新時期農地流轉對農業生產率的影響
——基于江蘇省調研數據的實證分析

俞文博（南京農業大學經濟管理學院，江蘇 南京 210095）

新時期農地流轉對農業生產率的影響
——基于江蘇省調研數據的實證分析

俞文博
（南京農業大學經濟管理學院，江蘇 南京 210095）

運用DEA方法就江蘇省連云港市和淮安市兩地農地流轉對農業生產率的影響程度進行測算，并分析了不同農戶類型之間產生差異的內在原因。結果表明，樣本農戶的平均農業生產率為0.287，處于較低的水平，農地流轉降低了技術效率和規模效率；少量運用先進的農業技術、過量增加土地要素的投入和資本投入不足，導致了農業生產率的下降；農地流轉降低了土地生產率，提高了勞動生產率；61.06%的農戶處于規模遞增階段，適度的農地流轉能促進生產率的提高；提高農業技術水平能提高農業技術效率，適當規模的流轉有助于規模效率的提升。建議應完善金融體系和風險機制，使農民能獲得更多的資本，同時農地流轉作為一項政策，也需要有合適的評價體系來衡量實際效果。

農地流轉；生產率；數據包絡分析

俞文博.新時期農地流轉對農業生產率的影響［J］.廣東農業科學，2016，43（4）：180-185.

我國現階段新農村建設和農業現代化根本目標是農村經濟的發展和農民的增收致富。隨著工業化和城鎮化進程的加快，農村發展面臨三大問題：一是人口的快速增長，人均耕地面積不斷減少，土地越來越分散；二是農村勞動力大量向非農業轉移，由此帶來了農地的棄耕和撂荒等問題；三是傳統農業生產方式效率低下，阻礙了農村經濟發展。因此，農村土地問題是制約當前農村經濟發展關鍵因素。農地流轉是解決當前我國農村土地利用細碎化及撂荒、閑置等問題的有效途徑。農地流轉能優化農地資源再配置，以市場化的手段轉移土地使用權來配置土地資源。各地農地流轉都在不斷推進，尤其在經濟發達地區，勞動力大量向第二、第三產業，農地流轉市場尤為活躍。從現有理論分析看，它主要從兩個方向影響農戶生產率：一是農業技術的有效運用對農地規模有一定要求，農地流轉更偏向于轉入農業技術運用水平高的農戶，以提升農業的技術效率；二是農地流轉改變生產要素的投入，使農業生產者調整生產規模，進而提高農業的規模效率。

現有文獻中關于農地流轉對農業生產率的影響，更多地集中在理論研究層面。賀振華［1］基于理論分析認為土地流轉行為對土地的生產率沒有明顯的影響。陳訓波等［2］使用DEA方法測算農戶生產率并進行多方面分析，認為農地流轉對農地生產率變化產生的積極效應是由于農地流轉導致的規模效應的提高程度大于技術效率的減少程度。朱建軍等［3］運用擴展C-D函數研究發現農地市場的發展情況和成熟度會明顯影響農地流轉的效率。孫屹等［4］運用多元線性回歸模型分析了農地流轉以及土地細碎化等對土地生產率的影響，認為農地流轉能提高農業總體的生產效率。

