自主音段音系學(xué)和漢語(yǔ)聲調(diào)研究

尹玉霞（天津師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，天津300387）

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自主音段音系學(xué)和漢語(yǔ)聲調(diào)研究

尹玉霞
（天津師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，天津300387）

摘要：自主音段音系學(xué)認(rèn)為聲調(diào)不再是元音音段的區(qū)別特征，而是獨(dú)立于音段音層之外的自主音段，自主音段音系學(xué)聲調(diào)表征中聲調(diào)與音段為兩個(gè)獨(dú)立的音層，兩者通過(guò)連接線連接。自主音段音系學(xué)理論意義重大，聲調(diào)的自主音段地位已經(jīng)成為共識(shí)。自主音段音系學(xué)應(yīng)用到漢語(yǔ)聲調(diào)研究中，取得了成果頗為豐富。本文歸納、探討自主音段音系學(xué)理論下的漢語(yǔ)聲調(diào)研究。

關(guān)鍵詞：連讀變調(diào)；自主音段音系學(xué)；音系理論

一、引言

自主音段音系學(xué)（autosegmental phonology）誕生于20世紀(jì)70年代，是生成音系學(xué)研究中的重要理論之一，意義重大。經(jīng)典生成音系學(xué)的奠基之作為Chomsky和Halle［1］合著的《英語(yǔ)語(yǔ)音模式》（The sound pattern of English，簡(jiǎn)稱SPE），該書(shū)奠定了生成音系學(xué)的理論基礎(chǔ)，書(shū)中闡述的生成音系學(xué)基本假設(shè)和分析方法被稱為經(jīng)典生成音系學(xué)SPE模式。在經(jīng)典生成音系學(xué)中，語(yǔ)素的表征形式為線性的，所以這一時(shí)期生成音系學(xué)研究也稱為線性階段。自主音段音系學(xué)理論是在聲調(diào)研究的基礎(chǔ)上提出的，認(rèn)為聲調(diào)是獨(dú)立于音段的自主音段，聲調(diào)與音段處于不同的音層，從而突破了經(jīng)典SPE理論線性表征的局限，標(biāo)志著音系學(xué)研究進(jìn)入了非線性（non-linear phonology）階段，這是公認(rèn)的音系學(xué)理論研究的進(jìn)步。與此同時(shí)，聲調(diào)研究也迅速地走出了邊緣地位，稱為音系學(xué)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。自主音系音系學(xué)理論應(yīng)用到漢語(yǔ)聲調(diào)研究中，很好地解釋了一些語(yǔ)言現(xiàn)象。下面，我們首先介紹自主音段音系學(xué)理論，然后介紹其在漢語(yǔ)聲調(diào)研究中的應(yīng)用。

二、自主音段音系學(xué)的產(chǎn)生及原理

早期經(jīng)典生成音系學(xué)SPE模式把聲調(diào)表征成為音段特征，在音段（通常元音）的特征矩陣中（feature matrix）通常列在其它特征之后，與其它特征的地位沒(méi)有本質(zhì)上的不同。例如高調(diào)和升調(diào)/ta/可以分別表述如下：

