農業專利運營的現狀及其思考

文|董濤 國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心

農業專利運營的現狀及其思考

文|董濤 國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心

2014年，我國共公開農業專利申請 514858件，其中發明361957件，占70.30%；實用新型152901件，占29.7%。農業專利授權269136件，其中發明117909件，占43.51%； 實 用 新 型152046件， 占56.49%。有效農業專利為167376件，其中發明87120件，占52.05%；實用新型80256件，占47.95%。

2012～2015年，農業領域的發明專利申請分別占當年總申請量的2.7%、1.6%、3.1%和1.8%，實用新型專利申請分別占當年總申請量的2.6%、2.8%、3.0%和2.8%，全國農業知識產權申請量指數為111.97%，比2013年增長了11.97%；授權量指數為113.13%，比2013年增加了13.13%，這表明我國農業科技創新能力、農業科技創新成果的國內外獲權能力有所提高。雖然呈現出曲線上升的態勢，但比例仍舊偏低。

農業部科技司的統計，我國農業科技成果的轉化率僅為30%～40%，遠低于歐美等發達國家70%～80%的轉化率，真正形成規模的不到20%。目前仍舊有大量科技成果被束之高閣，其中高校的科技成果轉化率相對較低，成果轉化率與國外相比仍有很大差距。

農業專利運營制約因素

專利運營是指企業或其他專門組織，通過專利轉移、許可、質押融資、管理咨詢等方式對專利或專利申請進行管理，借助市場交易來實現知識產權的應用和轉化，從而實現經濟價值。因此，專利運營的本質就是專利資本與市場資本的交易，是將專利資源轉化為金融資本的過程。目前我國農業專利轉化率底的主要制約因素有以下方面。

農業專利量少、質低、易替代

中國的專利近幾年雖然申請數量大幅上升，但發明專利不多，尤其是農業發明專利更是甚少，目前僅有1.1%的中國農業企業獲得授權專利，其中僅0.17%的農業企業獲得發明專利權，許多中國農業企業和農業科研機構運用專利權和應對國際知識產權糾紛的能力還相對較弱。

而在這些農業發明專利中，又多是屬于某個方面的創新專利，或是外圍專利，導致了農業專利易替代，只有可替代性小的專利技術，才能在相當長時期內具有相應的壟斷性，從而形成壟斷利潤，反之，則會嚴重影響專利產品的產業化。中國目前的農業專利技術核心專利技術偏少，具有明顯的替代性大的缺點，所以制約了其進行產業化的步伐。究其原因，改革開放后，農業產業資源沿農業產業鏈向上下兩端延伸也是我國農業經濟發展的重要特征，農業一、二、三產業呈現出全面發展的局面，而我國農業科技成果的供給沒有順應這種變化，有90%的農業科技資源仍集中在產中階段，產前、產后的科技需求得不到滿足。宏觀層面存在的這些狀況也從一個層面反映了當前我國農業科技創新方面存在的一個突出問題，即科技研發的低水平重復建設嚴重，農業科技資源的效益嚴重不高。市場上充斥著大量競爭性的成果，在市場需求和市場容量本就不大的情況下，成果轉化率的降低是必然的結果。

運營體系不健全，運營機制不完善

運營服務是為技術創新主體提供知識、技術、經驗、資金、人才、信息、基礎設施和實驗場地等服務，以及協調和溝通各技術創新主體間的聯系與交流，促成合作，實現技術創新的活動。技術轉化運營活動是一根完整的鏈條，服務于這一“創新鏈”的具體服務設施和平臺包括：孵化器、公共研發平臺、風險投資、圍繞創新形成的產業鏈、產權交易、市場中介、法律服務、物流平臺等。目前我國的技術創新服務機構數量雖多，但大多出自政府資助，且各級政府資助的服務機構缺乏整合，各機構市場開拓和技術咨詢等專業能力薄弱，運行機制與管理體系難以適應市場化的需要。整個技術創新服務體系因缺乏規范的知識產權定價和評估機制，沒有形成一套全方位、多角度的成果轉化機制，如融資、科技成果評價、成果轉化、人才培養、綜合平衡、綜合監督、綜合激勵的機制體系，導致技術流動不暢。目前我國高校、科研院所與個人每年都會推出大量專利技術成果，但真正自主轉化走向市場、創造經濟效益的卻很少。

