青海省科技投入的現(xiàn)狀及效率分析①
——基于DEA的超效率模型

青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院　劉靜　張宏巖

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青海省科技投入的現(xiàn)狀及效率分析①
——基于DEA的超效率模型

青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院劉靜張宏巖

摘 要：科技投入作為地區(qū)科技創(chuàng)新與區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本保障，對(duì)其使用效率進(jìn)行綜合分析具有顯著的現(xiàn)實(shí)意義。本文以青海省科技投入為研究對(duì)象，對(duì)其規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效率等方面進(jìn)行相對(duì)分析，并結(jié)合DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中的Malmquist指數(shù)模型，針對(duì)其效率進(jìn)行實(shí)證分析，找出目前科技資金投入效率存在的問(wèn)題及其原因，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的合理建議，為相關(guān)部門(mén)的決策提供一定的理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：科技投入效率實(shí)證分析政策建議

由于科技創(chuàng)新具有一定的外部性與公共產(chǎn)品屬性，一個(gè)地區(qū)的科技發(fā)展的資金來(lái)源與物質(zhì)保障理應(yīng)由政府提供，科技投入一直扮演著重要的角色。隨著大量財(cái)政資金的不斷增加，地區(qū)技術(shù)水平與科技創(chuàng)新能力能否實(shí)現(xiàn)同步的提升是值得研究的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)科技投入現(xiàn)狀的分析，可以明確省內(nèi)科技投入機(jī)制所存在的問(wèn)題，通過(guò)提升科技投入的使用效率，為全國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展提供良好的保障，也是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成。

1　青海省科技投入現(xiàn)狀及問(wèn)題分析

1.1科技投入

1.1.1財(cái)政科技投入總量小，增長(zhǎng)機(jī)制尚未穩(wěn)定

從近幾年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，青海省對(duì)財(cái)政科技投入的總量大體上保持了穩(wěn)步增長(zhǎng)，在個(gè)別年份略有下降。青海省的財(cái)政科技投入總量總體上維持逐步增加的態(tài)勢(shì)，從2009年至2013年財(cái)政科技投入支出增加了3.61億元，但全國(guó)平均的財(cái)政科技投入增長(zhǎng)率與青海省的增長(zhǎng)率也呈現(xiàn)出不同的情況，從圖1看出，從整體來(lái)說(shuō)，全國(guó)平均的增長(zhǎng)率較為平穩(wěn)，在2009年～2012年基本保持在20%的水平，但在2013年出現(xiàn)下滑。綜合全國(guó)經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)，近年逐漸進(jìn)入新常態(tài)，GDP增速進(jìn)入換擋期，增長(zhǎng)率略有放緩，這必然會(huì)波及到財(cái)政科技投入的增長(zhǎng)率，由于財(cái)政科技支出規(guī)模的整體下降，因此使增長(zhǎng)率出現(xiàn)大幅度下滑，甚至出現(xiàn)了負(fù)值。但從近年青海省的財(cái)政科技投入增長(zhǎng)率分布圖可以看出，其整體呈現(xiàn)震蕩波動(dòng)的局面，且相鄰年份之間波動(dòng)較大，特別是在2010年出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率為-14.64%，而2012年又攀升至高點(diǎn)，增長(zhǎng)率為91%，與全國(guó)較為平穩(wěn)的增長(zhǎng)率形成鮮明的對(duì)比。

圖1　近五年青海省與全國(guó)平均財(cái)政科技投入增長(zhǎng)率

1.1.2財(cái)政科技投入比重較小

由于地理位置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的特殊性，青海省科技投入整體規(guī)模較小，科技綜合水平與全國(guó)差距明顯，但從相對(duì)數(shù)來(lái)進(jìn)行分析，表1可知，從近年的數(shù)據(jù)來(lái)看，在財(cái)政科技支出占財(cái)政總支出比重上，青海省基本在1%以下的水平，而全國(guó)卻基本維持在3.5%的水平，從相對(duì)規(guī)模來(lái)進(jìn)行分析，以2013年為例，青海省財(cái)政科技支出占財(cái)政總支出的比重為0.68%，而全國(guó)為2.27%，青海省的比重不足全國(guó)比重的三分之一，可見(jiàn)青海省與全國(guó)的差距還是很大。因此，不論從絕對(duì)數(shù)或是相對(duì)數(shù)上來(lái)講，青海省的財(cái)政科技投入都是處于比較落后的水平，這反映出青海省對(duì)于財(cái)政科技支出的投入力度與全國(guó)還存在較大差距，資金強(qiáng)度的不足從根本上制約了省內(nèi)科技事業(yè)的發(fā)展，是需要特別重視與調(diào)整的領(lǐng)域。

