具備客觀的產(chǎn)出現(xiàn)場、過程、設(shè)備或成果具有現(xiàn)實(shí)的形式，成果所含的經(jīng)濟(jì)效益必須首先能在校內(nèi)體現(xiàn)。對弄虛作假或剽竊他人成果行為者，一經(jīng)查實(shí)，立即撤消獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)金，并酌情給予批評或處分。權(quán)屬有爭議的暫不獎(jiǎng)勵(lì)。”中原工學(xué)院在《中原工學(xué)院專利管理暫行辦法》中規(guī)定：“已經(jīng)申請或已經(jīng)授權(quán)的專利，被證明是虛假或構(gòu)成侵權(quán)的，學(xué)校將追回此前給予的資助和獎(jiǎng)勵(lì)。造成損失或情節(jié)嚴(yán)重的，學(xué)校將按有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。”

（二）涉密技術(shù)成果的邊緣化

河南高校出臺的技術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)政策以及職稱評審條件沒有明確將涉密技術(shù)成果納入績效考核范圍，科研人員不能從其研發(fā)的涉密技術(shù)成果中獲得實(shí)惠（或是獲得獎(jiǎng)勵(lì)或是獲得晉升），長此以往將使高校的涉密技術(shù)成果處于邊緣化的境地，嚴(yán)重挫傷科研人員研發(fā)涉密技術(shù)成果的積極性。

僅有3所高校（河南工業(yè)大學(xué)、周口師范學(xué)院和南陽師范學(xué)院）出臺了各自的科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定，鼓勵(lì)科研人員參與國家秘密技術(shù)研制，為了解除這些科研人員的后顧之憂，明確規(guī)定：對參與國家秘密技術(shù)研制的人員不得因其成果不宜公開發(fā)表、推廣、交流而影響其評獎(jiǎng)、表彰和職稱的評定，對確因保密而不能在境內(nèi)外公開發(fā)表的論文，學(xué)校應(yīng)對其論文的實(shí)際水平給予評價(jià)。（《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》第27條：“對參與國家秘密技術(shù)研制的科技人員，有關(guān)機(jī)關(guān)、單位不得因其成果不宜公開發(fā)表、交流、推廣而影響其評獎(jiǎng)、表彰和職稱的評定。對確因保密而不能在境內(nèi)外公開刊物上發(fā)表的論文，有關(guān)機(jī)關(guān)、單位應(yīng)對論文的實(shí)際水平給予評價(jià)。”）這一點(diǎn)值得稱贊，涉密技術(shù)成果在這些學(xué)校成為評價(jià)科研人員學(xué)術(shù)水平的依據(jù)。不過，有三點(diǎn)不足之處，其一，“國家秘密技術(shù)”太過狹窄，其他秘密技術(shù)如何處理，是評價(jià)還是不評價(jià)；其二，雖說不影響“評獎(jiǎng)、表彰和職稱的評定”，但在這些學(xué)校的獎(jiǎng)勵(lì)政策性文件中未見具體的可操作的規(guī)定；其三，在校內(nèi)職稱評審階段，學(xué)校可考慮“國家秘密技術(shù)”參與人員取得的技術(shù)成果，但出了校門怎么辦，因?yàn)槿〗y(tǒng)一執(zhí)行的職稱評審條件未將“國家秘密技術(shù)”考慮在內(nèi)。

在河南其他高校，盡管有這樣那樣的政策性文件，但都沒有提及涉密技術(shù)成果的學(xué)術(shù)評價(jià)，更不要說將其列入科研人員的績效考核范圍。職稱評審文件中也沒有涉密技術(shù)成果的一席之地。這無疑會挫傷科研人員從事科技創(chuàng)新的積極性，最終會使涉密技術(shù)成果處于邊緣化的境地。

河南高校的科研獎(jiǎng)勵(lì)文件以及職稱評審文件都將“專利”考慮在內(nèi)。若從狹義上理解，此“專利”僅指普通專利，若從廣義上理解，此“專利”不僅指普通專利，也指“國防專利”和“保密專利”。不管如何理解，“技術(shù)秘密”和不能申請專利的“國家秘密技術(shù)”總不在考慮范圍內(nèi)。因此，廣而言之，涉密技術(shù)成果的發(fā)明人可憑借國防專利證書和保密專利證書獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，晉升相應(yīng)的職稱，而憑借技術(shù)秘密和國家秘密技術(shù)則將一無所獲。