財政投入有待提高，政策配套有待加強

從2001年起，國家財政設立了農業科技成果轉化資金，重點支持農業、水利、林業等科技成果進入生產的前期性開發、中試、熟化環節。實施10年來，中央財政累計投入31.5億元，帶動社會資金140余億元，5000余項成果得到了轉化應用，累計形成新品種8070個、新設備2.5萬套，建立中試線2700余條、生產線6500余條，取得授權專利2484項，其中發明專利1185項；10年來項目實施企業累計實現產品銷售收入1214.26億元，凈利潤271.30億元，繳稅總額56.49億元，創匯10.72億美元，投入產出比達到了1∶8.7；項目累計共帶動農民2284萬人增收致富，新增就業人數77.2萬人次。中央財政每年用于農業科技的支出不足農業財政支出的1%，其中用于農業科技成果轉化的資金不到農業科技支出5%。而發達國家研究開發、中試熟化、推廣應用科技投入的比例一般為1∶10∶100。在我國農業科技創新體系建設中，農業科技成果轉化環節極其薄弱，大量農業科技新成果因缺乏資金支持無法轉化。同時，由于缺乏安全可靠的農業科技成果轉化投資利益回報機制，大多數企業和其他社會資金望而卻步。

在科技轉化和運營方面雖然政府出臺了一些相應的擔保、稅收等方面的政策，但專利技術產業化效果與價值鑒定上缺乏配套的管理制度與行之有效的評估指標，以及獨立的第三方專業機構，導致難以出臺專門針對性的單項政策。這也可能導致政策設計過程中的“享受門檻”。例如，貸款貼息、稅收減免、土地優惠政策可能傾向國有壟斷性企業、國家或地區級的重點項目。中小型或民營企業的專利技術轉化產業化難以獲得政府資金資助，產業化風險難以部分轉移。在專利技術產業化初期，由于新產品市場認可度不高、產品工藝不完善、質量穩定、價格偏高，使得企業產品的市場預期不確定，需求不穩定，政府通過直接采購，尤其是推行首購制度或訂購制度，推動企業新產品的市場化，擴大產品的市場影響力。但我國目前的政府采購政策，相比歐美日韓國家，還不明確，執行力還不夠。目前我國的農業知識產權制度尚未在充分考慮農業科技人員價值觀和利益的基礎上將農業科技成果產權化，同時也沒有在此基礎上為農業科技成果的有償使用及其轉讓提供有效的制度保障，從而在很大程度上阻礙了農業科技成果的推廣應用。

農業產學研之間未形成有效的聯動機制

我國農業企業大多還處在發展的幼兒期和資本原始積累期，無論在資金規模、人才團隊、知識儲備以及運營機制等方面都還不具備科技成果自主創新和轉化的能力和條件。而農業科研的主體仍然是科研機構和高校，目前農業專利申請量的前幾位分別是中國科學院、中國農業科學院、浙江大學、中國農業大學和江南大學，并且我國農業科技人員對農戶和農業企業生產的具體需求考慮不足，科研項目和科技成果缺乏解決實際問題的針對性、可操作性和實用性，結果導致科研與生產脫節、研究與推廣脫節，相當一部分農業科技成果沉淀于科研領域。

