現代企業法律風險管理體系的研究

青海民族大學　文昌才仁

?

現代企業法律風險管理體系的研究

青海民族大學文昌才仁

摘 要：在法制建設的大背景和大前提下，我國現代企業法律風險管理受到了越來越多的關注。從目前來看，我國的現代企業在法律風險管理體系的建構上還存在著一些漏洞和不足，比如法律風險防范意識不強、管理上存在著諸多的漏洞以致引起不必要的法律糾紛等都需要我們加倍注意。本文通過對現代企業法律風險管理體系的探討與研究，希望能夠為我國現代企業的發展提供借鑒。

關鍵詞：現代企業法律風險管理體系

伴隨著我國社會主義制度和市場經濟體制的不斷發展與完善，尤其是在十八大以后，全面建設法治政府、深入推進依法行政、依法治國被逐漸提上議程。建設法治社會，全面推進依法治國、加快建設法治社會也是實現我們民族的偉大復興和建設小康社會實現中國夢的必不可少的因素之一。現階段，我國的企業對法律風險的防范意識已經越來越強，但與此同時，在當前市場經濟迅猛發展的前提下，現代企業在法律方面的問題也越來越多，沒有風險就沒有回報，競爭與風險并存，因而對法律風險的把控始終貫穿于整個現代企業運行的始終。因此，對現代企業法律風險問題的監控與防范已經成為了現代企業管理者與當今法律工作者所共同面臨和關注的問題。

1　關于現代企業法律風險管理的基本理論體系與框架

隨著全球經濟一體化與我國市場經濟的飛速發展，近幾年，我國的企業作為我國市場經濟的主體也遭受到了不少法律風險，因而，作為我國現代企業的監管機構，國資委從加強我國現代企業的風險管理出發，頒布了一系列的法律法規，明確要求要將現代企業的風險防范機制作為企業法制工作的中心任務和戰略要求。法律風險無時不在，無處不在，這就要求我國的現代企業的管理者和運營者必須要做到頭腦清醒，這樣在面對法律風險的時候才能夠做到事前預防，事中控制和以最小的代價進行事后處理，但事前的預警絕對是風險防范的核心。

1.1風險的定義

風險在現實生活中，雖然看不見也摸不到，但是卻是無處不在，比如美國9·11大災難、臺灣地震、日本的核爆炸等，當這些突然發生在我們當中給我們造成人員以及財產的損失的時候，我們就會意識到風險以其不可預測、不可控制以及不確定性突然出現在了我們眼前。

對風險的定義可以追溯到遠古時期。以目前最為普遍的說法就是當時以打魚捕撈為生的漁民每次出海都要祈求海神的庇佑，希望神靈能夠保佑他們平安歸來。他們出海的時候會佩戴一種叫做“海藍寶”的寶石，據說這種寶石帶有風元素，而他們在海上主要依靠風，因此他們希望能夠風平浪靜，如果狂風怒號的話就意味著有危險，因此“風”就代表著“險”，從而有了風險一詞的由來。當然這只是傳說，但是無論其究竟是如何演變而來的，風險的無常性與不確定性卻根植于我們心中。

1.2法律風險的定義

依據我們上文所述，風險就意味著不確定性和有不利后果發生的可能性，因此法律風險作為風險的一種也具有這樣的特質。可以說有人類出現的地方就有風險，而有法律存在的地方也存在著法律風險。而法律作為規范人們行為的強制性手段，法律方面的風險就更高，因此強制性的特征就有可能導致其行為主體存在風險，從而承擔更為不利的后果。因而對法律風險的管控已經成為現代社會的一個常態，無論是個人或者是企業，尤其是企業，對法律風險的管控已經成為其日常性的事務，甚至要從企業的管理與日常運營層面著手，從更高的層面和更深的程度上來避免不利的法律后果產生。

法律風險具備以下特征：首先，法律風險作為風險的一種存在形式，都具有不確定與不可控的特征；其次，法律風險還具有不可預見性的特征，也就是說，由于其不確定與不可控的特征，法律風險常常并不以當事人的意志為轉移，其具有不可抗力性；最后，其風險的不利后果的范圍不可控制。