（1）a.高調(diào)/ta/b.升調(diào)的/ta/

上述聲調(diào)表征存在以下兩點(diǎn)主要缺陷。一是不能解釋聲調(diào)的獨(dú)立性。有一些語(yǔ)言，音系過(guò)程只發(fā)生在音段層面，聲調(diào)層面保持不變。比如非洲班圖語(yǔ)言中有一種語(yǔ)言游戲，它把雙音節(jié)詞的前后兩個(gè)音節(jié)的位置調(diào)換，但是聲調(diào)卻不跟隨音節(jié)一起調(diào)換，也就是說(shuō)聲調(diào)還是停留在原來(lái)的位置上。有一些語(yǔ)言，元音刪除以后，聲調(diào)得以保留。如果根據(jù)（1）的表征認(rèn)為聲調(diào)依附音段、為音段的組成特征的話，那么如果元音移動(dòng)，聲調(diào)也應(yīng)該跟著元音一起移動(dòng)，如果元音刪除，聲調(diào)也應(yīng)該刪除。還有一些語(yǔ)言，它的詞無(wú)論有多少個(gè)音節(jié)，所有的音節(jié)有具有相同的聲調(diào)，或者全部為高調(diào)或者全部為低調(diào)。很明顯，這種情況應(yīng)該更經(jīng)濟(jì)地表述成該詞整體具有高調(diào)或者低調(diào)，但是根據(jù)（1）表征方式，該詞的每個(gè)音節(jié)的元音必須標(biāo)記［+高調(diào)］或者所有元音標(biāo)記［-高調(diào)］特征，有悖于經(jīng)濟(jì)原則。二是SPE的線性表征方式把曲折調(diào)（contourtone）用特征［+升調(diào)］或［+降調(diào)］表示，不能解釋邊界效應(yīng)。所謂邊界效應(yīng)即高降調(diào)對(duì)出現(xiàn)在它之前的聲調(diào)來(lái)說(shuō)，表現(xiàn)為高調(diào)的特點(diǎn)，而對(duì)出現(xiàn)在它之后的聲調(diào)來(lái)說(shuō)，表現(xiàn)為降調(diào)的特點(diǎn)，同理，低升調(diào)對(duì)出現(xiàn)在它之前的聲調(diào)來(lái)說(shuō)，表現(xiàn)為低調(diào)的特點(diǎn)，而對(duì)出現(xiàn)在它之后的聲調(diào)來(lái)說(shuō)，表現(xiàn)為升調(diào)的特點(diǎn)［2］。

如何通過(guò)豐富音系表征，克服（1）中聲調(diào)表征的局限，更好地解釋聲調(diào)現(xiàn)象，這是聲調(diào)研究的首要課題，在這方面取得重要突破的為兩篇博士論文。一是Leben［3］的《超音段音系學(xué)》（Suprasegmental Phonology），二是Goldsmith［4］的《自主音段音系學(xué)》（autosegementalphonology）。Leben指出聲調(diào)是具有獨(dú)立性的詞項(xiàng)組成部分，聲調(diào)從左到右匹配語(yǔ)素的元音，曲折調(diào)是平調(diào)組成的序列。Goldsmith進(jìn)一步推進(jìn)了Leben的研究，指出聲調(diào)在整個(gè)推導(dǎo)過(guò)程中甚至語(yǔ)音表征都是獨(dú)立于語(yǔ)素的，聲調(diào)與音段屬于不同的音層（tier），不同的音層之間通過(guò)連接線相連接結(jié)。與聲調(diào)相聯(lián)系的音系成分叫做載調(diào)單位（Tone bearing unit，TBU）通常為音節(jié)或者元音，聲調(diào)與TBU之間遵守連接規(guī)約：

（2）連接規(guī)約（Association convention）

a.聲調(diào)從左到右一對(duì)一地與TBU連接

b.剩下的TBU與最后的一個(gè)聲調(diào)連接

c.剩下的聲調(diào)與最后的一個(gè)TBU連接

聲調(diào)的自主音段表征如下：

（3）a.高平調(diào)b.低平調(diào)c.升調(diào)d.降調(diào)

三、自主音段音系學(xué)的理論優(yōu)勢(shì)