（三）職務(wù)發(fā)明的私有化

河南高校針對職務(wù)發(fā)明出臺有獎(jiǎng)勵(lì)措施，除了在評聘職稱時(shí)作為工作業(yè)績計(jì)算之外，一方面給予發(fā)明人一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，另一方面允許發(fā)明人從專利轉(zhuǎn)化收益中提取一定比例的收入，這與《專利法實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定是一致的。

但不得不指出的是，目前高校的職務(wù)發(fā)明存在一種私有化的傾向，造成職務(wù)發(fā)明的非職務(wù)化流失。這種私有化傾向表現(xiàn)在兩個(gè)方面，第一，發(fā)明人擅自實(shí)施職務(wù)發(fā)明，對外進(jìn)行許可，并將收益據(jù)為己有。受利益驅(qū)動(dòng)，有些發(fā)明人在學(xué)校毫不知情的情況下私自將職務(wù)發(fā)明專利許可他人使用，并將許可收入全部據(jù)為己有，使學(xué)校蒙受經(jīng)濟(jì)損失。當(dāng)職務(wù)發(fā)明專利應(yīng)用潛力巨大因而蘊(yùn)藏巨大經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，發(fā)明人更有將職務(wù)發(fā)明的收益據(jù)為己有的沖動(dòng)。

第二，科研人員將職務(wù)發(fā)明當(dāng)做非職務(wù)發(fā)明以個(gè)人名義申請專利。在職稱評審條件中，晉升者要“獲得與本專業(yè)相關(guān)的國家專利”，照字面含義理解，該“國家專利”應(yīng)為非職務(wù)發(fā)明專利。因此，科研人員為了晉升更高一級的職稱，有動(dòng)力也有必要將本應(yīng)是職務(wù)發(fā)明作為自己的個(gè)人發(fā)明去專利局申請專利，待申請被批準(zhǔn)后成為專利權(quán)人。從經(jīng)濟(jì)利益衡量，發(fā)明人也有將職務(wù)發(fā)明當(dāng)做非職務(wù)發(fā)明申請專利的沖動(dòng)，因?yàn)閷τ谕豁?xiàng)發(fā)明創(chuàng)造而言，是作為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造還是作為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人所取得的收益相差懸殊。根據(jù)我國專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人可以獲得獎(jiǎng)金和報(bào)酬。但目前高校給出的獎(jiǎng)金和報(bào)酬還不夠豐厚誘人，致使付出了高強(qiáng)度智力勞動(dòng)的職務(wù)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人不能取得其應(yīng)獲得的物質(zhì)利益。相反，非職務(wù)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人自己實(shí)施或許可他人使用其專利所獲得的收益全部歸自己。

（四）著作的功利性

部分高校（12所）注意到了專利法上有關(guān)新穎性的規(guī)定，例如，河南理工大學(xué)和河南工業(yè)大學(xué)明確規(guī)定：每項(xiàng)應(yīng)用或開發(fā)項(xiàng)目完成后，應(yīng)首先對該項(xiàng)目成果進(jìn)行專利性分析，對于符合專利性要求，又具有應(yīng)用前景的成果，應(yīng)先申請專利，然后再進(jìn)行成果鑒定和發(fā)表論文，防止知識產(chǎn)權(quán)流失。盡管有這些明確規(guī)定，但太過籠統(tǒng)，因?yàn)槿狈哂锌刹僮餍缘囊?guī)程，如沒有要求項(xiàng)目論文發(fā)表前要經(jīng)過科研管理部門審核，致使科研人員有了科研成果后發(fā)表文章沒有任何阻攔。

但是，相當(dāng)多的高校還沒有意識到新穎性的喪失對于創(chuàng)新技術(shù)成果的危害，因而也就不會要求其科研人員在每項(xiàng)應(yīng)用或開發(fā)項(xiàng)目完成后應(yīng)首先對該項(xiàng)目成果進(jìn)行專利性分析，更不會要求其科研人員應(yīng)先申請專利，然后再進(jìn)行成果鑒定和發(fā)表論文，防止知識產(chǎn)權(quán)流失。

此外，科研人員為了盡早評上職稱，會想盡辦法多發(fā)表文章，尤其想在核心期刊上多發(fā)表文章，新近研發(fā)出來的技術(shù)成果就成為寫作的首選材料，因?yàn)槊枋鲂陆夹g(shù)成果的文章被刊用的幾率要高很多，特別是核心期刊更看重文章的技術(shù)含量，沒有技術(shù)含量的文章是難以問津核心期刊的。