現階段，隨著產業結構的轉型以及城鎮化的加快，小農戶農業經營受到巨大沖擊。農業生產力較低的農戶更傾向于將農地流轉給農業大戶。這一點在經濟發達地區尤為明顯，農地流轉的比例很大，大部分農戶存在轉入和轉出土地的行為；而少部分農戶因為各種原因依然保持自己原有的農地進行生產，但面積較小。農戶農地流轉的規模呈現動態變化的趨勢，現有文獻也多集中討論農地規模化經營對其生產效率的影響。具體分為兩種觀點。一種認為農地規模化經營并不會導致農業生產率的提高［5］，農業在本質上并未表現出顯著的規模效率，農村家庭經營至少在現階段具有規模有效性［6］，規模擴大反而會使其效率下降［7］。而更多的學者認為農地規模和農業生產率的變化有共同的趨勢。有學者研究了吉林省10省市糧食TFP與土地經營規模的關系，發現在一定規模范圍內，農戶糧食TFP與土地經營規模之間呈U型曲線的變化規律［8］。即便將氣候條件、種植方式、土地質量以及農機投入等多種具體的影響因素也納入考慮范圍，土地種植面積與土地生產率之間仍舊呈現正相關關系［9］。根據李嘉圖有關于規模生產的理論，農地規模也應在適當的范圍內，適度規模經營是未來農業發展的必然趨勢［10］。本研究通過對農地流轉、農地規模經營以及農戶生產率的分析，以期對農地流轉與規模化經營政策建言獻策。

1 材料與方法

1.1 理論框架

生產率的測算方法一直在不斷發展。從1962 年Denise對“索洛余值”法的運用，20世紀80年代后Jorgenson利用超越對數生產函數實現了對生產效率和投入要素的準確計量，到Coelli等［11］采用DEA-Malmquist方法對1980-2000年全球93個國家的農業TFP進行雙向比較，考察了這期間農業發展的變化趨勢。而國內對農業TFP的測算研究多借鑒國外較成熟的分析方法，主要有回歸分析、數據包絡分析、隨機前沿分析和HMB生產率指數分析等。對于生產率的度量普遍采用產出-投入比，研究比率多用DEA（數據包絡分析）。該方法自1978年提出后經過30多年的發展，現在已經發展到二期DEA、多期DEA以及超率DEA等，廣泛用于各類產業上的生產率的度量。

作為理性經濟人，轉入方是否轉入土地，主要取決于其轉入收益是否高于轉入成本，即經營所得的收益大于支付給轉出者的流轉價格，才可能考慮轉入承包經營權。轉出方也遵循同樣的規律。關于農地流轉的合適規模，從不同的角度有不同的結論，多集中于抽象描述，很難得出準確的數據。農地產出遵循基本的規模效益理論，在適度的范圍內，農地流轉能有效提高農戶投入生產率，而過度地規模擴張則會適得其反。經濟學理論中的最佳生產規模是使得邊際收益等于邊際成本，達到經濟效益最大化。自然稟賦是影響農業生產率的重要因素，具有很強的地域性。本研究主要從資源稟賦和生產力水平角度來衡量農業生產經營的最佳規模。

本研究按土地流轉行為將農戶分為3種，即轉入戶、轉出戶和未流轉戶。通過計算比較3種類型農戶的生產率，分析農地流轉是否對農戶生產率有正向或者負向的影響。采用DEA分析法計算樣本農戶的全要素生產率、（純）技術效率、規模效率，計算農戶的土地生產率和勞動生產率，并且對農戶的生產規模按照一定標準進行劃分和分析。

1.2 研究假說

假說一：農地流轉對農業生產率有正向影響。農地流轉使土地資源由零散變為集中，促進農戶規模經營，使資本和勞動力利用更為充分，因而能提高農業生產率。

假說二：農地流轉規模過大對農業生產率有負向影響。根據規模效益理論，土地、勞動力和資本作為農業生產要素和生產率之間也遵循倒“U”型的變化規律，技術水平沒有達到一定程度，盲目擴大經營面積反而會使生產經營處于規模報酬遞減階段，降低生產率。

1.3 研究方法

本研究主要通過問卷調查、描述性統計分析和計量分析的方式對連云港市和淮安市兩地農民的土地流轉情況、農業生產的投入和產出情況展開了深入調查，借以了解和分析農地流轉對農業全要素生產率、技術效率和規模效率的影響，同時其流轉規模對農業生產率及規模效率的影響等問題。