1.3企業法律風險的定義

企業法律風險是指企業在經營活動的過程中，因為不符合法律法規的規定亦或是企業在履約的過程中其外部的法律環境發生了變化，造成了包含企業在內的各種法律主體不能或者沒有按照法律的規定行使權力或者履行義務，從而對企業產生違法或者負面法律后果的可能性。因而企業法律風險在其維度上面又與其他的風險具有不甚相同的特征。

第一，企業法律風險的發生具有其法定性。這就是說企業作為法律的主體與對象，在法律風險的產生上面通常都是違反了我國的法律法規，比如說在履行合同的時候，無論是由于其主觀目的還是因為無意違反了合同約定造成的違法行為。

第二，企業法律風險的發生后果具有其強制性的特點，這也是由于其法律的強制性特征所規定的。比如作為一個企業，如果違反了合同規定的合約或者對方違反了合同的約定造成了侵權，根據法律規定要承擔其相應的法律后果。

第三，企業法律風險的發生范圍非常廣泛。任何企業的經營運轉都離不開法律法規的管理，因此，企業的任何行為都要在法律法規的調整之下。企業作為一個特殊的主體與對象，它的業務范圍有多大，其法律風險的發生范圍就會有多大，比如企業可以與行政管理部門發生法律關系、企業還可以與其內部員工發生法律關系等，也就是說凡是能夠與企業發生法律關系的領域都有可能給企業造成一定的法律風險。

第四，企業法律風險發生具有損失性。任何企業在任何領域的任何法律風險都會給企業帶來損失，而這些損失是不可確定與不可預測的，一旦發生這些損失，由于法律風險的特殊性造成其并不能通過保險來獲取賠償，這就造成了法律風險的產生必然會帶來損失，甚至有可能損失慘重造成企業的滅亡，因此企業的法律風險所帶來的后果可能超過了其余一切的風險。

2　現代企業法律風險管理的現狀分析

結合文獻資料與筆者的實際調研，發現我國企業在法律風險的管理上面存在以下問題。

2.1企業管理者（法人）導致的法律風險

與國外不同的是，我國的企業目前以中小企業為主，在中小企業當中存在著不少這樣的問題，比如“夫妻店”或者是一些政府官員利用自己的職務便利，自己出資，讓自己的親朋好友作為公司法人的這類公司。這種公司實際上存在著非常多的漏洞，極易引發法律風險的產生；另外就是公司伙伴的入股方式不統一引起的法律糾紛，這類情況較之前者更為常見。

2.2法律防范機制不完善

我國在20世紀80年代開始產生企業法律顧問制度，目前最為常見的做法也就是由公司的法律顧問開展專門的業務來對企業進行法律風險管理的工作，這樣的模式容易造成以下后果：首先，沒有一個統一完整的企業法律風險管理模式，企業的法律顧問通常是專職律師兼職，由于其工作的特點與性質通常無法嚴格控制與防范企業的風險，無法準確對風險進行預警與評估。其次，由于沒有一套標準的流程，也沒有對風險評估的工具與方式方法，對企業風險的評估完全依靠法律顧問本身的素質與經驗，這大大降低了對風險的把控。

2.3忽視對人事管理方面的法律風險管控

我國的企業在對人事管理的方面缺乏對其風險的防范，由于我國的中小企業居多，勞動力市場不夠完善，企業在與員工訂立勞動合同方面基本上屬于管理，一方面由于《勞動法》的制約，用工難度增加，企業的管理者通常會走法律漏洞，不與員工訂立勞動合同，雖然從表面上來看是降低了企業的用工成本，但是從長遠的利益來看，企業的利益也得不到保障，勞動者極易跳槽，企業無法留住員工，造成用工隊伍不完整無法保障企業穩定的運營，同時，由于沒有合同限制，企業的商業機密極易外泄，嚴重時會給企業造成致命的打擊。