四、 改進(jìn)高校科技創(chuàng)新政策措施的建議

本課題認(rèn)為，高校應(yīng)在以下4個(gè)方面采取具體有效措施，建立針對專利無效宣告的事后處理程序、將涉密技術(shù)成果納入績效考核范圍、加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明專利的日常管理和在項(xiàng)目論文發(fā)表前進(jìn)行專利性分析。

（一）建立針對專利無效宣告的事后處理程序

考慮到授權(quán)專利有被宣告無效的可能性，在將授權(quán)專利作為獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)以及晉升職稱依據(jù)的同時(shí)，設(shè)置一個(gè)事后糾正程序，即若專利被宣告無效，接受的獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)退給學(xué)校，晉升的職稱應(yīng)當(dāng)撤銷，也就是說，要退到?jīng)]有獲得專利的狀態(tài)。目前，河南高校的政策性文件缺少的正是這個(gè)事后糾正程序，造成因授權(quán)專利而獲得獎(jiǎng)勵(lì)或者晉升職稱即使專利后來被宣告無效了獎(jiǎng)勵(lì)或者職稱依然在手的局面。

河南高校應(yīng)當(dāng)在其鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策性文件中明確規(guī)定，若授權(quán)專利被宣告無效，一要追回已頒發(fā)的獎(jiǎng)勵(lì)及榮譽(yù)，二要撤銷已評聘的職稱。至于資助專利而支出的相關(guān)費(fèi)用，如申請費(fèi)、代理費(fèi)、實(shí)審費(fèi)、維持費(fèi)、登記費(fèi)及授權(quán)后三年的年費(fèi)，則不必退還，因?yàn)檫@些費(fèi)用已支付給國家專利局或者專利代理機(jī)構(gòu)，而且也沒有專利申請不成功或者專利被宣告無效要退回相關(guān)費(fèi)用的法律規(guī)定。

（二）將涉密技術(shù)成果納入績效考核范圍

河南的部分高校規(guī)定，對參與國家秘密技術(shù)研制的科技人員，不得因其成果不宜公開發(fā)表、交流、推廣而影響評獎(jiǎng)、表彰和職稱的評定，對確因保密而不能在境內(nèi)外公開發(fā)表的論文，學(xué)校將對論文的實(shí)際水平給予評價(jià)。但此類規(guī)定僅限于“國家秘密技術(shù)”，范圍太狹窄了，應(yīng)擴(kuò)大至技術(shù)秘密，唯如此才能說任何涉密技術(shù)成果沒有遺漏地都納入到績效考核范圍了。

在將涉密技術(shù)成果納入到績效考核范圍之后，涉密技術(shù)成果必定會不可避免地在一定范圍內(nèi)公開，因此，科研管理部門在設(shè)立評價(jià)指標(biāo)體系的同時(shí)還要處理好評價(jià)與保密的關(guān)系，嚴(yán)密規(guī)章制度，要求接觸涉密技術(shù)成果的人員保守秘密，必要時(shí)還要以簽約的方式來約束，以免涉密技術(shù)成果因泄密而不復(fù)存在。

（三）加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明專利的日常管理

為了避免職務(wù)發(fā)明專利的私有化，高校就應(yīng)當(dāng)兌現(xiàn)專利法律法規(guī)規(guī)定的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬。在收益分配上，要堅(jiān)持以人為本，落實(shí)知識和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配的原則，兼顧學(xué)校、發(fā)明者和發(fā)明人所在院系的利益，在實(shí)施收益中讓有創(chuàng)新成就的科技人員得到較大的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。凡職務(wù)發(fā)明獲得授權(quán)，發(fā)明人所在高校就應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，落實(shí)對發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)，切實(shí)保障職務(wù)發(fā)明人能夠得到合理的物質(zhì)利益。職務(wù)發(fā)明專利對外許可或者轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生了收益，也應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)政策給予獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，在職稱評審、崗位考核和工資晉級方面，要把職務(wù)發(fā)明專利數(shù)量和帶來的經(jīng)濟(jì)效益作為重要指標(biāo)進(jìn)行考核。在獎(jiǎng)勵(lì)制度的制定上，可以把科技成果的開發(fā)應(yīng)用及取得的經(jīng)濟(jì)效益列入考核范圍，對產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)、社會效益的科技成果研究者，應(yīng)給予考核、評定、獎(jiǎng)勵(lì)方面的待遇。