自主音段音系學(xué)理論的多維度的聲調(diào)表征觀點(diǎn)能夠更直觀、經(jīng)濟(jì)地解釋一些語(yǔ)言現(xiàn)象，是生成音系學(xué)理論研究的重要進(jìn)展。概括來(lái)說(shuō)，自主音段音系學(xué)理論處理聲調(diào)有以下幾點(diǎn)優(yōu)勢(shì)。一是允許聲調(diào)與TBU之間多對(duì)一或一對(duì)多連接。以Shona語(yǔ)為例，該語(yǔ)前綴/ne/，使跟隨其后的所有連續(xù)的高調(diào)變成低調(diào)，如/mbu ndu dzi/一詞加上前綴/ne/變成/ne -mbu ndu dzi/。如果分析/mbu ndu dzi/一詞的表層的三個(gè)連讀的高調(diào)（H），底層實(shí)際上是一個(gè)H與多個(gè)TBU連接，那么很容易解釋只用一條規(guī)則，即前綴/ne/后面的高調(diào)變成低調(diào)，一步就能得到解釋，如（4）所示：

如果每個(gè)元音連接一個(gè)H，這種分析至少需要三步。首先需要第一個(gè)規(guī)則把/ne/后，另一個(gè)H之前的H刪除，在/mbu ndu dzi/中該規(guī)則需要重復(fù)應(yīng)用兩次。其次還需第二個(gè)規(guī)則把其它的 H變成L。最后需第三個(gè)規(guī)則把L延展（spread）到前兩個(gè)沒(méi)調(diào)的音節(jié)上［5］p143。二是允許沒(méi)有連接TBU的聲調(diào)或沒(méi)有連接聲調(diào)的TBU，沒(méi)有連接TBU的聲調(diào)稱為漂浮聲調(diào)（floating tones），沒(méi)有聲調(diào)的TBU，通常通過(guò)聲調(diào)延展或者通過(guò)默認(rèn)調(diào)值指派（default tone assignment）獲得表層聲調(diào)，這樣一些語(yǔ)言聲調(diào)現(xiàn)象很容易得到解釋。三是自主音段音系表征能夠解釋聲調(diào)的穩(wěn)定性。聲調(diào)的穩(wěn)定性指的是有的語(yǔ)言元音刪除之后，聲調(diào)保留，出現(xiàn)在相鄰的元音上。（5）是Etsako的例子［5］p141。

（5）a.kpa杯子kp kpa每個(gè)杯子

b.o wa房子o wo wa每個(gè)房子

（5）中基式的最后一個(gè)元音在重疊式中刪除，但是其聲調(diào)保留，這在（5b）和（5c）中可以看得很明顯，刪除元音的聲調(diào)出現(xiàn)相鄰的元音上，導(dǎo)致相鄰元音的聲調(diào)為曲折調(diào)。如果認(rèn)為聲調(diào)是元音的特征，元音刪除，聲調(diào)也隨之刪除，那么就無(wú)法合理地解釋上述語(yǔ)言了。

四、自主音段音系學(xué)理論下的漢語(yǔ)聲調(diào)研究

自主音段音系學(xué)理論，應(yīng)用到漢語(yǔ)聲調(diào)研究中，在一定程度上可為漢語(yǔ)普通話及方言聲調(diào)中的語(yǔ)流音變現(xiàn)象提供新的觀察視角，還可從音理的角度對(duì)這一現(xiàn)象作出較為合理的解釋，從而加深人們對(duì)漢語(yǔ)連讀變調(diào)規(guī)律的認(rèn)識(shí)。下面分別介紹自主音段學(xué)理論中的一些基本概念在漢語(yǔ)聲調(diào)研究中的應(yīng)用。

1.漂浮聲調(diào)

根據(jù)自主音段音系學(xué)理論的基本假設(shè)，聲調(diào)與音段彼此獨(dú)立，各自處于不同的音層，兩者通過(guò)連接線相連接。值得注意的是，聲調(diào)與音段成分并不一定有一一對(duì)應(yīng)的連接關(guān)系，即音段沒(méi)有連接聲調(diào)，或者聲調(diào)沒(méi)有連接音段都是允許的。如果一個(gè)聲調(diào)缺少TBU，這種沒(méi)有與TBU相連接的聲調(diào)，稱為漂浮聲調(diào)。漂浮聲調(diào)概念有助于解釋一些漢語(yǔ)聲調(diào)變化現(xiàn)象，如下面普通話的例子（6）：