表1　青海省及全國(guó)財(cái)政支出占比情況　　　單位：億元

1.2R&D經(jīng)費(fèi)

R&D經(jīng)費(fèi)是國(guó)際上通用的衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技投入強(qiáng)度和科技發(fā)展水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)，也是衡量一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新與發(fā)展能力的重要指標(biāo)。通過(guò)分析R&D經(jīng)費(fèi)支出的規(guī)模與結(jié)構(gòu)可以直觀地了解到地區(qū)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的水平，幫助我們分析地區(qū)科技發(fā)展中存在的問(wèn)題。

1.2.1R&D經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模較小

從圖2可以看出，從總量上來(lái)看，青海省與全國(guó)平均的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出規(guī)模都是保持逐年遞增的趨勢(shì)，但從絕對(duì)總量來(lái)看，青海省的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出僅為全國(guó)平均水平(全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總量/32)的4%左右，差距比較明顯。(由于青海省統(tǒng)計(jì)年鑒針對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的統(tǒng)計(jì)口徑在2011年后有所改變，因此僅選取了近3年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，下同。)

圖2　近三年青海省與全國(guó)平均R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出單位：億元

1.2.2R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較低

一般來(lái)說(shuō)，用R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值來(lái)衡量地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度，從全國(guó)和青海省在此項(xiàng)指標(biāo)的比較來(lái)看，存在的差距還是很大的。從表2來(lái)看，全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度基本保持在2%左右，而青海省則基本在0.7%左右波動(dòng)，僅為全國(guó)水平的35%。從相對(duì)規(guī)模來(lái)進(jìn)行分析，以2013年為例，青海省財(cái)政科技支出占財(cái)政總支出的比重為0.68%，而全國(guó)為2.27%，青海省的比重不足全國(guó)比重的三分之一。同年度的R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度青海省為0.66%，而全國(guó)為2.08%，青海省同樣不足全國(guó)的三分之一。

表2　全國(guó)及青海省近三年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度　單位：億元

1.3科技產(chǎn)出相對(duì)不足

科技成果與產(chǎn)出水平是衡量財(cái)政科技投入效率最直接的標(biāo)準(zhǔn)，而從目前來(lái)看，專利產(chǎn)出水平則是最直觀的指標(biāo)，從表3可以看出，與全國(guó)水平相比，青海省的萬(wàn)人發(fā)明專利授權(quán)量存在較大的差距，從表中計(jì)算出的數(shù)據(jù)可看出近年青海省萬(wàn)人發(fā)明專利授權(quán)量基本維持在0.15左右，而全國(guó)同期水平已達(dá)到了1以上，由此可見(jiàn)青海省僅相當(dāng)于全國(guó)的十分之一的水平。

表3　全國(guó)及青海省近年萬(wàn)人發(fā)明專利授權(quán)量　單位：件

2　青海省財(cái)政科技投入效率的實(shí)證分析

2.1模型確定

作為復(fù)雜的系統(tǒng)行活動(dòng)，財(cái)政科技投入與產(chǎn)出均是多指標(biāo)、多層次的結(jié)構(gòu)，而Malmquist指數(shù)動(dòng)態(tài)效率測(cè)度方法能夠系統(tǒng)反映出財(cái)政科技支出項(xiàng)目投入在增長(zhǎng)的過(guò)程中生產(chǎn)效率的變化，因此，本文也將采取該方法進(jìn)行青海省財(cái)政科技投入效率的整體評(píng)價(jià)。

2.2指標(biāo)體系的構(gòu)建

財(cái)政科技投入效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系需要反映出財(cái)政科技投入與產(chǎn)出的綜合水平，因此必須結(jié)合實(shí)際進(jìn)行科學(xué)的構(gòu)建，在綜合眾多學(xué)者們對(duì)該體系的分析研究成果之后，本文中將青海省財(cái)政科技投入效率評(píng)價(jià)體系構(gòu)建如表4、表5所示。

表4　青海省DEA財(cái)政投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

表5　青海省近四年財(cái)政科技投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)

2.3實(shí)證分析

根據(jù)上述的相關(guān)數(shù)據(jù)，本文利用Deap2.1軟件對(duì)青海省科技投入效率進(jìn)行分析，考慮到規(guī)模收益對(duì)最終結(jié)果的影響，將各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)代入BCC模型進(jìn)行運(yùn)算，作為DEA模型中的一種，BCC模型將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，比較全面地解釋了效率的多方面影響。以每一年作為一個(gè)決策單元進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出青海省在2006～2013年之間每年科技投入與產(chǎn)出的松弛變量與剩余變量值，經(jīng)過(guò)模型分析得出表6中的結(jié)果。