1.4 數據來源

本研究使用的數據來源于2014年7月在江蘇省淮安市金湖縣5鄉11村以及連云港市灌云縣7 鄉19村共910個農戶樣本的調查，剔除數據嚴重缺失（17個），實際得到有效研究樣本893個。但由于轉出戶中有238戶轉出后不再種植農作物，農地面積為0，不符合后續計量需要，將其剔除后最終確定樣本數為655個，其中淮安市257個，連云港市398個；轉入戶197戶，轉出戶219戶，未流轉戶239戶。

1.5 主要變量說明

農戶生產的產出變量為從事農業生產的總產值，其中自用糧食以收購價計入總產值，視同對外銷售。投入變量簡單包括土地投入、勞動投入和資本投入三部分。其中土地投入為農戶實際經營的土地面積，不區分不同種植作物，進行統一計量；勞動投入為勞動力，包括家庭勞動力和雇工，勞動投入以工來計量，8 h工作時間折算為一工，可近似等同于一天；資本投入為購買種子、農藥、化肥等原材料的現金投入。

如表1所示，轉出戶的土地經營面積遠小于轉入戶，僅為后者的約1/13，轉入戶的平均土地投入達6.88 hm2，可見土地流轉一定程度上促進了土地經營從細碎化向集中化轉變；而未流轉戶和轉出戶相比，土地投入約是轉出戶的2倍，與轉入戶的差距也非常懸殊。而勞動投入和物料投入以戶為單位進行計量，單位面積土地的具體投入將在實證研究部分進行分析。

表1 不同類型農戶的投入產出數據

2 　結果與分析

表2 不同類型農戶的生產率情況

2.1 農地流轉對農業全要素生產率的影響

如表2所示，經過數據篩選和剔除后，轉入戶、轉出戶和未流轉戶樣本比例分配較為均勻，從樣本規模上看具有較強可比性。綜合統計轉入戶和轉出戶數量，農地流轉比例合計達到63.51%。如果將剔除的部分（土地轉出戶中不再擁有承包地的農戶）也納入考慮范圍，則農地流轉的比例將達到73.23%。可見在調研區域的農地流轉比例很高，農地流轉存在活躍的市場。從全要素生產率來看，3種類型的農戶的生產率之間差異明顯，其中轉出戶的全要素生產率遠低于平均水平，而轉入戶和未流轉戶的全要素生產率都高于平均水平，未流轉戶更為顯著。將全要素生產率進行進一步的劃分，分為技術效率、（純）技術效率和規模效率，可見轉入戶的技術效率和規模效率都高于轉出戶，尤其是技術效率，這是由于土地規模經營以及農業技術的利用；但相比于未流轉戶，技術效率和規模效率都低于未流轉戶。由于轉入戶平均土地面積已經達到6.88 hm2（表1），其中種植面積30 hm2以上的有10戶，最多的達到140 hm2。但是轉入戶的規模效率遠不如未流轉戶，只略略高于轉出戶，分析可能是轉入戶的經營面積過大，已經超過了最佳經營規模，與其他要素投入之間的比例失調，因而生產效率反而不如未流轉戶。同時，雖然轉入戶中有規模大戶，采用了農業技術，但依然未達到質變的程度，對技術效率的貢獻不大。未流轉戶幾乎有85%的農戶都處于規模經營遞增階段，規模效率達到0.901。

2.2 不同類型農戶所處的規模報酬區間

根據不同生產規模下投入—產出變化的情況，可以將生產規模分為規模報酬遞增、規模報酬不變和規模報酬遞減3個階段。從計量上來看，規模效率存在最優值，但實際生產中難以準確計量，多數農戶都未達到最優生產規模。從調研區域顯示的比例來看，農戶大量轉出土地，土地經營模式向由散戶經營向大戶經營轉變。如表3所示，處于規模報酬遞增階段的農戶有61.06%，只有6.26%的農戶處于規模報酬不變的階段，還有32.67%的農戶呈規模遞減狀態。可見目前還是有較大比例的農戶能夠通過適當擴大生產規模來提高生產率。這也反映了國家鼓勵通過土地流轉推動農地適度規模經營的政策是行之有效的。