（6）乖55→乖55乖-兒55

常35→常35常-兒55

好214→好21好-兒55

慢51→慢51慢-兒55

漢語(yǔ)普通話有四個(gè)聲調(diào)，分別為陰平［55］，陽(yáng)平［35］，上聲［214］，去聲［51］①這里的數(shù)字標(biāo)調(diào)方式使用的是Chao［7］（1930）的五度制標(biāo)調(diào)方法，共5個(gè)調(diào)高等級(jí)，1是最低調(diào)，5是最高調(diào)，普通話的四個(gè)聲調(diào)可以音系表征為陰平［HH］、陽(yáng)平［LM］、上聲［LLH］、去聲［HL］。。普通話中單音節(jié)形容詞重疊后，第二個(gè)音節(jié)為高平調(diào)［55］。Yip［6］認(rèn)為上述重疊只發(fā)生在音段層面，在聲調(diào)層面并沒(méi)有重疊。此類重疊結(jié)構(gòu)帶一個(gè)沒(méi)有音段信息的漂浮高平調(diào)做后綴，此后綴有時(shí)跟卷舌特征共同出現(xiàn)，但是卷舌特征不是其必要條件。在經(jīng)典線性音系分析框架下，聲調(diào)為元音的特征，所以語(yǔ)素重疊時(shí)，必須同時(shí)重疊聲調(diào)與音段，兩者不能分開(kāi)，而且也不可能存在沒(méi)有音段信息的漂浮聲調(diào)。在自主音段音系學(xué)理論多層面的分析框架下，因?yàn)橐舳闻c聲調(diào)分屬不同音層，只發(fā)生在音段音層或者只發(fā)生在聲調(diào)音層的音系過(guò)程，以及沒(méi)有和音段（確切地說(shuō)TBU）相連接的漂浮聲調(diào)，都是很自然的現(xiàn)象。

2.聲調(diào)延展和默認(rèn)聲調(diào)

如果一個(gè)TBU缺少聲調(diào)，即沒(méi)有聲調(diào)與該TBU相連接，那么在表層上它可以通過(guò)聲調(diào)延展或默認(rèn)聲調(diào)指派規(guī)則獲得聲調(diào)。普通話和吳語(yǔ)中都可以看到這種情況。普通話中兩字詞的后字為輕聲時(shí)，它的音高隨前字的聲調(diào)而定［8］。例（7）給出了當(dāng)前字分別為陰平、陽(yáng)平、上聲和去聲時(shí)，后字輕聲的具體調(diào)值。

（7）輕聲前字的調(diào)值例詞輕聲音高值

陰平55東西41

陽(yáng)平35別人51

上聲214擺設(shè)44（或33）

去聲51地道21

從上述例詞可以看出，輕聲的音高起點(diǎn)與前字音高終點(diǎn)大體一致，這是一種語(yǔ)音上的協(xié)同發(fā)音效應(yīng)。從普通話的音系過(guò)程來(lái)看，上聲之后的輕聲可以表征為高調(diào)［4］（H），其它聲調(diào)之后的輕聲表征為低調(diào)［1］（L）。自主音段音系分析可以通過(guò)兩步操作得到輕聲的表層音高值，首先是后字的本調(diào)刪除，其次是上聲之后的輕聲通過(guò)聲調(diào)延展獲得表層高調(diào)，其它聲調(diào)之后的輕聲通過(guò)默認(rèn)聲調(diào)指派獲得低調(diào)。第一步為何把后字的輕聲分析成為本調(diào)刪除，證據(jù)有二點(diǎn)：第一是因?yàn)樯鲜鲚p聲后字在一些語(yǔ)境下有詞匯調(diào)。比如當(dāng)兩字詞“東西”泛指各種具體或抽象的事物時(shí)，后字“西”為輕聲，而在“東西”指方位中的東邊與西邊時(shí)，后字為陰平調(diào)。所以我們認(rèn)為上述輕聲字本來(lái)有聲調(diào)，經(jīng)歷了聲調(diào)刪除過(guò)程。第二個(gè)證據(jù)來(lái)自于像“起火”這類性質(zhì)的兩字詞。前字“起”讀作陽(yáng)平調(diào)（35），后字“火”讀作輕聲，而“起”單讀的時(shí)候?yàn)樯下曊{(diào)（214），連讀時(shí)聲調(diào)發(fā)生了變化。普通話中有一個(gè)眾所周知的上聲變調(diào)規(guī)則，即兩個(gè)上聲連在一起出現(xiàn)時(shí)，第一個(gè)上聲變?yōu)殛?yáng)平。從“起火”的表層聲調(diào)我們可以得知，后字的“火”的本調(diào)應(yīng)為上聲，在與前面的上聲字相連時(shí)，它首先使前面是上聲調(diào)的“起”字變成陽(yáng)平，然后再經(jīng)歷聲調(diào)刪除而變成輕聲的。具體過(guò)程如（8）所示：

