矩陣圖分析法在水利勘測設計單位質量管理體系內部審核中的應用

賈一英，劉春華

（1.水利部水利水電規劃設計總院，北京100120；2.遼寧省水利水電勘測設計研究院，遼寧沈陽110006）

質量監督

矩陣圖分析法在水利勘測設計單位質量管理體系內部審核中的應用

賈一英1，劉春華2

（1.水利部水利水電規劃設計總院，北京100120；2.遼寧省水利水電勘測設計研究院，遼寧沈陽110006）

質量管理體系內部審核是水利勘測設計單位針對本單位質量管理體系的符合性和有效性開展的質量管理活動，也是ISO9001-2015標準的要求，內部審核的有效性直接關系到各水利勘測設計單位如何防范重大質量風險，提高自身質量管理水平。本文探討了矩陣圖分析法在質量管理體系內部審核中的應用，為控制質量管理體系可能出現的重大風險提供參考。

質量管理體系；內部審核；矩陣圖分析法

1概述

質量管理體系內部審核是水利勘測設計單位為獲得審核證據并對其進行客觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統、獨立并形成文件的過程［1］。水利勘測設計單位按照ISO9001-2015標準“9.2內部審核”［2］要求開展內部審核主要目的是評價其質量管理體系的符合性和運行的有效性，并尋找其質量管理體系運行中存在的薄弱環節，特別是重大質量風險，實施質量改進，以提高本單位質量管理水平。

2水利勘測設計單位質量管理體系內部審核

水利勘測設計單位是否能夠有效地開展質量管理體系內部審核，需重點做好以下幾個環節的工作。

2.1審核方案

水利勘測設計單位實施質量管理體系內部審核前應制定審核方案。審核方案是水利勘測設計單位針對特定時間段所策劃并具有特定目標的一組（一次或多次）審核的安排［3］。審核方案應明確審核頻次、方法、職責、策劃和報告要求。制定審核方案時需重點考慮質量風險高的水利工程勘測設計項目要求，如政府投資的水利勘測設計項目，又如國家、地方和行業重點水利工程勘測設計項目，再如應用了“四新”的工程勘測設計項目，以及水利勘測設計單位為適應市場需要承接的設計周期短、業主要求急的工程勘測設計項目等，還要考慮國家法律法規、行業強制性標準要求以及本單位承擔的勘測設計項目的主要過程、關鍵性質量控制環節、高風險區域、高風險場所等因素。

2.2審核準則

水利勘測設計單位內部審核的準則是一組與審核證據進行比較的方針、程序或要求［3］，是評價本單位各個部門、各個過程以及質量管理體系符合性和有效性的依據。審核準則由ISO9001-2015標準、水利勘測設計單位質量管理體系文件、適用的法律法規及行業強制性標準，以及勘測設計項目合同組成。

2.3審核證據

審核證據是水利勘測設計單位內部審核人員實施內部審核過程中獲取的與審核準則有關并能夠證實的記錄、事實描述或其他信息［3］。審核證據由水利工程勘測設計過程記錄、勘測設計成果及其滿足法規和強制性標準的證據、勘測設計項目外部審查意見、勘測設計項目業主或社會反饋意見等構成。

2.4審核發現

審核發現是水利勘測設計單位內部審核人員在

審核過程中將獲取的審核證據對照審核準則進行比較的結果［3］。審核發現包括審核證據與審核準則一致性的結果（即符合項），也包括審核證據與審核準則不一致的結果（即不符合項）。

2.5審核結論

審核結論是水利勘測設計單位內部審核人員考慮了審核目標和所有審核發現后得出的審核結果［3］。包括水利勘測設計單位質量管理體系的符合性和運行的有效性評價，更重要的是本單位的質量管理體系是否存在系統性、區域性或共性的不符合項，即本單位的質量管理體系是否存在重大質量風險。

3矩陣圖分析法的應用

3.1基本原理

矩陣圖分析法是一種簡單易行的統計技術，適用于承擔相同工作的部門或相似項目的對比分析，可用于對水利勘測設計單位質量管理體系內部審核中審核發現的匯總分析。通過匯總分析，水利勘測設計單位能夠發現質量管理體系存在的系統性、區域性或共性的不符合項，并能使水利勘測設計單位質量管理體系內部審核結論更加客觀、公正，質量改進活動的重點更加明確，其工作方法見表1。