但同時，適度規模經營的具體土地面積難以準確度量，與各地的土地質量、勞動力質量、氣候等眾多因素有關，盲目擴大生產規模反而會降低生產率。轉入戶中已經有超過50%的農戶處于規模效率遞減階段（表3），即土地規模已經超過了最優規模，導致規模效率的低下。36.49%的農戶仍然沒有進行農地流轉，并且這部分農戶的土地經營規模效率已經很高，接近于最優經營規模。因此政府在推廣農地流轉政策時，也需要因地制宜，避免盲目擴張而導致的生產率下降。

表3 不同類型農戶的規模報酬情況

2.3 農地流轉對土地生產率和勞動生產率的影響

如表4所示，從農業單要素生產率角度看，農地流轉顯著地提高了勞動生產率，但降低了土地生產率，下降程度并不明顯。我國的土地資源存在明顯地區差異，東部發達地區人多地少，同時土地細碎化嚴重，小農經濟生產力不足，生產效率低下。農地流轉政策通過合理集中土地的方式，部分緩解了人地矛盾，增加了每個農業勞動力能夠經營的土地面積，勞動的作用得到了更好的發揮，勞動生產率得以提高。

從地均勞動投入和資本投入看，各類型農戶的地均資本投入差異不大，但是地均勞動投入差異較為明顯，從轉出土地農戶的9 d/667m2下降到了轉入土地農戶的6 d/667m2；而未轉入土地和轉出土地的農戶相差不大。轉入戶對單位面積土地投入的勞動少，但是沒有相應增加資本性投入來彌補由于勞動力投入下降所導致的土地生產率的降低，最終表現為土地生產率的下降。

表4 不同類型農戶的土地生產率和勞動生產率情況

土地資本性投入的缺少就是農戶經營資金的缺乏。農業大戶轉入的土地大都多于百畝，資本投入較大；同時農業生產存在一定的風險，大量的資金投入會造成持續經營的資金周轉困難。但現在農村的金融服務體系仍然處于不成熟的階段，盡管有農民土地股份合作社等服務推廣，農戶貸款融資難依然是一個不容忽視的難題。國家政策的出臺真正推行到農戶身上還需要很多行政環節，全面落實起來很困難。地方政府應在推廣農地流轉的同時完善農村金融服務體系，降低農戶的融資成本，使轉入戶有充足的資金增加資本性投入，以實現勞動生產率和土地生產率的共同提高。

2.4 不同類型農戶的要素投入比較

DEA分析的過度投入是指特定農戶相對于其他農戶而言更多地投入了哪些要素，是一個相對的概念。如表5所示，3種類型的農戶中，以未流轉戶為基準來比較，轉出戶實現了勞動和資本的充分利用，但未實現對土地的充分利用；而轉入戶在勞動、土地和資本上都存在過度投入。綜合分析表明，農地流轉影響了農戶的生產率和生產投入模式表明。相對來說，轉出戶更多地使用了勞動和資本，而轉入戶由于轉入土地的面積較大，更多地使用了土地、勞務和資本。我國農業投資仍然不足，政府應鼓勵農戶規模經營。但在技術水平還未顯著提高的情況下，應對農戶的土地經營規模進行適當控制。

表5 不同類型農戶的要素投入情況

表6 農地流轉規模和規模效率

2.5 土地流轉規模對農戶規模效率和生產率的影響

從農業生產規模經營的主體看，主要有企業、合作社和大戶。企業通過資金和技術，拓寬農產品市場，改造傳統農業，提高農業的生產效率和競爭力；合作社則是由村民民主管理，統一采購生產資料、接受技術服務和機械化生產，依據當地農業的具體情況應運而生，更貼近農戶；而大戶一般是產生于鄉村集體內部的種田能手，耕地來源以農戶自主自由的土地流轉為主，土地經營規模不一。農地流轉后進行規模經營的主體主要為生產大戶。