（8）

（8a）的前字為上聲，上聲的終點(diǎn)調(diào)素［4］延展到后面的輕聲上，所以輕聲的表層音高值為高調(diào)。與前字為上聲的情況不同，其它三個(gè)聲調(diào)后面輕聲表層調(diào)值是通過(guò)默認(rèn)調(diào)指派獲得的。在一個(gè)有兩個(gè)聲調(diào)特征H和L表征的聲調(diào)系統(tǒng)，默認(rèn)的聲調(diào)為L(zhǎng)，所以陰平、陽(yáng)平和去聲之后的輕聲的表層音高值為低調(diào)，（8b）給出了前字為去聲的具體推導(dǎo)過(guò)程。

吳語(yǔ)中也存在與普通話相類似的情況。新上海話為左重語(yǔ)言，多音節(jié)詞的音高模式由首音節(jié)的聲調(diào)決定，其它音節(jié)的聲調(diào)與整個(gè)詞的聲調(diào)無(wú)關(guān)，如

（9）所示，語(yǔ)料來(lái)自Duanmu［9］。

（9）a.小［MH］+黃［LH］+魚(yú)［LH］（小［M］+黃［H］+魚(yú)［L］

b.大［LH］+黃［LH］+魚(yú)［LH］（大［L］+黃［H］+魚(yú)［L］

c.新［HL］+黃［LH］+魚(yú)［LH］（新［H］+黃［L］+魚(yú)［L］

自主音段音系學(xué)對(duì)新上海話聲調(diào)模式的分析如下：首先非首音節(jié)的聲調(diào)刪除，然后首音節(jié)的聲調(diào)從左到右一對(duì)一連接，剩下的音節(jié)得到默認(rèn)的L調(diào)。

綜上分析，自主音系學(xué)理論通過(guò)聲調(diào)延展和默認(rèn)聲調(diào)指派可以簡(jiǎn)潔明了的解釋漢語(yǔ)中的一些聲調(diào)變化模式，使人們深刻地認(rèn)識(shí)到了一些聲調(diào)現(xiàn)象的本質(zhì)。

3.強(qiáng)制性非等值原則

自主音系學(xué)理論的另一個(gè)重要的概念是強(qiáng)制性非等值原則 （Obligatory contour principle，簡(jiǎn)稱OCP）。該術(shù)語(yǔ)由Goldsmith［4］命名，但主要觀點(diǎn)最初來(lái)源是由Leben［3］提出的，即禁止語(yǔ)素內(nèi)相同的聲調(diào)成分出現(xiàn)相鄰的位置出現(xiàn)。（10）違反OCP。

為了避免違反OCP的表層語(yǔ)音形式的出現(xiàn)，語(yǔ)言會(huì)發(fā)生聲調(diào)變化，也就是說(shuō)OCP可以誘發(fā)聲調(diào)變化，為聲調(diào)變化的根本原因。天津話的兩字組連讀變調(diào)就是有OCP導(dǎo)致的。