農業專利運營策略

提高農業專利數量和質量

針對中國目前農業科技工作人員的特點，在加強政府激勵的同時，應逐步建立健全產權激勵、市場激勵和單位激勵相結合的激勵機制，采取物質獎勵和精神表彰相結合的方式，使科技人員的待遇、職稱等與專利申請數量緊密聯系在一起，改變現有的“重論文、輕專利”的現狀和局面，提高農業科技人員申請專利的積極性，增加農業專利的數量。根據農業生產這一大市場的實際需要，采取有針對性的進行技術研發，開發出適應農業生產需求、質量高的農業專利。進一步加大政府對專利產出的宏觀政策引導，形成有效的政策導向機制，調動和激勵市場主體尤其是企事業單位從事技術研究、技術開發的積極性，促進專利產出的數量和質量的提高，鼓勵、支持和扶持專利技術的實施，推動專利技術向現實生產力的轉化。

整合與完善各級運營體系及信息平臺

加強公共服務平臺、技術交易市場、技術轉移機構等服務體系建設。服務體系的建設需要完善科技基礎條件平臺和技術創新服務平臺的建設布局，強化支撐服務能力建設。通過加強網絡信息技術集成應用，整合中央與各級地方政府構建的專利技術轉化服務平臺與行業知識產權聯盟的資源，以提升整個知識聯盟的技術創新實力，提高專利技術成果產業化的成功率與轉化效果。另外，服務體系可以以“轉化基金”為平臺和載體，統籌集成專利項目、行業專家、金融資本、中介服務等各類資源，建立專利技術轉化的管理和服務機構，逐步形成促進專利技術轉化的支撐服務體系。

世界上許多農業企業和農業科研院所在新技術、新產品的開發全過程中，都非常注重充分利用由專利而形成的公共信息平臺，從而避免重復研究開發和有限科技資源的浪費，實現農業技術創新資源的有效配置。

政府角色轉變，加強農業科技成果轉化體系建設

在農業科技創新體系建設過程中，政府不是命令的發布者和任務執行者，而是制度的供給者、環境的營造者和利潤的投資者。培育構建新的創新主體，絕不是僅用行政或經濟手段單純調動創新者的積極性和主動性，更為重要的是通過各種方式賦予創新者自主創新的空間和權力，塑造其從事特定創新實踐的主體精神和任務使命感。因此，政府不僅要以恰當的方式激勵企業提升創新意愿，提高創新能力，而且要為企業塑造更為公開公正的外部環境，建立真正體現公平和競爭精神的市場機制和運行體制，激發企業自主創新的使命感和主人翁精神。采取“政府許可模式”推廣實施公益性的發明專利（農業、能源、環保等）。由于實施這類專利的企業效益遠遠低于社會效益，需要政府先與專利權人簽訂許可協議或收購其專利，然后通過政府相關的技術推廣部門推廣實施，產生效益后對專利權人進行補償。

轉變財政資助的形式。為推動專利技術產業化，最直接有效的辦法是加大財政資助，除資助總額增長外，也要提高專利技術產業化的支出占整個科技支出的比重。而資助的形式可以更多地考慮建立“轉化引導基金”。轉化引導基金由中央財政或地方財政設立，按照引導性、間接性、非營利性和市場化原則，再以創業投資子基金、貸款風險補償和績效獎勵等支持方式，引導和帶動金融資本、民間資本來共同加大科技成果轉化投入，促進科技成果轉化。通過調節資助金額大小與比例來發揮導向作用，這有利于建立政府、科研機構、高等院校、企業、金融機構等共同參與的專利技術產業化風險分擔機制，引導和帶動金融資本、民間資本等共同對專利技術產業化的投入，激活專利資源，大幅度提高專利技術利用效率，同時也提高了財政資金使用效率。

建立產、學、研相結合的聯動機制

建立產、學、研相結合的聯動機制，實現農業企業與高等院校、科研機構以及其他社會科技創新實體之間的有效戰略合作。高校應主動加強與企業的聯系，吸收企業進入學校科研規劃，及時了解企業需求，針對企業需要解決的技術難題進行規劃，力求高校研發工作的有的放矢。

針對已有福壽螺防治手段存在的問題，廣西桂林地區進行了福壽螺資源化利用的探索。在福壽螺防治過程中，不僅僅是將其滅除，而是結合了生物防治、物理防治和化學防治的方法，對福壽螺進行加工利用，形成了福壽螺產業鏈。