由表6可以看出青海省科技投入效率在近8年間基本保持上升的趨勢(shì)，在2011年以后保持規(guī)模報(bào)酬不變的現(xiàn)狀。從綜合效率來(lái)看，在2007年至2010年基本維持在0.5左右的水平，而純技術(shù)效率基本在0.9左右徘徊，規(guī)模效率也在0.5左右的水平浮動(dòng)。

表6　青海省近八年科技投入效率分析

表7　2006～2013年青海省科技投入產(chǎn)出的應(yīng)調(diào)整值

從表7的運(yùn)行結(jié)果可知，青海省近8年的科技投入效率有明顯的波動(dòng)，在2008年和2009年這兩年間的投入冗余和產(chǎn)出不足的數(shù)量較大，其他年份表現(xiàn)較為理想。

具體來(lái)看，在2008年，青海省財(cái)政科技支出出現(xiàn)冗余0.738億元，因此應(yīng)減少0.738億元。縣以上開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)人數(shù)有冗余24.343人，因此應(yīng)減少24.343人，財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重有冗余0.242%，因此應(yīng)減少0.242%，發(fā)明專利授權(quán)量應(yīng)增加16.158件。

在2009年財(cái)政科技支出應(yīng)減少1.312億元，縣以上開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)人數(shù)應(yīng)減少82.865人，財(cái)政科技支出占財(cái)政支出比重應(yīng)減少0.145%，發(fā)明專利授權(quán)量應(yīng)增加7.856件。

3　結(jié)論與政策建議

從綜合分析結(jié)果來(lái)看，青海省科技投入效率雖然整體處于提升，但還存在眾多問(wèn)題，尤其在科技投入方面，存在多次投入冗余現(xiàn)象，大量的資源被浪費(fèi)，并未發(fā)揮出最優(yōu)的效率水平。而對(duì)于科技產(chǎn)出來(lái)說(shuō)，發(fā)明專利的授權(quán)量還存在明顯的不足，亟須調(diào)動(dòng)社會(huì)及公眾個(gè)人對(duì)于專利申請(qǐng)的積極性，創(chuàng)新更多的科技產(chǎn)出，推動(dòng)科技事業(yè)良性發(fā)展。

3.1拓寬科技資金來(lái)源渠道，優(yōu)化財(cái)政投入模式

青海省應(yīng)不斷加大財(cái)政科技投入規(guī)模，并且全方位的將資金來(lái)源與使用效率納入管理優(yōu)化范疇，不能單純地依靠財(cái)政資金的支持，而應(yīng)逐漸培養(yǎng)企業(yè)自主籌資的渠道，逐漸將財(cái)政的主導(dǎo)地位轉(zhuǎn)變?yōu)橐龑?dǎo)地位，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)與相關(guān)部門(mén)的積極性，發(fā)揮各級(jí)地方政府針對(duì)科技投入的帶動(dòng)作用，逐步增大財(cái)政科技資金占財(cái)政總支出的比重，從絕對(duì)數(shù)和相對(duì)數(shù)上同時(shí)優(yōu)化財(cái)政科技投入模式，使財(cái)政資金發(fā)揮出最大限度的效率。

3.2完善財(cái)政科技投入管理機(jī)制

省內(nèi)有關(guān)部門(mén)應(yīng)從財(cái)政資金的管理機(jī)制入手，切實(shí)制定完善的財(cái)政資金預(yù)算管理與績(jī)效考核制度，明確資金的流向與利用率，為下一年度的預(yù)算編制提供可行性的建議，尤其對(duì)于各項(xiàng)科技項(xiàng)目與研究課題的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題進(jìn)行多重審核，追蹤資金的使用情況，盡量避免物質(zhì)資源的浪費(fèi)與財(cái)政資金的流失，從根本上保證資金的利用率，為科技活動(dòng)與研發(fā)工作的順利完成提供安全的資金保證。

3.3加速科技成果的轉(zhuǎn)化率

從企業(yè)入手，為科技成果的順利轉(zhuǎn)化提供專業(yè)性平臺(tái)與指引，將企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研優(yōu)勢(shì)的相互結(jié)合，為前期的研究成果提供良好的轉(zhuǎn)化平臺(tái)，充分利用資金與資源的各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步提高科技成果的轉(zhuǎn)化率。

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中圖分類號(hào)：F207

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298(2016)03(a)-135-04

基金項(xiàng)目：①青海省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式研究(2011—QSZ—1)。