天津方言有四個(gè)單字調(diào)：陰平、陽(yáng)平、上聲、去聲。關(guān)于這四個(gè)聲調(diào)的具體調(diào)值，學(xué)界意見(jiàn)不一，但其調(diào)型卻可定為低、高、升、降。可以用L（低）H（高）兩個(gè)聲調(diào)特征對(duì)天津話的四聲進(jìn)行區(qū)別，即：陰平［LL］，陽(yáng)平［HH］，上聲［LH］去聲［HL］。天津方言兩字組有四條變調(diào)規(guī)則：

（11）四種連讀變調(diào)變調(diào)規(guī)則例詞

a.陰陰→上陰陰→上/__陰飛機(jī)

LL+LL→LH+LL

b.上上→陽(yáng)上上→陽(yáng)/__上洗臉

LH+LH→HH+LH

c.去去→陰去去→陰/__去教授

HL+HL→LL+HL

d.去陰→陽(yáng)陰去→陽(yáng)/__陰教師

HL+LL（HH+LL

（11）中的前三條為聲調(diào)異化規(guī)則，是為了滿足強(qiáng)制性非等值條件（OCP）；而最后一條則表明去聲和陰平不能出現(xiàn)在一起，因?yàn)檫@兩個(gè)聲調(diào)的音系表征分別為HL與L，它們?cè)谝黄饡?huì)導(dǎo)致兩個(gè)低調(diào)特征相鄰，部分違反強(qiáng)制性非等值條件［10］。天津話兩字組的四條變調(diào)規(guī)則都是由于OCP誘發(fā)的音系過(guò)程。除了連讀變調(diào)之外，漢語(yǔ)中是否還有OCP驅(qū)動(dòng)的其它一些現(xiàn)象，比如元音和諧等，值得進(jìn)一步研究。

五、結(jié)語(yǔ)

自主音段音系學(xué)是生成音系學(xué)的一個(gè)重要理論，該理論最初是在研究聲調(diào)的基礎(chǔ)上提出的，后來(lái)被廣泛地應(yīng)用到解釋其它諸如元音和諧、構(gòu)詞、鼻音性等其它語(yǔ)言現(xiàn)象上，影響重大。與SPE的線性的聲調(diào)表征方法不同，自主音段音系學(xué)的非線性的聲調(diào)表征方式認(rèn)為聲調(diào)與音段互相獨(dú)立，處于不同的層面，兩者通過(guò)連接線相連接。自主音段音系學(xué)基本理論假設(shè)中漂浮聲調(diào)、聲調(diào)延展等概念能夠簡(jiǎn)潔、直觀地解釋許多漢語(yǔ)聲調(diào)有關(guān)的現(xiàn)象。

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（責(zé)任編輯：羅智文）

A Study of Autosegmental Phonology and the Tonal processes in Chinese

YIN Yu-xia
（Foreign Language College，Tianjin Normal University，Tianjin 300387，China）

Abstract:Autosegmental phonology claims that tone is independent auto-segment rather than a distinctive feature of vowel.In autosegmental phonological representation，tone and vowel are in separate tiers and tone is connected with vowel by association line.Now the autosegmental nature of tone is well accepted.Studies of tonal phenomena in the framework of autosegmental phonology have achieved good research results.The paper investigates tonal processes in Chinese from autosegmental phonology perspective.

Key words:tone sandhi；Autosegmental phonology；phonological theory

中圖分類號(hào)：H116.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-3583（2016）-0086-04

收稿日期：2015-12-23

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“生成音系學(xué)框架下的漢語(yǔ)連讀變調(diào)研究（13YJC740125）

作者簡(jiǎn)介：尹玉霞女，遼寧北票人，天津師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，博士。研究方向：音系學(xué)，歷史語(yǔ)言學(xué)。