轉出戶進行流轉后農地規模較小，這里只研究轉入戶，從轉入戶轉入土地的不同規模及其生產效率和規模效率來具體分析。從表2可以看出，農業轉入戶的全要素生產率和規模效率反而不如未流轉戶，而農業轉入戶的平均耕種面積又高達6.88 hm2。根據計算得到，所有轉入戶平均轉入土地面積為6.10 hm2，占總耕種面積的比例高達88.61%，而自己原有的承包地平均只有0.78 hm2，只略高于轉出戶的現有耕種水平，明顯低于未流轉戶。如表6所示，流轉規模普遍集中在3.33 hm2以下，都是以租賃方式流入，流轉規模小于3.33 hm2的農戶達78.68%，相較于更大規模的流轉戶，他們的規模效率更高，達到0.779，也超過了轉入戶的平均規模效率水平；而流轉規模在3.33 hm2以上的農戶合計為21.32%，其中3.33～6.67 hm2和6.67 hm2以上的各占50%，他們的規模效率相差無幾，分別為0.653和0.656，還未達到轉出戶的平均水平。由此可見流轉規模3.33 hm2以上的農戶規模效率普遍低于3.33 hm2以下的。

如表7所示，以規模效率為標準，按一定的區間對規模效率進行劃分。隨著流轉規模的擴大，規模效率的下降較顯著。將未流轉戶和轉入戶進行比較，在一定的流轉規模范圍內，農地流轉規模和規模效率呈同向變化。在0.9以上的農戶僅有31戶，不到轉入戶的1/6，但平均規模效率達到0.955。他們的流轉規模平均為0.65 hm2，經營規模只有1.30 hm2，略高于未流轉戶，規模效率高于未流轉戶。同時，這部分農戶的平均農業生產率為0.422，也高于未流轉戶。而在其他范圍內，隨著轉入土地平均規模的快速增加，規模效率和生產率都呈下降趨勢。只有在適度規模經營的范圍內流轉土地，才能有效地提高土地生產規模效率和生產率。

表7 規模效率、農地流轉規模和生產率情況

本研究實例中，農業經營大戶雖然承包了大面積土地，但是在農業技術投入和資本投入上，未與土地投入形成適當的配比，未到或超過土地適度經營的最佳標準，導致規模效率低下。在農地流轉過程中，政府應進行適當的引導，不能讓土地經營規模盲目擴張，造成資源、資本及勞動力的低效率。

3 結論與建議

本研究利用江蘇省連云港市和淮安市兩地的農戶調查數據分析了農地流轉對農業生產率的影響，結果表明：（1）樣本地農戶的平均農業生產率為0.280，處于較低的水平，有較大的發展空間。主要由于樣本農戶的平均技術效率較低，只有0.587。在樣本地，農機的使用并不普及，仍舊以人力為主。對于生產經營規模較小的農戶，農機的使用成本較高。（2）農地流轉在一定的流轉規模內能夠提高農業生產率。雖然農地流轉會降低技術效率，但是相應會增加規模效率，并且規模效率的增長幅度高于技術效率的減少，總體上能夠提高農業生產率。（3）農地流轉使農業勞動生產率和土地生產率反向變動。勞動生產率的提高伴隨著土地生產率的下降。農地流轉的整體規模較大，平均轉入面積高達6.10 hm2，使得勞動力得到了更充分的運用。但同時單位面積的土地上勞動投入減少，相應的資本投入也未增加，從而降低了土地生產率。（4）農地流轉規模和經營規模要適當。轉入戶的平均經營面積高達6.88 hm2，遠遠超過了適度經營規模的范圍。流轉規模高于3.33 hm2的轉入戶規模效率僅為約0.66。同時轉入戶中超過50%都在規模遞減階段，農地流轉規模已經過大，不符合規模經營的初衷。