高校還要加強(qiáng)科研管理，建立職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的申報(bào)制度和申請非職務(wù)專利的報(bào)告制度，規(guī)定未履行申報(bào)義務(wù)或報(bào)告義務(wù)所要承擔(dān)的責(zé)任，使本單位的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造基本情況明朗化，從而可以處于有效監(jiān)控之下，同時(shí)通過事后監(jiān)督的方式，防止職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請非職務(wù)專利。若對發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)疏于管理，不知何人何時(shí)完成了什么發(fā)明創(chuàng)造，就會使某些發(fā)明人有機(jī)可乘，利用時(shí)間差或人員流動(dòng)之機(jī)，將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請非職務(wù)發(fā)明專利。高校更應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)，對于私自把職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化為非職務(wù)發(fā)明以及擅自許可他人實(shí)施職務(wù)發(fā)明專利并將收益據(jù)為己有的行為作出嚴(yán)厲的處罰規(guī)定。本課題注意到，已有一些河南高校作出了這類規(guī)定。這些學(xué)校明確規(guī)定，凡是學(xué)校的各類職務(wù)技術(shù)成果，其所有權(quán)按規(guī)定歸學(xué)校所有，未經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得私自對外轉(zhuǎn)讓，不得侵犯學(xué)校和成果完成人的合法權(quán)益，私自轉(zhuǎn)讓職務(wù)技術(shù)成果的，學(xué)校將依法追回違法所得，并視情節(jié)輕重，處以數(shù)倍的經(jīng)濟(jì)處罰，直至依法追究其法律責(zé)任。

（四）在項(xiàng)目論文發(fā)表前進(jìn)行專利性分析

高校應(yīng)當(dāng)規(guī)定，每項(xiàng)應(yīng)用和開發(fā)項(xiàng)目完成后，應(yīng)首先對該項(xiàng)目成果進(jìn)行專利性分析，對符合申請專利要求，又具有應(yīng)用前景的成果，應(yīng)先申請專利，然后再進(jìn)行成果鑒定和發(fā)表論文，防止知識產(chǎn)權(quán)流失。僅此一點(diǎn)還不夠，還要設(shè)立具體的可操作的工作程序，凡是科研項(xiàng)目產(chǎn)生的論文，若要在出版物上公開發(fā)表，均要通過這個(gè)審查程序，否則即是違規(guī)公開技術(shù)信息，要依規(guī)對當(dāng)事人進(jìn)行處罰。

河南高校不斷在改革傳統(tǒng)的科技成果管理體制，但在傳統(tǒng)體制下科技成果鑒定、評獎(jiǎng)、發(fā)表論文在職稱評定等方面的份量仍然處于核心地位，重論文、重成果鑒定而輕專利的現(xiàn)象短期內(nèi)難以消除。科技成果獲獎(jiǎng)多、發(fā)表論文多，而申請和獲得專利較少的現(xiàn)象依然存在。因此，必須下大力氣扭轉(zhuǎn)這種重視科技成果評獎(jiǎng)和發(fā)表論文而忽視專利申請的傾向，只有這樣才能形成專利申請優(yōu)先、發(fā)表論文次之的氛圍。

高等學(xué)校在制定教師、科技人員和管理人員的業(yè)績考核、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)聘任等業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要把專利工作放在與承擔(dān)項(xiàng)目、發(fā)表論文和申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)等同等重要的位置。唯有如此，才能引導(dǎo)科研人員產(chǎn)生有了科研成果首先考慮申請專利其次才考慮發(fā)表文章的良好意識。

河南理工大學(xué)在《河南理工大學(xué)職務(wù)專利管理和資助辦法》中明確規(guī)定：“職務(wù)專利權(quán)被授予后，學(xué)校對授權(quán)專利納入科研成果管理，計(jì)入專利申請人的科研工作量，并作為崗位考核、晉升職稱的參考依據(jù)。”［在本課題的調(diào)研范圍內(nèi)，也只是河南理工大學(xué)作出了這樣的規(guī)定，值得其他學(xué)校借鑒。］如此規(guī)定無疑會加重專利在績效考核中的分量，提高教師申請專利的積極性，相應(yīng)地也就減弱了教師為了晉升而不顧一切地撰寫論文的沖動(dòng)。其他高校應(yīng)當(dāng)以此為借鑒，完善本校的科研管理政策。

（本文系“2015年河南省科技廳軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目”（項(xiàng)目編號：152400410129）部分成果。）