2.4忽視對知識產權方面的法律風險

我國絕大多數的企業并未建立知識產權方面的法律意識，或者是知識產權意識淡薄，這就造成了我國成為了“山寨”大國，依靠模仿外國的技術求生存，結果被一些歐美大國的企業以侵犯知識產權頻繁見諸報端，影響了我國的對外形象，也不利于我國的創新發展，另一方面，由于缺乏必要的知識產權意識，我國的很多保密技術頻繁被國外競爭者竊取，從而造成了不可彌補的后果。

3　構建現代企業法律風險管理體系

3.1樹立法律風險管理的觀念

構建現代企業法律風險管理體系首先就是要樹立法律風險管理的觀念，企業法律風險管理體系是一件極其繁雜且系統的工程，企業的發展方向，企業的未來前途都是圍繞著企業的戰略思想來進行的，而企業戰略思想最首要的就是對企業法律風險的管理，只有這樣才能確保企業最終實現其有效的發展，因此企業的管理者首先就要樹立法律風險管理的意識。其次就是要認識到法律風險管理的重要性，只有先認識到其重要性，在企業內部形成一系列的法律風險管控的流程，才能在面對外部市場的挑戰中立于不敗之地。

3.2設置專門的法律顧問崗位

目前，我國的法律制度不斷的發展完善，許多國有大型企業都已經配備了專門的法律顧問崗位，由專門的法律人才擔任，這就要求那些沒有配備專門法律顧問崗位的中小企業能夠盡快的建立配備專業的法律人才，從專業方面來看，法律顧問具有相當的專業性，必須要由專門的法律人才來擔任，但是我國的一些中小企業處于起步階段，存在著力量薄弱、資金短缺、人才缺失的現狀，因此國家要給予這些企業以幫助，比如設置專門的行業法律顧問協會，使其能夠在資源不足的狀況下仍舊能夠達到企業法律風險管理的目的，也能夠使法律人才得到充分的利用，同時又能夠節省開支，提高效率。

3.3建立健全企業法人、股東制度

我國企業中“家族企業”占據著絕大多數，這些企業在經營管理的過程中或多或少的都存在著家長制的管理方式，一個企業如同一個家族一樣，由家族的家長進行“獨裁”管理，這樣的管理模式不符合現代企業的管理方式，因此要建立健全企業的法人、股東制度。

首先，企業要根據我國《公司法》的規定，建立股東大會、董事會等現代企業的管理主體與利益主體，以保證其企業內部能夠制衡關系，平衡權利的分配，以防止由于股東之間的利益分配不均導致的企業法律風險。

其次，引入現代企業的職業經理人制度，使公司脫離“家族式”的管理模式，對公司的管理經營能夠更加科學、有序、穩定、長遠的發展，并且給職業經理人以相應的股權作為激勵，這樣職業經理人不但是企業的管理者還是企業的擁有者，這樣經理人就能夠站在企業的擁有者的角度來經營維護公司利益。

最后，要加強監理會的作用。公司的監理會由公司的職工與小部分股東組成，負責監督公司的運營，防止部分管理者因為自己的利益對公司進行不利的行為，如有不利行為發生，監理會一旦發現便會及時制止，從而保證公司的利益以及員工自身的利益。

4　結語

對于我國目前的企業來說，法律風險來自于方方面面，對企業法律風險的防范也非一朝一夕能夠完成的，但是我們只要樹立了企業法律風險的管理意識，重視對企業法律風險的管控，對其進行不斷的優化調整，就能夠保障這一體系始終適應企業并健康有序地發展。

參考文獻

[1]王曉燕.現代企業法律風險管理體系研究[D].中國政法大學，2007.

[2]蔣云貴.我國社會轉型期企業法律風險預警機制及對策研究[D].中南大學，2012.

中圖分類號：F272

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298（2016）04（b）-146-03

作者簡介：文昌才仁（1994-），男，藏族，青海省貴德縣人，青海民族大學法學院法學專業12級本科在讀，主要從事法學方面的研究。