根據以上的結論，提出如下建議：一是要擴大農業生產技術的投入，促進新品種、新技術的研發和推廣；二是要農地流轉要規模適當，使勞動力、資本和土地三者之間以適當的比例協調，實現規模效益最大化；三是應完善金融體系和風險機制，使農民能獲得更多的資本；四是要建立適度規模經營評價體系，評價指標應當為農業生產率、技術效率、規模效率等一系列可量化的指標。這不僅是對土地利用活動的評價，通過評價體系也能給農民的生產活動相應的指導，避免土地資源的浪費。

［1］賀振華.農村土地流轉的效率分析［J］.改革，2003 （4）：87-92.

［2］陳訓波，武康平，賀炎林.農地流轉對農戶生產率的影響—— 基于DEA方法的實證分析［J］.農業技術經濟，2011（8）：65-71.

［3］朱建軍，郭霞，常向陽.農地流轉對土地生產率影響的對比分析［J］.農業技術經濟，2011（4）：78-84.

［4］孫屹，楊俊孝，劉凱輝.農戶農地流轉的土地生產效率影響因素實證研究—— 以新疆天山北坡經濟帶瑪納斯縣為例［J］.干旱區研究，2014（6）：1170-1175.

［5］萬廣華，程恩江.規模經濟、土地細碎化與我國的糧食生產［J］.中國農村觀察，1996（3）：31-36，64.

［6］羅必良.農地經營規模的效率決定［J］.中國農村觀察，2000（5）：18-24，80.

［7］林善浪.農村土地規模經營的效率評價［J］.當代經濟研究，2000（2）：37-43.

［8］張忠明，錢文榮.農戶土地經營規模與糧食生產效率關系實證研究［J］.中國土地科學，2010（8）：52-58.

［9］范紅忠，周啟良.農戶土地種植面積與土地生產率的關系—— 基于中西部七縣（市）農戶的調查數據［J］.中國人口·資源與環境，2014（12）：38-45.

［10］王曄立.耕地利用變化與經濟發展的關系研究——以甘肅省為例［J］.西北農林科技大學學報（社會科學版），2011（3）：30-34.

［11］Coelli T，Rao D.Total factor productivity growth in agriculture：a Malmquist index analysis of 93 countries，1980-2000［J］.Agricultural Economics ［serial online］，2005，32：115-134.

（責任編輯 鄒移光）

Influence of farmland transfer on agricultural productivity in the new period —Based on the empirical analysis on Jiangsu province

YU Wen-bo
（College of Economics and Management，Nanjing Agricultural University，Nanjing 210095，China）

The paper used the DEA method to calculate the influence of farmland transfer on agricultural productivity and analyzed the underlying reasons for the differences among different types of households，in Lianyungang City and Huai'an City of Jiangsu province.The results showed that farmers' average agricultural productivity was only 0.287，at a low level.Farmland transfer reduced the technological and scale efficiency.a small amount of farmers used advanced agricultural technology，A small amount of use of advanced agricultural technology，increasing the land factor excessive investment and insufficient investment capital，led to a decline in agricultural productivity；agricultural land transfer reduced land productivity，increased labor productivity.61.06% of farmers were in incremental stages，appropriate transfer could help improving the productivity.Agricultural technology advancement was important for improving agricultural technology efficiency.Appropriate transfer in scale contributed to the increased efficiency of scale.While financial system and risk mechanism should also be improved，enabling farmers to get more capital.For farmland transfer functioned as a policy，it needed evaluation systems to measure the actual effects.

farmland transfer；productivity；DEA

F301.3

A

1004-874X（2016）04-0180-06

10.16768/j.issn.1004-874X.2016.04.032

2015-12-26

國家自然科學基金重點項目（713330 08）；國家社會科學重大項目（14ZDA037）

俞文博（1992-），男，在讀碩士生，E-mail：yuwenbo827@126.com