表1矩陣圖分析方法圖解

表1中各項含義：

（1）橫坐標代表內部審核的各個部門，縱坐標代表實施內部審核的各個過程；

（2）a1，a2，b1，b2，……，分子項代表內部審核發現的各個過程出現的不符合項；

（3）A1，A2，B1，B2，……，分母項代表內部審核中各個過程抽取的樣本數量；

（4）∑a，∑b，……，代表各部門內部審核不符合項總數，為各部門涉及的各個過程不符合項的算術和；

（5）∑A，∑B，……，代表審核人員在各部門審核抽取的樣本數量的算術和；

（6）∑分子Ⅰ，∑分子Ⅲ，……，分別代表內部審核中發現的過程Ⅰ，過程Ⅲ，……，各個過程的不符合項總和；

（7）∑分母Ⅰ，∑分母Ⅲ，……，分別代表內部審核對過程Ⅰ，過程Ⅲ，……，各個過程抽取樣本數量總和；

（8）∑分子，∑分母分別代表水利勘測設計單位本次或本年度內部審核發現的全部不符合項和抽取的樣本總量；

（9）fA，fB，fⅠ，fⅢ，……，分別代表矩陣圖中各項分子之和與分母之和的比值，即偏離系數。

分析結果：

（1）若fA＞fB＞……，說明本次內部審核發現，各部門相互比較，部門A過程控制相對薄弱，部門B次之，以此類推；

（2）若fⅠ＞fⅢ＞……，說明本次內部審核發現，全院各過程相互比較，過程Ⅰ控制相對薄弱，過程Ⅲ次之，以此類推；

（3）若將相鄰2次或相鄰年度內部審核進行比較，則fn+1年（或次）＞fn年（或次），說明第n+1年（或次）內部審核與第n年（或次）內部審核相比較，第n+1年（或次）內部審核表明水利勘測設計單位質量管理出現了整體下滑態勢。

綜上所述，應用矩陣圖分析法，通過比較偏離系數（f值），可以發現該單位質量管理薄弱的部門、場所、過程或項目，以及質量管理體系運行的總體態勢和存在的區域性、系統性的不足，即重大質量風險。

3.2案例分析

某水利勘測設計單位在2015年度質量管理體系內部審核中審核了全部勘測設計部門，即設計一處、設計二處、地勘一處和地勘二處，重點審核了水利勘測設計項目，涉及的主要過程包括：設計過程、勘測過程和水利勘測設計項目對外委托過程，抽取的勘測設計項目各類圖紙、報告、計算書對外委托項目成果和相關過程控制資料，抽取的數量及發現的不符合項見表2。

表2某單位抽取的數量及不符合項

經計算，偏離系數分別為：

（1）各部門：f（設計一處）=0.17、f（設計二處）=0.14、f（勘測一處）=0.16、f（勘測二處）=0.31。

（2）各過程：f（設計過程）=0.14、f（勘測過程）=0.24、f（委外過程）=0.58。

（3）全單位：f2015=0.19。

分析結果：

（4）部門比較：f（勘測二處）＞f（設計一處）＞f（勘測一處）＞f（設計二處），表明勘測二處過程控制相對比較薄弱，其次是設計一處，下次內部審核可考慮將勘測二處和設計一處作為審核的重點部門。

（5）過程比較：f（委外過程）＞f（勘測過程）＞f（設計過程），表明全單位項目委外過程控制薄弱，存在重大質量風險，其次是勘測過程、再次是設計過程，下次內部審核應重點關注項目委外過程控制和勘測過程控制，特別應對項目委外過程控制質量改進效果進行內部審核。

（6）將2014年度全單位勘測設計過程內部審核偏離系數進行計算，計算結果：f2014=0.16，因f2015＞f2014，表明2015年度全單位勘測設計過程控制出現了整體下滑態勢。

4結語

水利勘測設計單位質量管理體系內部審核是評價質量管理體系符合性和運行有效性的重要措施，也是尋求質量改進，特別是發現重大質量改進機會的重要途徑，通過矩陣圖分析法的應用可以使水利勘測設計單位能夠更客觀、公正、系統地發現本單位質量管理體系存在的重大質量風險，也為水利勘測設計單位及時采取質量改進措施，控制重大質量風險，提高質量管理水平提供有力支持。

［1］ISO9000-2015.質量管理體系基礎和術語［S］.

［2］ISO9001-2015.質量管理體系要求［S］.

［3］ISO19011-2011.管理體系審核指南［S］.

TV52+3

B

1008-1305（2016）03-0001-02

10.3969/j.issn.1008-1305.2016.03.001

2016-04-02

賈一英（1965年—），男，高級工程師。